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我国企业对外贸易中的知识产权风险评估

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第二节 风险评价模型的构建 返回

企业对外贸易中的知识产权风险评价,是一个涉及众多因素的综合判定问题。评价指标体系中,存在直接量化指标,同时也存在大量的定性指标。本研究运用多级综合模糊评价法,对企业知识产权风险指数进行综合评价,构建风险评价模型。[1]构建模糊综合评价模型是用定量指标和专家群体鉴定意见所得出的各鉴定指标的隶属度,构成隶属度鉴定矩阵,再将其与指标权重矩阵进行模糊复合,从而得到最终的评价等级。具体实施步骤如图4-1所示:[2]

图4-1 风险模糊评价模型程


一、具体步骤

1.确立评价项目U={U1 U2  …   Um},本研究确定了19个因素(m=19)。运用层次分析法(AHP)确立权重

2.设定评价等级R={R1, R2,  …  Rn},本研究共分为5级(n=5):

R1=很不重要或很不严重,处于优良状态

R2= 风险不重要或不严重,处于正常状态

R3=风险一般重要或一般严重

R4=风险比较重要或比较严重

R5=风险很重要或很严重

3.建立从评价项目到评价等级的单因素模糊关系矩阵Q


其中qij [0,1] (i=1, 2, … m;  j=1, 2, … n) 表示对第i个评价指标体系做出的第J级评语的隶属度。

在此过程中,对于定性指标,采用模糊统计法。通过之前企业调查问卷、专家访谈、研究报告资料,集合具体实际,按照事先划定的评价等级,对各指标进行评定,然后依据统计评价因素属于某等级的频数,进而计算出该评价因素对该等级的隶属度。对于定量指标,评价是建立在模糊数学基础上(如隶属度与隶属函数理论),通过对企业对外贸易中知识产权风险因素进行数学化的抽象,建立一个反映其本质特征和动态过程的理想化评价模型,并用模糊评价语言的形式表现这些因素综合的结果。[1]引入模糊概念。设定区间中间的隶属度为1,而该区间两个相邻区间中点的隶属度为0,连接0和1,则得到某个指标在该区间的隶属度。如本研究中,将指标分为五个等级,(0.8,1],(0.6,0.8] (0.4,0.6],(0.2,0.4],(0,0.2],其各个区间上的隶属度函数如图4-2所示。此外,对于定量指标,还应确定各指标的值域范围,即对应的风险等级。指标值域范围根据企业的实际经营状况、行业发展趋势得出。当然,伴随企业、市场的不断发展,各个值域的范围还需要适当调整。


4.利用模糊矩阵合成运算,进行综合评价

5.评定结果的综合判断

因为B仍是一个n维的向量,若再给定评价等级域中各评价标准的分值,则可以得到该评分的列向量C,可计算出该评价对象对外贸易知识产权风险的得分值: R=B·C

据此,可对可评价对象进行排队和比较。

二、模型运用实例

通过企业专题调研和回收的企业调查问卷,从中提取数据和资料,按照前面所介绍的风险评价模型的构建方法,得出各因素的权重和隶属度。

(一)定性指标处理

表4-5显示定性指标的模糊评价结果:

表4-5  定性指标赋值表


评价项目(U)

权重

评价等级(V)


1

2

3

4

5

专家

人数

0-20

21-40

41-60

61-80

81-100

模糊矩阵

10

很低

较低

一般

较高

很高

企业境外商标注册情况 (X13)

0.108

0

0

0

0.2

0.8

企业品牌境外影响力(X15)

0.462

0

0

0

0.6

0.4

东道国与贸易有关知识产权法律、政策的影响(X31)

0.290

0

0

0.1

0.3

0.6

东道国产品市场竞争激烈程度(X32)

0.090

0

0

0.1

0.5

0.4

产业内专利集中度/产品技术密集度(X34)

0.170

0.1

0.4

0.3

0.2

0

企业对于东道国市场依存程度(X35)

0.390

0

0

0.1

0.4

0.5

企业高层知识产权意识(X41)

0.388

0

0.1

0.2

0.4

0.3

企业境外知识产权工作经验(X42)

0.138

0

0.1

0.4

0.3

0.2

企业知识产权规章制度 (X43)

0.261

0.1

0.1

0.2

0.4

0.2

企业知识产权信息分析能力(X44)

0.147

0

0

0.2

0.4

0.4

企业知识产权战略制定实施(X45)

0.066

0

0

0

0.4

0.6

(二)定量指标处理

①鉴于各指标之间,量纲、表现形式以及对总目标的作用不同,不具有可比性,必须对其进行无量纲化处理,消除指标量纲影响后才能进行风险评价。本研究采用模糊隶属度函数的方法对各个定量指标进行无量纲化处理。

首先确定各评价指标的风险“优”“劣”上下限,即确定各个指标的最大值Xmax和最小值Xmin。指标属于正向指标的,其最大值取Xmax所有评价对象中的最大值;最小值Xmin因指标性质不同而采取不同方法。

其次确定各指标的模糊隶属函数类型。在模糊数学中,常把某事物隶属于某一标准的程度,用[0,1]区间内的一个实数来表示。“0”表示完全不隶属,“1”表示完全隶属,模糊隶属度函数就是描述从隶属到不隶属这一渐变的过程。该指标为正向指标,采用半升梯形模糊隶属度函数量化。

半升梯形分布:

该指标为负项指标,使用半降梯形分布:

上式中,A(x)是指实际数值的隶属函数,x是指标评价的实际数值,xmax是指标的最大值,xmin是指标的最小值。

最后通过模糊变换,将各个指标的实际数值带入其相应的模糊隶属度函数,可求出其隶属度值。[1]

② 根据企业发展,结合行业、市场状态,确定风险待估企业所处行业的定量指标值域范围表(表4-6):

表4-6 定量指标值域表


评价项目             风险程度

很低

较低

一般

较高

很高

企业获得境外专利增长率(X11)

25%以上

15%-25%

10%-14%

5%-9%

5%以下

企业境外专利独立性(X12)

80%-100%

60%-79%

30%-59%

10%-29%

10%以下

企业境外专利当前影响指数(X14)

1.1以上

0.9-1.1

0.6-0.8

0.2-0.7

0.2以下

企业创新资金投入强度(X21)

10%以上

6%-10%

2%-6%

1%-2%

1%以下

企业技术引进与研发投入

费用之比(X22)

0.2以下

0.2-0.5

0.6-1

1.1-4

4以上

企业专利实施率(X23)

80%以上

60%-80%

40%-59%

20%-39%

20%以下

企业对外技术贸易指数(X24)

70%以上

50%-69%

20%-49%

10%-19%

10%以下

企业产品市场占有率与主要竞争对手相对比率(X34)

0.1以下

0.1-0.3

0.4-0.5

0.6-0.8

0.8以上

知识产权风险待估企业的定量指标数值,见表4-7

表4-7 企业定量指标值

评价项目

取值

企业获得境外专利的增长率(X11)

3%

企业专利独立性(X12)

8%

企业境外专利当前影响指数(X14)

0.23

企业创新资金投入强度(X21)

1.36%

企业技术引进与研发投入费用之比(X22)

3

企业专利实施率(X23)

18%

企业对外技术贸易指数(X24)

11.3%

企业产品市场占有率与主要竞争对手相对比率(X34)

0.43

③ 定量指标隶属度计算

以企业境外专利授权增长率为例。该公司的增长率为3%,企业境外专利授权增长率的隶属度函数如图4-3所示:

图4-3 企业获得境外专利增长率隶属度函数

可以得出下列式子:

将x=3%代入计算,得r1=0,r2=0,r3=0,r4=0.4,r5=0.6

同理可以得到:

企业境外专利独立性:x=8%,r1=0,r2=0,r3=0,r4=0.25,r5=0.75

企业境外专利当前影响指数:x=0.23,r1=0,r2=0,r3=0,r4=0.32,r5=0.68

企业创新资金投入强度:x=1.36%,r1=0,r2=0,r3=0,r4=0.82,r5=0.18

企业技术引进与研发投入费用之比:x=3,r1=0,r2=0,r3=0,r4=0.94,r5=0.06

企业专利实施率:x=18%,r1=0,r2=0,r3=0,r4=0.4,r5=0.6

企业对外技术贸易指数:x=11.3%代,r1=0,r2=0,r3=0,r4=0.73,r5=0.27

企业产品市场占有率与主要竞争对手相对比率: x=0.43,r1=0,r2=0,r3=0.88,r4=0.12,r5=0

(三)指标隶属度确定

结合定性指标和定量指标,可得到19个评价因素的隶属度(表4-8):

表4-8 评价因素的权重和隶属度


(四)风险评价结果计算

① 我国出口企业拥有的知识产权资源风险评价结果


=

② 我国出口企业创新能力风险评价结果

B2=

=

③ 东道国市场风险评价结果

B3=

=

④ 我国出口企业知识产权管理环境风险评价结果

B4=

=

⑤ 企业对外贸易知识产权风险模糊评价结果


以①②③④为一级评价结果,以此为基础构建“企业对外贸易知识产权风险”评价矩阵

所以该企业对外贸易知识产权风险模糊评价结果:

B=

=

根据最大隶属度原则,在A=(a1,a2,a3,a4,,a5)中,数值最大的所对应的级别即为企业对外贸易中知识产权风险级别。因此数值最大者0.457所对应的级别就是企业知识产权风险级别,即为“比较严重风险”。本例中企业知识产权风险在“比较严重”的集中度约为45.7%,明显高于其他,所以企业面对的是较为严重的知识产权风险,应在第一时间采取有效应急措施,规避风险。此外,企业的知识产权资源风险很严重,处于重警状态,企业应该加大技术创新投投入,加大新兴技术知识产权保护力度,实施有效的知识产权交易,加强知识产权资源的积累和发展。企业创新能力、进口国市场、企业知识产权管理环境也处于风险比较严重状态,企业应关注技术资本的积累,加大对知识产权的运营和管理投入,提升企业知识产权市场价值。同时企业也应关注主要进口国政治、经济、技术的发展,实施实时监控,预防知识产权风险的扩大,使之趋于良性发展。具体评价结果见表4-9:

表4-9 某企业对外贸易知识产权风险评价结果

企业对外贸易

知识产权风险

知识产权资源

企业创新能力

进口国市场

企业知识产权 管理环境风险

指标权重

0.160

0.278

0.095

0.467

评价等级

风险很严重

风险比较严重

风险很严重

风险比较严重

风险总评价

知识产权风险比较严重

(五)综合评价结果

若把五个等级的评定分为:知识产权风险很不严重,企业处于优良状态的为20-0,平均分为10;知识产权风险不严重,企业处于正常状态为40-21,平均分为30.5;知识产权风险一般严重的为60-41,平均分为50.5;知识产权风险较严重的为80-61,平均分为70.5;知识产权风险很严重100-81,平均分为90.5。将其和模糊综合评判的结果进行复合运算,企业对外贸易中的知识产权风险评价得分为:

R==72.973

最终结果,企业对外贸易中知识产权风险评估为风险比较严重,综合得分为72.973分。

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