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主要国家(美日韩)海关知识产权保护研究

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第一节 美国知识产权海关保护的国内法渊源 返回

和大多数国家一样,美国没有关于知识产权海关保护的单行法律法规,有关规定散落在商标法、专利法、版权法和海关法等法律法规中。其中,海关保护知识产权的实体法律依据是知识产权法,而程序依据是海关法。

美国知识产权海关保护的法律结构如下:

一、知识产权法

美国对版权实行统一联邦保护制度。

美国现行版权法为1976年版权法,1978年1月实施。此法编入《美国法典》(US Code,简称USC)第十七卷,目前已经过多次修订。1980年12月计算机程序正式列入版权法保护范围。1998年,随着信息数字化技术的发展,美国国会通过了《千年数字化版权法》。美国1976年版权法规定,除了法律规定例外,任何人未经依本法取得版权的所有人授权,在美国进口含有该版权制品,将构成对权利人版权的侵犯;并规定了侵犯版权的刑事责任和对侵权物品的处理

美国的商标立法主要以州法为主,联邦法与州法并存。美国现行联邦商标法于1946年颁布,又称为《兰海姆法》,被编入《美国法典》第十五篇,而美国各州商标法在不同程度上参照了1992年9月修订的《州商标示范法案》(Model State Trademark Bill)。联邦商标法第四十二条规定:禁止带有侵权性质的标志或名称的商品进口,下列带有侵权性质的标志或名称的商品禁止进入美国海关:抄袭、仿造任何本国制品名称或工厂、商号名称的商品;抄袭、仿冒根据国际条约、公约或法律在美国享有国民待遇的外国工厂或商号名称的商品;抄袭、仿冒已按本法注册商标的商品;以及带有容易引起公众误会为美国制造的标志或名称的商品,或可能误会一个非实际生产的外国地区为实际生产地区的商品。为了帮助海关官员加强执行禁令,本国厂、商和根据美国与外国签订的条约、公约、声明、协定,在美国商标或商业名称方面享有国民待遇的外国厂、商,可以按照美国财政部规定,要求把它们的名称和住所、商品产地名称,按本法发给的商标注册证副本,登入财政部记录,存档备查。各该厂、商则应将它们的名称、商品产地名称,注册商标复制品提供财政部,财政部长应将其副本转送海关官员或税收员备查。美国联邦商标法中使用的不是“商标”而是用了“标记”这是个很宽泛的词,因此商号也成为了商标法的保护对象,而且商号与商标权两权平等,在先权优先。

1790年美国制定了第一部《专利法》,现行专利法是1952年颁布的,从此开始对专利实行统一联邦保护制度,该法被编入《美国法典》第三十五篇。美国专利法将专利分为三种,即发明专利、外观设计专利和植物专利。美国专利法规定,除了本法规定例外,在专利有效期内,任何人未经授权在美国进口该专利将侵犯专利权

2013年12月,美国众议院以325票赞成、91票反对的绝对优势,通过了《创新法案》。《创新法案》重点在于对专利诉讼程序进行改革,旨在遏制日益蔓延的“专利蟑螂” ”(Patent Troll)现象。美国针对滥用专利诉权的行为建立起了一套诉讼审查规则、证据开示规则、权利滥用失权规则、责任费用承担规则、用户平行诉讼等较为完备的制度,为专利侵权诉讼设立了更高的起诉门槛,加强了对专利诉讼的审查。

2016年5月11日,美国总统奥巴马签署《商业秘密保护法》,该法正式生效。现该法已经编入美国法典第18卷第90章。该法案由7条规定组成,分别对商业秘密窃取案件的联邦管辖权、案件执行、境外案件报告、国会相关共识以及行为规范、责任豁免等进行详细规定。

二、海关法

美国海关进行知识产权边境执法的程序性依据是美国法典第十九卷《关税法》和联邦条例汇编(Code of Federal Regulations, 简称CFR)的第十九卷“关税条例”(Customs Duties)。

(一)《关税法》

《关税法》涉及知识产权海关保护的主要是1337条和1526条。

1.《关税法》第1337条

第1337条又被称为337条款,是美国阻止外国侵犯美国的知识产权的产品进人美国,以防止其对美国产业造成不正当损害的贸易保护措施。该条款规定,凡外国所有人、进口商、受托人和代理人对其输人美国的产品在进口或境内销售时采取不公平竞争方法或行为,而导致或足以导致摧毁或严重损害美国境内有效而健全经营中的产业,或妨碍此类产业的建立,或限制、独占了美国交易,该不公平竞争方式和行为将被视为违法。美国得采取适当措施,以维护公平竞争,使得美国国内制造之产品和进口产品处于平等的竞争地位。根据该条款,如果原告认为被告从事了违反337条款的不公平竞争行为,可向美国国际贸易委员会(ITC)提出控诉,经调查如认为原告控诉成立,且采取措施不会损害公共利益,国际贸易委员发可出全面禁止进口令或停止销售令,或二者同时发出。其中禁止进口令由海关负责执行。为了防止进口商自知必定败诉,于全面禁止令颁发前大量进口,国际贸易委员会在调查开始之后至调查结束之前就可先行颁布暂时禁止进口令,其效力与全面禁止进口令相同,以提前冻结涉案产品进口。337条款对美国的知识产权海关保护起到了十分重要的作用,特别是在专利权海关保护方面。因为美国在边境上对涉嫌专利侵权货物无权采取主动的执法措施。专利权的海关保护主要是通过国际贸易委员会的调查并作出决定,由海关执行来实现的。

2.《关税法》第1526条

第1526条规定,美国海关禁止进口外国商品,如果该商品或其标签、标志、印记或包装带有某种由美国公民或在美国设立或组建的公司、社团所有的商标,或由己定居美国的人在专利与商标局注册的商标,并且这种注册证书的复本归档在财政部,除非该商品在进口时已获得商标所有权人的书面同意。同时还规定了两种除外情况,即限额之内个人所用的非卖品和由财政部决定,并在联邦公报上公布的商品种类及其限额。美国关税法第499节则规定,授权美国海关扣留与检查涉嫌侵犯美国知识产权的进口货物;第595a节授权美国海关没收侵权的进口货物,处罚侵权人。

(二)《关税条例》

《关税条例》涉及知识产权的是第一章的第133节和第12.39分节。

1.《关税条例》第133节

《关税条例》第一章第133节是美国海关具体实施知识产权海关保护的主要法律依据。主要内容包括:

第133.1条:商标权海关备案;

第133.31条:版权海关备案;

第133.21和133.22条:扣留侵犯备案商标权和商号的商品;

第133.23条:“受限制的灰色市场商品”的禁止进口;

第133.42条:扣留侵犯版权的商品。

2.《关税条例》第12.39分节

第12.39分节是执行《关税法》第1337条的规定,主要是“排除进口令”的执行程序。



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