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我国企业对外贸易中的知识产权风险评估

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第一节 知识产权风险识别体系的构建 返回

知识产权风险识别是风险识别主体运用一定的科学方法,按照一定的步骤和流程,对风险识别客体及其之间的关系进行有效分析,从而帮助企业采取合适的措施,有效应对可能存在的各类知识产权风险,提升企业的整体经营绩效。一个完整的知识产权风险识别体系包括以下几方面内容:

一、风险识别主体和客体

风险识别的主体是指风险识别行为的具体实施者。本研究认为,企业对外贸易中知识产权风险的识别主体有三类:国家、行业(具体表现为行业组织)和企业。风险识别的客体是需要识别的具体事物,包括风险源、风险因素、危险、损失等。

二、风险识别的方法

就风险识别方法而言,不同学科研究方法达到数十种,不同方法都有其优势和劣势,也有其独特的适用范围。鉴于风险识别在风险管理中的重要性,识别方法适用与否,直接影响到风险识别的准确性以及后期的风险评估和风险控制。

课题组系统地分析了近年来常见的各类风险分析方法,明确了其各自的适用范围。考虑知识产权特殊性,结合国际贸易的复杂性,单一的某项识别方法很难胜任,准确的风险识别需要综合运用各类方法和技术,同时对各类风险因素反复推敲、论证,才能提高最终风险识别的准确性。鉴于此,本研究中对于知识产权风险的识别,基于从整体到一般、个性到共性的原则,设计了由“一体化”的整体风险识别到“个性化”的具体风险识别流程。

“一体化”的整体风险识别主要是运用“环境分析法”,从宏观环境、产业环境和企业内部环境三维的角度,全面识别企业对外贸易中面临的系列知识产权风险。从宏观角度,导致国际贸易中知识产权风险的因素涉及政府政策、宏观经济、人文因素等;从行业角度,知识产权风险因素涉及市场风险、竞争风险、技术风险等;从企业内部环境角度,知识产权风险因素涉及企业管理、营运、人力资源等角度。整个分析内容涵盖政治、经济、社会结构、价值观、产业环境、市场竞争、行业技术、企业管理决策等诸多内容,实现企业对外贸易中知识产权风险的整体把握。

“个性化的”具体风险识别建立在案例分析(课题组收集近年来我国企业对外贸易知识产权案例70多起)、问卷调查(课题组对广东、江苏、云南、湖北等省市百余家外贸企业开展知识产权风险专题问卷调查)等实证研究方法的基础之上,通过采用“因果分析”、“故障树分析”等,实现了知识产权风险识别的进一步细化、准确化。研究显示,导致我国企业对外贸易诸多知识产权纠纷原因在于贸易双方知识产权资源的差距,即双方知识产权实力方面的差距。一是静态上的差距,具体表现为贸易双方现有的知识产权资源数量和质量上的差距;二是动态上的差距,具体表现为贸易双方未来知识产权资源上的差距,即双方创新能力的差距。

三、风险识别的流程

风险识别流程设计上,借鉴项目风险识别的成熟经验,将风险识别分为“筛选”、“检测”、“诊断”三个步骤。筛选是指将具有潜在危险的各类影响因素进行分类、选择,然后确定其风险等级;检测则根据风险及其后果,对涉及该风险后果的活动、现象等进行观测、记录和分析显示过程;诊断是指根据风险的症状与可能的后果关系进行评价和判断,找到最可疑的原因并进行详细检查。[1]值得注意的是,风险识别流程并非一次性,而是需要不断循环进行、不断调整提高的。

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