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我国企业对外贸易中的知识产权风险评估

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第二节 指标体系说明 返回

一、一级指标设计

本研究紧紧围绕资源、市场、企业环境三个风险源分析,设置一级评价指标。

(一)资源

资源风险一方面表现为现实差距,即在国际市场上,我国企业在知识产权资源占有量和拥有的知识产权在质量水平上与其他国家特别是发达国家存在差距;另一方面表现为企业的技术创新能力,因为技术创新能力决定着企业未来拥有知识产权资源的数量和质量,也决定着未来知识产权资源的分布情况。创新能力不足主要体现在:当新的技术领域面临根本性创新,企业没能把握住创新方向;在相关技术领域,竞争对手抢先开发出基础性技术获取知识产权,企业实施技术创新时难以绕开;企业创新模式落后,仍然采取传统封闭式创新,忽视技术创新合作和专利技术联盟建立等。

(二)市场

市场风险既包括产业内部竞争引发的知识产权风险,除了传统的诉讼工具外,伴随西方社会对知识产权的重新认识、理解,新兴知识产权运用模式层出不穷,我国企业对外贸易也将面对更多的困难和挑战。此外,还市场外部经济风险的存在。它表现为通货膨胀、经济衰退、金融危机、经济萧条。在此期间,东道国企业纷纷运用知识产权工具,打压我国企业。其政府也倾向于贸易保护主义,更为频繁运用知识产权政策工具,打压我国企业,扶持本国相关产业。

(三)企业环境

企业环境风险既包括企业整体知识产权意识、经营理念、战略制度,又包括企业知识产权具体的运作和程序。鉴于知识产权风险高度的不确定性,企业内部有效地知识产权运作能够发挥极佳的风险防控功效。

二、二级指标设计

以知识产权风险的影响程度、风险的不确定性程度、风险的可控程度为因变量,设置二级指标体系,实现对企业对外贸易中知识产权风险的定量化描述。

X1-知识产权资源差距

X11-企业获得境外专利的增长率

企业获得境外专利既包括企业自己申请获得授权的境外专利也包括企业通过购买或转让获得的境外专利。企业获得境外专利增长率出现提升,可能存在较大的技术突破或者在战略投资方面有重大举措;而增长率的下降,代表企业可能在技术方面停滞不前没有重大突破等,企业缺乏境外专利布局,整体经营将面临较大风险。

X12-企业境外专利独立性

企业专利独立性=企业引用自己专利的次数/该专利被引用次数总和(专利被他引次数+专利自我引用次数)

企业境外专利独立系数越高,说明企业研发自主性强,在境外市场专利侵权的可能性较小;反之说明企业的技术研发采用的是普通的方式方法或者标准,容易引发知识产权侵权风险。

 

X13-企业境外商标注册情况

企业在产品出口前及时办理商标海外注册,可以帮助企业获得公权力的保护,从而确保商标专用权及由此带来的各项收益。如果企业缺乏海外商标布局意识,可能遭遇商标抢注等,使企业反倒陷入商标侵权纠纷中。

X14-企业境外专利当前影响指数

专利当前影响指数(current impact index, CII)

=企业前5年内所获东道国专利在当年被引用次数/当年东道国专利平均被引用次数

一般而言,CII值为1,表明实际被引用数与平均值相等。CII指数大于1,表示该企业在东道国拥有的专利,多次被东道国在后申请的专利所引用,体现出企业在东道国拥有的专利对现行专利的影响较大,企业技术实力较强,处于领先地位。[1]反之,则表明企业在开拓国际市场时,缺乏高质量专利支撑,面临较大风险。

X15-企业品牌境外影响力

企业品牌在境外市场的影响力反映出企业及其产品在境外消费者心目中的地位,同时反映出企业或产品的质量、信誉等综合实力。如果品牌缺乏一定影响力,无法得到消费者的信赖,产品的市场占有率必然受到影响。长期以往,企业的利润也会出现下滑。

X2-企业创新能力

X21-企业创新资金投入强度

企业创新资金投入强度  =投入创新费用 / 企业对外贸易销售收入

一定量的创新投入,构成企业技术创新的物质基础。一定量的创新投入,构成企业技术创新的物质基础,帮助企业获得未来市场竞争优势。但技术创新回报周期较长,大量的资金投入,容易导致企业成本上升,资金困难,引发一系列财务经营危机。

X22-企业技术引进与研发投入费用之比

企业过分依赖技术引进,一方面抑制了企业本身的开发创新能力,另一方面关键技术往往难以通过引进获得,从长远来看不利于企业技术创新的良性发展,甚至可能陷入“引进-落后-再引进-再落后”的恶性循环。

X23-企业专利实施率

企业专利实施率 = 企业专利实施数量 / 企业拥有专利总量

企业所拥有的专利,须通过一系列的商业化运作,转化为具体的商品、服务,才能最终实现其价值,为企业创造利润。如果企业专利实施率指标过小,一方面可能是因为企业没能有效利用所拥有的技术资源,导致专利技术闲置或者忽视了它们给企业带来效益带来的价值。另一方面可能是企业的技术研发方向选择失误,导致产生大量没有任何利润的专利。无论哪种原因,企业都必须负担大量专利维持成本,而又缺少利润来源,这将直接影响企业效益。

X24-对外技术贸易指数

企业对外技术贸易指数=对外技术贸易净收入 / (技术购入费用+技术售出费用)

技术贸易日益受到重视。对外贸易指数越大,企业技术贸易经营能力越强。如果企业技术贸易指数低,表明企业技术长期依赖进口,自身研发能力弱,无法掌握前沿技术,长远来看,核心技术的缺失必然导致企业的激烈的国际市场竞争中处于劣势。

X3-东道国市场

X31-东道国与贸易有关的知识产权法律、政策影响程度

在国际贸易中,制度与规则的差异直接影响贸易的成本和风险。基于语言等方面的差异,我国企业对其产品主要出口国的贸易、知识产权规则等方面还存在许多尚未了解的领域。特别是在国际金融危机之下,西方国家贸易保护主义势力影响日趋扩大,频频以知识产权为名、贸易救济为实,对我国出口产品施加限制。

X32 –东道国产品市场竞争激烈程度

一个市场或者行业竞争的激烈程度取决于该行业所处生长的阶段。一个行业的发展阶段包括:生长期、发展期、成熟期、衰退期,当行业处于成熟期竞争最为激烈。此时的影响因素有:潜在竞争者,替代产品生产者,同行竞争者。企业产品在东道国面临激烈竞争环境,容易遭遇知识产权纠纷。

X33-企业产品市场占有率与主要竞争对手的相对比率

相对比率=(市场占有率—主要竞争对手市场占有率)/市场占有率

我国企业产品在东道国市场占有率的大量波动(大量上升),也可能导致企业遭遇知识产权诉讼风险。

X34-东道国相关产业内专利/技术密集度

产业内专利集中度小,出现诉讼风险的可能相对较小。对于高附加值、高技术含量产业,行业中技术变革速度快、知识产权竞争激烈,更加容易导致专利纠纷,引发侵权诉讼或337调查等。

X35-企业对于东道国市场依赖程度

企业对于东道国市场贸易依存度过高,很容易受到东道国相关利益集团的攻击。中国企业出口产品价格优势多源于廉价的劳动力、低技术含量和高环境成本,而出口市场由主要集中于美国、欧盟等技术发达地区,很容易受到知识产权攻击。由于企业的发展过于依赖单一出口市场,一旦爆发知识产权风险,企业面临重大损失。

X4-出口企业知识产权管理环境

X41-企业高层知识产权意识

企业的管理者,作为企业日常事务的决策者、企业经营战略的谋划者、企业诉讼纠纷的主要面对者,其知识产权意识的强弱和风险意识的高低成为制约企业知识产权实施的一个重要因素。只有当企业管理者拥有较强的知识产权意识,才能够运用发展的眼光看待知识产权的创造、运用、保护等一系列问题,才能带领企业更好地应对海外知识产权风险。

X42- 企业境外知识产权工作经验

鉴于企业境内外知识产权风险的复杂性,通过实际的知识产权风险应对,企业能获得大量相关理论知识。更为重要的是,在此过程中,企业能够积累大量的风险应对技巧,从中提炼出企业对外贸易知识产权风险应对策略。具有以上经验的积累,企业在面对境外知识产权纠纷时,才能游刃有余。

X43-企业知识产权规章制度健全

规章制度内容涵盖企业知识产权获取、发展、维持的政策和程序,信息安全管理制度、研发记录保存等。此外,还包括企业知识产权机构设置、人员的配置、具体工作职责、业务培训等。

X44-企业知识产权信息分析能力

宏观上,包括企业对国际贸易领域与知识产权有关的制度、技术发展动态、趋势是否及时了解。微观方面,涉及企业是否建立知识产权信息检索、分析机制;在产品出口前,是否对涉及自身产品的专利技术进行调查;是否了解相关专利技术覆盖的市场、专利技术本身的状况、本企业出口的产品是否构成对出口国家或地区专利侵权等情况。

X45-企业知识产权战略的建立和实施

制定和实施合理的知识产权战略,有助于企业建立和完善知识产权管理体系,形成知识产权竞争优势。企业知识产权具体战略措施,紧紧围绕企业知识产权的创造、运用、保护和管理,渗透到企业研发、生产、销售、进出口贸易等各个环节。

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