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我国企业对外贸易中的知识产权风险评估

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第一节 指标权重的确立 返回

企业对外贸易中知识产权风险涉及多层次指标,设置权重时需要处理不同层次指标间的权重关系采用层次分析法(AHP)思路,因此本研究采用层次分析法(Analytic Hierarchy Process, 简称AHP)确立指标的权重。AHP是由美国匹兹堡大学教授T. L. Satty 在20世纪70年代提出的一种多目标决策方法。它将需要评价的问题分解为不同评价指标,并按照这些指标之间的隶属关系、关联度,将各类指标以不同的层次进行聚集组合,从而将组成复杂问题的多个元素权重的整体判断转化为对这些元素进行“两两比较”,然后再转化为对这些元素的整体权重进行排序判断,最后确立各个元素的权重。使用上述方法,能够在企业对外贸易中知识产权风险评估时做到定性与定量评的有效结合,使得最终评估结论更具有系统性、简洁性和直观性,既保证了评估结论的科学性又便于企业运用。

一、基本步骤


(一)建立递阶层次结构模型

将系统中各元素按其属性的不同,分成若干组,形成互不相交的层次。上一层次的元素作为准则对相邻下一层次的全部或部分元素起支配作用,同时又受到更上一层元素的支配,这样就形成层次间自上而下的逐层支配关系,即递阶层次结构。

(二)构造两两比较判断矩阵

应用Saaty的1~9标度法来反映指标间的相对重要性,见表4-1。

表4-1 Saaty 1~9标度法


相对重要性(标度aij)

定义

1

表示两个因素相比,具有同样的重要性

3

表示两个因素相比,前者比后者稍重要

5

表示两个因素相比,前者比后者明显重要

7

表示两个因素相比,前者比后者强烈重要

9

表示两个因素相比,前者比后者极端重要

2、4、6、8

表示上述两相邻等级的中间值

每次取两个因素Ui和Uj,aij表示Ui和Uj对目标的影响程度之比。根据表4-1中1~9的比例标度aij来度量,构建两两比较判断矩阵A=(aij)n×n,即:


矩阵A满足:aij>0,aij= aji-1,aii=1

(三)单一准则下的排序

用求根法计算得出比较判断矩阵的特征向量值及最大特征根。特征向量值表示同一层次若干因素相对于相邻的上一层因素的相对重要性排序权重。对建立的判断矩阵进行一致性检验。[1]具体方法如下:

计算判断矩阵元素的每一行元素的乘积:     (i=1,2,3,…n)

计算Mi 的n次方根:      (i=1,2,3,…n)

对的标准化:(i=1,2,3,…n)

其中,为所求的特征向量(权重向量)的第I个分量。

计算最大特征根:

对判断矩阵进行一致性检验:

计算偏差一致性指标,

查找相对应的平均随机一致性指标RI。RI值可通过一致性指标表4-2得到:

表4-2 一致性指标RI表

n

1

2

3

4

5

6

7

8

9

RI

0

0

0.58

0.94

1.12

1.24

1.32

1.41

1.45

随机一致性比率,当CR ≤ 0.1时[1],可以认为判断矩阵具有满意的一致性,否则重新调整判断矩阵中的元素,直至具有满意的一致性为止。

(四)层次总排序法

根据递阶层次结构,从最高层次(目标层)开始自上而下逐层进行合成排序,直至最低层次,见表4-3。

表4-3 递阶层次的权重合成

B

C

B1       B2       …       Bm

C层次的合成权重

b1       b2       …       bm

C1

C11      C12       …       C1m


C2

C21      C22       …       C2m


Cn

Cn1      Cn2       …       Cnm


一致性检验:


类似的,当CR ≤ 0.1时,可以认为判断矩阵具有满意的一致性。

二、实证调研

当前企业知识产权风险管理研究,多采用理论分析方式,实证研究较少。对于企业对外贸易中知识产权风险的实证研究,更是处于空白。为了实现研究目标,在参考传统企业风险评估量表基础之上,本研究制作了企业国际化经营知识产权风险调查量表。量表的设计遵循规范程序。

(一)风险调研量表的设计

通过系统的现有文献回顾,梳理现有研究成果,结合本课题前期研究成果(知识产权风险源、风险因素、风险评价维度等),初步确定风险评估问项。之后,课题组召开多次专题研讨会,成员们运用头脑风暴法,对所列的风险评估问项进行补充、修正,形成企业对外贸易知识产权风险调查量表初稿并在部分企业内开展预调研。对预调研获取的数据进行一致性信度检验,结果显示量表达到可接受的信度水平,即量表结果具有可靠性。

(二)风险调研量表的完善

在前期工作基础上,以初稿为蓝本,邀请理论界、实务界专家学者,对选取的风险因素进行更为深入的分析判断。反馈信息统计表明,对于前文所列出的知识产权风险指标,专家的认同比例都高于50%(专家认同比例越高,专家意见越一致,指标越可靠)。通过对专家对该领域熟悉程度、判断依据的统计分析,计算专家的权威度系数,验证调查结果的可信性。结合预调研意见反馈,最终确定企业对外贸易知识产权风险调查量表。

(三)调查问卷统计分析

最后在广东、江苏、云南、湖北等省市开展大规模的问卷调查,通过回收问卷的统计分析,揭示了我国企业对外贸易知识产权风险的整体现状。

三、判断矩阵的确定

遵循AHP指标权重确定方法,结合企业对外贸易知识产权风险评价指标,对各类指标进行权重赋值。应用Saaty的1~9标度法,咨询领域内专家学者,给出两两比较因素相对重要性的比例标度,同时参考问卷调查、研究报告和学术论文,最终确定了判断矩阵初始值。

(一)第一级评价指标的判断矩阵

X

X1

X2

X3

X4

Wj

X1

1

1/3

3

1/3

0.160

X2

3

1

2

1/2

0.278

X3

1/3

1/2

1

1/4

0.095

X4

3

2

4

1

0.467

CI=0.07RI= 0.94

CR=0.074<0.1,判断矩阵的一致性是可以接受的。

(二)第二级评价指标的判断矩阵

X1

X11

X12

X13

X14

X15

V1j

X11

1

1/3

1

3

1/4

0.117

X12

3

1

3

4

1/3

0.254

X13

1

1/3

1

2

1/4

0.108

X14

1/3

1/4

1/2

1

1/5

0.059

X15

4

3

4

5

1

0.462

CI=0.041RI=1.12

CR=0.0378≤0.1,判断矩阵的一致性是可以接受的。


X2

X21

X22

X23

X24

V2j

X21

1

2

1/2

3

0.278

X22

1/2

1

1/3

2

0.160

X23

2

3

1

4

0.467

X24

1/3

1/2

1/4

1

0.095

CI=0.01RI=0.94

CR=0.011≤0.1,判断矩阵的一致性是可以接受的。


X3

X31

X32

X33

X34

X35

V3j

X31

1

3

4

3

1/2

0.290

X32

1/3

1

2

1/4

1/3

0.090

X33

1/4

1/2

1

1/3

1/5

0.060

X34

1/3

4

3

1

1/3

0.170

X35

2

3

5

3

1

0.390

CI=0.07RI=1.12

CR=0.06≤0.1,判断矩阵的一致性是可以接受的。


X4

X41

X42

X43

X44

X45

V4j

X41

1

2

2

4

4

0.388

X42

1/2

1

1/2

1/2

3

0.138

X43

1/2

2

1

3

3

0.261

X44

1/4

2

1/3

1

3

0.147

X45

1/4

1/3

1/3

1/3

1

0.066

CI=0.076RI= 1.12

CR=0.0680.1,判断矩阵的一致性是可以接受的。

(三)层次总排序和一致性检验

通过分析可得综合重要度如表4-4所示:

4-4 综合重要度

指标

X1

X2

X3

X4

Wij

0.160

0.278

0.095

0.467

X11

0.117




0.019

X12

0.254




0.041

X13

0.108




0.017

X14

0.059




0.009

X15

0.462




0.074

X21


0.278



0.077

X22


0.160



0.044

X23


0.467



0.130

X24


0.095



0.026

X31



0.290


0.028

X32



0.090


0.001

X33



0.060


0.006

X34



0.170


0.016

X35



0.390


0.037

X41




0.388

0.181

X42




0.138

0.064

X43




0.261

0.122

X44




0.147

0.069

X45




0.066

0.031

一致性指标为:
=

0.160×0.041+0.278×0.01+0.095×0.07+0.467×0.076

0.160×1.12+0.278×0.94+0.095×1.12+0.467×1.12

=0.048≤0.1

以上各指标特征向量就是企业对外贸易知识产权风险评价指标的权重,即是各元素对总目标的权重贡献。

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