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主要国家(美日韩)海关知识产权保护研究

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第三节 美国知识产权海关保护的措施和程序 返回

一、知识产权海关保护的方式

(一)商标、商号、版权

对于商标、商号、版权,海关保护是根据权利人的备案予以主动保护。

权利人首先需要将其商标、商号或版权向美国海关与边境保护局进行备案。对已经备案的商标、商号和版权,海关在口岸发现侵权嫌疑货物后主动予以扣留,无需权利人提出申请。但是海关鼓励权利人向海关举报侵权嫌疑货物。举报可以通过互联网进行,举报材料主要包括涉嫌侵权的进口人和货物基本信息、照片等相关证据。

(二)专利

对专利的海关保护方式为根据337条款予以保护。国际贸易委员会根据337条款进行调查,对进口货物的重大专利侵权案件决定发布排除进口令,由海关执行。近年来国际贸易委员会在对进口货物涉及的不正当竞争行为依据337条款进行的调查中,有近90%是涉及侵犯专利权的案件。

二、商标、版权海关保护的措施与程序

(一)海关备案

l.商标的备案

美国《关税条例》133.1条规定,凡是根据美国商标法在美国专利与商标局注册、并在注册有效期内的商标,都可以在美国海关备案。商标注册人应书面向美国海关与边境保护局提出申请。商标备案目前可以通过互联网提出申请。备案申请经海关审查同意后,自发给备案通知之日起,该商标的海关备案生效。备案通知将说明进口保护的期限和适当条件。备案有效期为20年,期限届满,权利人可以申请续展。

2.商号的备案

用以区分交易者或者制造者的商号,只要已使用6个月以上的,无论是否注册,都可在美国海关备案。申请备案程序与商标备案基本相同。不同之处在于商号的备案还需附上商号所有人的情况说明和两个以上了解该商号实际使用情况者的详细信息。海关收到申请之后,会将提起申请的商号公布在联合公报和海关通报上,如在异议期间无人异议,则海关将在联合公报和海关报上发布同意备案的通知。商号的实际使用年限决定商号的备案期限。

3.版权的备案

美国《关税条例》133.21条规定,凡是根据美国版权法已在美国版权局(U.S.Copyright Office)登记的版权作品,都可以在海关备案(具体备案部门是:Customs Intellectual property Rights Branch),以获得进口保护。经海关审查同意,自颁发备案通知之日起,海关备案开始生效。备案有效期为20年,期限届满,权利人可以申请续展。如果其版权的保护期少于20年,备案的保护期等同于剩余的版权保护期,权利人有权将备案续期、变更或注销。

(二)海关中止放行

l.对侵犯商标和商号的货物

美国海关在查禁侵犯备案商标或商号所有人权利的进口货物时,实际上区分了三种情况:

第一,假冒(Counterfeit)。假冒是指一个伪造的标志与注册商标相同,或没有实质性区分的行为。在被扣押后,如果没有知识产权权利的书面许可,货物将被没收,没收后货物将被销毁。在特殊情况下,如果商品与商标可以分离,又取得商标权人书面同意的,可以去掉商标后提供给联邦或者各州政府机构使用、捐赠给慈善机构或进行拍卖。

第二,令人混淆的类似(Confusingly similar)。令人混淆的类似是指与海关备案的美国注册商标或商号产生令人混淆的相似的进口货物。这些货物将被扣留,并可能被没收。

上述禁止进口的货物,美国海关将进行扣留,并自扣留决定作出之日起5天内,书面通知进口商。如果在扣留通知作出之日起30日内,进口商未获得解除扣留令[1],该扣留货物将被没收。

第三,灰色市场(gray market)。灰色市场,又称平行进口。美国对商标平行进口的态度是:1、对“同出一源型”和“授权型”的平行进口[2]适用地域性原则,美国商标权人有权阻止平行进口。2、对其他类型的平行进口,则属于例外,平行进口被允许,但前提是,进口的产品与国内权利人销售的产品不存在实质性差异;如果进口的产品与权利人销售的产品存在实质性的差异,只要在产品或者包装上接近商标的位置贴上“与美国商标权人的产品存在实质性差异”的显著标志,平行进口也被允许。对禁止进口的“真品”,美国海关将进行扣留,并自扣留决定作出之日起5天内,书面通知进口商。如果在扣留通知作出之日起30日内,进口商未获得解除扣留令,该扣留货物将被没收。

2.对侵犯版权的货物

版权侵权包括:

第一,明显的盗版,是指与一个已在版权局登记、受版权保护的作品完全相同或有实质性的相似,而没有获得授权。

第二,可能的盗版,是指海关有合理理由怀疑该批货物为盗版。

根据美国《关税条例》,美国海关有权中止放行侵犯版权的嫌疑货物,同时通知进口商在30天内提出辩解,30天内不提出异议的,该货物将被视为侵权货物而被没收。

如果进口商在规定期限内提出异议,海关将该嫌疑货物样本寄给版权人,并通知将放行该进口货物,除非版权人在30天内向海关递交禁止进口被扣留货物的书面要求和适当的担保金。如果版权人递交了书面要求和担保金,进口商和版权人在不超过30天的规定期限内,提供进一步的证明、答辩书与有关指控或否认侵权的材料。在规定期限后,该案卷将上交美国海关关长或关长指定的关员处理。

如果版权人未递交书面要求和担保金或担保金撤回的,海关将放行被扣留的货物,并通知版权人;如果版权人撤回指控或证据不足,海关将放行被扣留的货物而不再通知版权人;如果海关关长裁决被扣留货物实属侵权,该进口货物将被没收,版权人的担保金被退回。

(三)当事人的信息权

海关扣留或没收侵犯商标、商号或者版权的货物时,应当向知识产权权利人提供特定的信息。如果货物含假冒商标或是明显的盗版,海关将在作出没收通知之日起30日内,提供其能够获得的进口日期、进口港、货物名称、货物数量、原产国、制造人的姓名和地址、进口人的姓名和地址、出口人的姓名和地址等信息;如果货物含令人混淆的类似商标或受灰色市场保护或是可能的盗版,海关提供的信息相对有限,只包括进口日期、进口港、货物名称、货物数量和原产国。

此外,权利人可以要求海关提供一份有关侵权嫌疑货物的样品,但为了保证权利平衡,权利人必须提供相应的担保,以确保此要求不会导致联邦政府及其官员、货物进口人及所有人受到损失。样品一般在检验或作为法定证据而使用,不得用作通过化学分析方法非法入侵商业秘密等违法用途。权利人合法使用之后须将样品归还海关。

2015年9月18日,美国海关与边境保护局(CBP)在联邦登记(80 FR 56370)并发布了题为《在边界实施的特定知识产权信息披露》的最终规则。 CBP正在采取最终措施,对有关规定进行一定修改。该规则最终确定,如果一个商品或其零售包装被怀疑带有假冒商标,则CBP有权向商标所有者披露该涉嫌侵权商品或其零售包装的样品或图像。涉嫌冒牌的商品的进口商将在被扣留时,CBP可能会向商标所有人披露一些信息,并在进口商应在接到涉嫌假冒商标通知的七个工作日内确定被扣留的商品没有假冒商标。同样,在商品提交CBP检查后,CBP应随时向进口商披露涉嫌假冒商品的样品、照片或图像,以确保进口商掌握其商品上出现的商标的完整信息。

(四)货物和案件的处理

1.对侵权货物的处理:

(1)假冒商标货物将被销毁,除非商标权人对该商品不存在公共危害提供书面的同意。在商标权人作出书面同意的前提下,如果商品与商标可以分离,该商品将在被除去商标后捐赠给慈善机构或进行拍卖,或者将货物用于政府机关。

(2)近似商标和灰色市场等其他侵犯商标权的商品在被除去商标后按照海关对没收物品的程序处理;

(3)被确定为盗版的货物将被销毁。

2.对侵权行为主体的处罚
海关有权对侵犯商标权和版权的货物加以没收并对侵权货物的直接进口人或提供财政及其他帮助的人予以美国法典第19卷第1526(f)条的规定予以罚款(the Civil Fine)[3]。根据美国《关税条例》第133.27条的规定,对首次侵权的罚款的金额最高不超过真品的价格;对2次以上的侵权的罚款金额最高不超过真品价格的2倍。但是,当美国海关认定为侵犯商标或版权的货物达到刑事处罚标准时,除没收货物外,还会由美国移民与海关执法局对进口人展开刑事侦查,追究侵权的刑事责任。

(五)司法审查

对于海关在知识产权侵权案件中所做出的决定,并非终局决定,当事人可以提起行政诉讼,寻求司法救济。

三、337条款中对知识产权(主要是专利权)海关保护措施与程序

(一)337条款的调查审理程序

1.起诉。除了申诉人可以发起337调查以外,ITC也可以依职权主动发起。不过实践中,由ITC主动发起的337调查的数量非常小。申诉是启动337调查的第一步,申请人在起诉时,要递交起诉状。在实践中,申请人一般会在递交正式起诉状前,事先做一份起诉状草稿,交给ITC下属的不公平进口办公室——OUII(Office of Unfair Import Investigations),征询OUII的意见,并且按照OUII的意见修改起诉书。这样做可以提高申诉立案的成功率。而OUII对于申诉方提供的资料都会作保密处理

2.受理。申诉人向国际贸易委员会(ITC)提出申诉,国际贸易委员会在收到国内企业的调查申请之日起30天内必须对一案件的受理与否做出决定。国际贸易委员会委员表决决定调查申请是否得当。如果最终决定启动调查,就在联邦登记簿上予以公报。被告方必须在收到起诉状和调查通知后的20天内答辩。

3.初步判决。启动调查程序后,国际贸易委员会指派一名行政法官全程主持调查。除被委员会认定为是“比较复杂”的案件外,通常对案件事实的调查一般持续五到六个月。随后是为期两周的听证会。行政法官根据收集的证据以及听证情况作出初始判决。

4.委员会审查。初步判决后,任何一方有异议,可以在10天内就初步判决的有关事宜申请委员会审查。经一名以上委员会委员同意后就可以进行委员会审查。委员会审查过程中,委员会可以在行政法官获得的证据的基础上做出自己的事实和法律上的结论,作出委员会的裁决并对救济措施提出建议性决定。如果委员会决定不予以委员会审查,则行政法官的初步判决将作为委员会的裁决。

5.总统审查与最终裁决。国际贸易委员会作出裁决以及建议措施后,还必须送美国总统进行审查。总统要在60天之内审查委员会的裁决和法令。如果美国总统否决国际贸易委员会的裁决,则调查程序就此终结,且不得上诉。若总统批准或者60日内未做任何表示,则国际贸易委员会的裁决被确认成为最终裁决。

6.司法审查。任何有利害关系的一方如不服,都可以在委员会裁决成为最终裁决后的60天内向美国联邦巡回上诉法院提出上诉,并最终可以向联邦最高法院上诉。

(二)337条款的救济手段

美国国际贸易委员会对违反337条款的原告救济措施主要有:发布“排除进口令”、“停止进口令”和“扣押和没收产品令”。

1.排除进口令[4]。该命令用于禁止涉案产品或一类产品的进口。是针对违反337条款的货物而签发的,而非针对特定的人所签发,因而该措施属于对物的一种救济,最适合侵权者在美国没有营业场所或无财产的情形。国际贸易委员会发布禁止进口令后将通知美国海关对涉案产品予以执行。它只对该令生效之后进口到美国的产品和进口到美国销售的行为予以制止,而对之前已经进口到美国的产品没有约束力。如果指控者证明在国际贸易委员会作出决定之前,若不禁止进口将产生相当程度的损害,企业在交纳保证金的前提下还可申请发布临时排除令(temporary exclusion order),立即禁止企业进口涉案产品。如调查结果为被告一方并无侵犯知识产权行为,保证金则作为补偿归其所有。

2.停止令。禁止进口令的作用在于限制侵权商品的进口,但对于已经进入美国境内的侵权产品则无法对权利人提供有效的救济,而停止令则能够提供此种救济。停止令的送达对象是被调查的侵权人,其内容是命令特定当事人停止销售或以其他方式利用进口到美国的被诉侵权商品,其效力及于美国境内。禁止进口令是防止侵权产品进入美国境内,停止令是针对已经进口到美国的产品,禁止其继续销售和使用。

3.扣押和没收产品令。如果进口商在获悉该项禁止进口命令之后,仍然进口违反337条款而被禁止进口的侵权产品,国际贸易委员会可以签发扣留和没收产品令。

美国海关知识产权保护流程


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