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主要国家(美日韩)海关知识产权保护研究

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第二节 美国知识产权海关保护的主体、权利客体和环节 返回

一、美国知识产权海关保护的主体

(一)权利主体

可以申请知识产权海关保护的权利主体是知识产权权利人及利害关系人(The beneficial owner)[1]

(二)执法主体

1.美国海关

美国海关于1789年7月31日设立。1789年9月2日国会设立了财政部,1792年5月8日海关署并入了财政部。“9.11”事件后,2002年11月25日,《国土安全法》正式生效。依据该法案,国土安全部被设立,原属于海关署的职能、人员、资产和负债,以及部分原属于财政部部长的职能移交给国土安全部。据此,美国于2003年1月24日正式组建了国土安全部(Department of Homeland Security)。2003年3月1日,美国成立海关与边境保护局(Bureau of Customs and Border Protection,缩写为CBP),同时又成立了移民与海关执法局(Immigration and Customs Enforcement,缩写为ICE)。上述两个部门都隶属美国国土安全部。其中,海关与边境保护局由原隶属不同政府部门的海关、边境巡逻、动植物卫生检验检疫等机构合并重组而成。而美国移民海关执法局则是由原美国海关署中的调查和内务部门与移民归化部门合并而成。美国海关与边境保护局和美国移民海关执法局都肩负在边境实施知识产权保护的职能,但二者之间也有分工:海关与边境保护局负责查缉进口的侵犯知识产权货物和物品;而移民海关执法局则负责对进口侵权货物和物品的公司和个人进行刑事侦查。这是美国对边境执法和口岸管理体制的重要改革,扩大和强化了海关在保障国土安全上的职能。海关与边境保护局的成立使美国历史上首次实现了由一个机构统一管理进入美国口岸的人员与货物。海关及边境保护局的首要使命是防范恐怖分子和恐怖武器进人美国。除此之外,其主要职责还有: 缉捕非法人境者和查禁毒品及其他违禁品,保护农业及经济利益免遭有害动植物和疾病的侵害,保护美国商业免遭知识产权侵权的损害,规范与便利国际贸易,征收进口关税,执行美国贸易法律。而知识产权边境保护是美国海关六项重要任务之一。美国海关有权对是否构成侵犯商标或版权问题做出实质性的决定,但是无权对专利侵权做出实质性决定。

2012年发布的CBP知识产权执法手册中规定,CBP有权限制违规商标的商品进入,扣留和(或)扣押商品。对此,CBP承认三种侵权:伪造商标; 复制或仿冒标记,以及平行进口。版权方面,CBP有权扣留受保护版权作品的盗版副本。所谓“盗版副本”是未经版权所有者授权而生产和导入的与注册版权作品的相同或基本相似的副本。与商标和版权不同,在美国专利商标局注册的专利可能没有被CBP记录。 因此,CBP的专利方面的行动,仅限于执行ITC(美国国际贸易委员会)排除令。另外CBP可根据19 U.S.C.§1595a(c)(2)(C)的规定,检查违反适用的著作权刑事规定或商标法规的商品。 美国司法部可以就违反知识产权法律的行为作出是否提起刑事诉讼的决定,违法行为发生地拥有司法管辖权。

2.美国国际贸易委员会

国际贸易委员会(ITC)是在美国国会领导下的准司法机构,主要负责维护国内正常的市场经济环境,使本国企业免受不正当竞争行为的侵害。国际贸易委员会主要负责对违反337条款的案件做出终局判决并采取相应的救济措施。在此类案件中,ITC在全国范围内都有管辖权。而且其签发的全面排除进口令可以禁止任何侵权产品的进口,而不论产品的出运或接收方是谁。

涉及边境保护的措施,不论是由美国海关还是国际贸易委员会决定的,最终都必须由海关执行。美国海关与边境保护局的国际贸易办公室(Office of International Trade)负责相关措施的具体实施工作。

二、美国知识产权海关保护的权利客体

美国海关保护的知识产权客体分为两大类,一类是可由海关决定采取措施的,只包括商标(商号)和版权,地理标志可以根据商标法获得保护。[2]一类是由美国国际贸易委员会决定采取保护措施的,包含所有知识产权,但从实践来看,主要集中在对专利权的保护。
在对商标和商号的保护方面:对于商标的保护以联邦注册为前提,但对商标的保护还是集中在已在海关备案的商标;用以区分交易者或者制造者的商号,只要已使用6个月以上的,虽不能在专利与商标局注册,但可以在海关备案。商号的海关备案在海关公告上公告。

在对版权的保护方面:任何创作的有形表现形式,包括文学作品、音乐作品、戏剧作品、哑剧作品、舞蹈作品、建筑作品、美术、绘画作品、雕刻作品、电影及其他视听作品等都可以成为边境保护的客体,对版权的保护主要集中在已在美国版权局登记的作品。

由于专利保护的特殊性,美国海关对专利侵权可以采取的行动是有限的。

关于微量进口的侵权物品(即旅客携带进境的物品和非商业性邮件或者价值低于250美元的商业性邮件),美国海关有权予以扣留30日并允许进口人选择以下方式对货物进行处理:

将物品退运出境;

请求在海关监督下销毁;

清除侵权标识后由海关予以放行进境;

如果进口人未能在30日的扣留期限内选择上述方式对货物进行处理,海关将没收货物。

三、美国海关知识产权保护的保护环节

美国知识产权海关保护主要是在进口环节上进行执法,对于出口环节仅在立法上给予海关保护,对于过境环节则以判例[3]的形式明确予以保护。美国主要关心的是进口贸易中的知识产权保护,基于参与ACTA的原因,后来以修正案的形式增加了出口环节上的保护。此外,美国与几个贸易伙伴国签订的自由贸易协定中都规定,边境措施的实施环节包括进出口和过境。在美韩自由贸易协议最后文本中,双方甚至将边境措施的实施范围扩大到了自由区(FTZS)。

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