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我国企业对外贸易中的知识产权风险评估

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第一节 风险自测体系构建 返回

一、理论依据确立

传统风险评价都是基于“风险大小”一维变量角度进行分析。伴随风险理论研究不断深入,学者们多将风险视为“发生概率”和“造成损失”两个变量共同作用的结果,并综合两个变量值来进行风险评价。此外, Kerzner, Harold在1992年提出“风险程度”[1]概念,从“风险大小”和“风险重要性”的二维变量角度,对风险进行评价。与传统一维变量相比,二维变量使得风险的量化评价模型更趋于合理。但是,无论是“发生概率”和“造成损失”二维变量还是“风险大小”和“风险重要性”二维变量,均属于事后风险评估,不能反映相关风险的现状,无法有效地帮助企业构建风险防范监控体系。部分学者提出了风险三维变量思想。Yate 和Stone 提出风险包含三个基本要素:损失、损失的重大性、不确定性。[2]我国学者谢晓非、徐联仓提出衡量风险程度的三个指标:各风险因素对人们影响的程度;风险因素发生风险而引发后果严重性程度;风险因素发生风险而引发后果的可能性。[3]许晖在对企业国际化风险研究文献梳理后指出,目前研究企业进入国际市场所遭遇的风险时,学者们多从三个角度对国际风险进行描述,即风险的影响程度、风险的不确定性程度和风险的可控制程度。[4]本研究中,对于企业知识产权风险自测量设计则借鉴风险三维变量思想,帮助企业快速实现对其在对外贸易中的知识产权风险的定量化描述。

二、风险测量维度选取

评估风险就是测度风险可能造成的损失。在选取风险测量维度时,既要考虑企业对外贸易知识产权风险自测体系的通用性,同时也要考虑自测体系的可拓展性。企业可以根据自身特点,在具体衡量指标设置、指标取值等方面有所差异,设计符合企业自身特点的知识产权风险自测体系。同时,风险自测维度选择也要兼顾灵敏性、及时性、可操作性等原则。综合上述因素,结合相关研究成果,本课题以“影响程度”、“不确定程度”、“不可控程度”三个变量作为企业实施风险自测的维度。根据知识产权风险特征、影响、后果定性研究的结论,结合当前我国企业日常管理评价指标体系,设计“影响程度”、“不确定程度”、“不可控程度”三个维度的具体测度指标。

三、风险自测指标选取

根据所选定的三个知识产权风险测量维度,选取相应的测度指标,对知识产权风险加以量化。选择的测度指标,既要能全面、真实、有效地反映出企业对外贸易知识产权风险状况,又能被企业人员所理解,指标内容简单、清晰、明确,易于企业实施知识产权风险自测(具体见表5-1)。

(一)知识产权风险的影响程度

企业境外市场的成本费用率

企业的成本费用率 = 境外市场利润总额 / 境外市场知识产权费用支出

该指标用于衡量企业整体知识产权支出状况。企业为了应对知识产权风险,实现盈利,必然发生一定的支出。这部分的支出既包括企业获取、维持境外知识产权的支出,也包括为了应对知识产权纠纷、诉讼的一系列支出。成本费用率越高,企业利润越低。

企业境外市场盈利能力

企业境外市场盈利能力在财务中通常使用资产净利率来表示,具体计算方式

净资产收益率 = 企业境外市场净利润 / 企业平均净资产

该指标用于衡量企业在境外市场经营绩效。企业遭遇到知识产权风险,很可能导致企业产品、服务市场需求量下降,甚至被迫退出境外市场。当知识产权风险对企业整体盈利造成负面影响时,企业现金支出大于现金流入,长此下去,企业必然资金枯竭,难以继续维系。

企业境外市场占有率

企业境外市场占有率 = 企业产品境外市场销售量 / 境外市场该类产品销售总量

该指标用于衡量企业在境外市场销售情况、对于市场依赖程度。我国部分出口企业,对于境外市场依赖程度较高,一旦因为知识产权因素导致企业在境外市场的占有率发生波动,将会影响到企业的生存。

境外新兴市场的拓展

该指标用于衡量知识产权风险是否直接影响到企业拓展新兴海外市场的战略规划和具体实施。新兴市场的开拓,直接影响到企业的长期盈利实现、未来的生存发展。一旦企业爆发知识产权风险,企业应对风险必然导致成本增加、利润下滑,企业对于新兴市场资源投入必然减少,势必影响企业利润的实现。一旦由此导致新兴市场拓展失败,前期的投入也无法收回,企业将面对更大的损失。此外,鉴于全球经济一体化的影响,特别是欧盟各成员国市场高度相关性,企业一旦在某一国家陷入知识产权纠纷,势必影响企业在他国市场的拓展。

企业境外市场声誉、形象

该指标用于衡量知识产权风险对于企业在境外市场的信用度等因素的影响。与企业市场占有率、利润水平下降等显性损失相比,上述隐性损失对企业的影响更大,它不仅伤害到企业当前的经营绩效,更沉重地打击了企业在未来市场上的竞争力。知识产权具有地域性,但伴随全球经济一体化,知识产权风险的波及范围却突破了特定的区域,在时间上和空间上都有可能产生巨大的影响,降低企业产品信度、企业商业信誉。企业一旦在国际市场上建立起知识产权侵权者的不利形象,在境外市场将很难得到消费者的信任,在知识产权纠纷诉讼处理上,也将处于不利的境地。

(二)知识产权风险不确定程度

知识产权风险发生频率

该指标用于衡量相关知识产权风险历史发生的概率。风险的历史发生概率越大,风险的不确定性越大,其潜在危害性也就越大。近年来,我国对外贸易迅猛增长,很多企业在出口数量方面居于前列,对一些国家的本土产业造成极大威胁。由于中国企业与外国企业,特别是与发达国家企业在知识产权实力上差距较大,因此外国企业往往利用知识产权工具对中国企业产品进行市场封锁,由此导致近些年来我国企业在对外贸易中知识产权纠纷频发。

知识产权风险后果滞后性

该指标用于衡量知识产权风险对于企业损害影响的时间节点。部分知识产权风险对企业经营的影响不会马上显现,可能需要一定时间才最终出现。特别是某些外国企业,往往等待中国企业在海外市场占有率提升、市场影响力较大时才亮出知识产权利器,要求巨额赔偿,也使得我国企业在海外市场从此一蹶不振,彻底丧失市场竞争力。

引发其他类型风险的可能性

该指标用于衡量知识产权风险的波及范围、影响程度。企业对于知识产权风险的应对、决策,可能引发其他风险,进而影响到企业整体经营决策。企业的知识产权工作与企业的技术创新、市场经营甚至企业的整体战略紧密相连,企业知识产权风险的影响范围具有不确定性,甚至可能波及企业的整体经营。此外,基于某些国家特定知识产权制度如美国337制度,某一企业面对的知识产权风险最后甚至会波及整个行业,给其他企业带来灭顶之灾。

(三)知识产权风险的不可控程度

1.企业知识产权风险预测缺乏

该指标用来衡量企业对风险的早期监控、认识能力。风险往往具有可预测性,这一特性也构成了风险防控的基础,知识产权风险也不例外。根据对过往发生的风险事件的总结分析,企业可以对可能发生的风险进行预测、估量和评价,在此基础上,制定有效的防范和管理措施。对知识产权风险进行预测,要求企业必须具备知识产权价值评估、相关市场知识产权信息监测、预警信息准确分析判断等基础之上。如果企业缺乏上述能力,就无法实现对风险的有效预测,更谈不上采取任何有效的风险防范措施。

2.企业管理层对知识产权风险缺乏重视

该指标用来衡量企业管理层对知识产权风险防控的重视程度,具体可从企业知识产权风险防控主管主体、相关职责设定来加以衡量。管理层重视是企业成功实施知识产权风险控制的基础。只有得到管理层面的重视,企业的知识产权风险防控工作才能获得企业各方面的支持和配合。当前企业知识产权工作已经提升到战略层面,因此知识产权风险防控等工作也应由企业管理高层直接指挥,这样才能整合企业研发、制造、市场、法律、管理等多部门力量。

3.知识产权风险防控资源匮乏

该指标衡量企业对于知识产权风险防控投入力度。知识产权风险控制资源是指企业为了有效实施知识产权风险的预测、防范,投入的必要人力、物力、财力和信息保障。知识产权风险具有风险处理耗时长、处理费用高、处理专业性强等特点,需要企业一定的资源保证,才能实现有效防控。这些资源既包括金钱、物质方面的支援,也包括相关组织机构、专业人才的保证,此外还需要大量的信息资源作为风险控制的相关依据。

4.知识产权风险防控能力欠缺

该指标用于衡量包括风险防控基本知识掌握、防控策略体系的建立、企业风险整体防控战略的构建等内容在内的企业知识产权风险防控整体能力。知识产权风险的可转移性决定了企业可以通过一定方式,将风险转移给他人承担;知识产权风险的可规避型意味着,对于部分知识产权风险,企业可以采取一定有效的方式避免损害结果的发生,有效方式既包括积极地实施知识产权许可、转让谈判,也包括放弃某些交易或某一市场的消极方式。但这些都要以企业较强的知识产权风险防控能力作为基础。缺乏有效的风险防控能力,企业只有面对独立承担所有损失结果的不利局面。

表5-1 知识产权风险测评维度及其指标

知识产权风险影响程度

知识产权风险不确定程度

知识产权风险不可控程度

企业境外市场成本费用率

风险发生频率

风险预测缺乏

企业境外市场盈利能力

风险后果滞后性

管理层缺乏重视

企业境外市场占有率

引发其他类型风险可能性

风险防控资源匮乏

境外新兴市场拓展


风险防控能力欠缺

企业境外市场的声誉、形象



 

四、风险自测的方法

从资源、市场、环境三个风险源,本研究提炼出知识产权资源风险、企业创新能力风险、进口国市场风险、企业知识产权管理环境风险。针对上述四种具体风险,企业可从风险影响程度、不确定程度、不可控程度三维角度对其进行自测。为了实现知识产权风险的量化描述,引入借鉴Likert5点量表。不同维度中,每一测度指标对应风险赋值分别为1、2、3、4、5共5个等级,其中:1=风险很低,2=风险较低,3=风险一般,4=风险较严重,5=风险很严重。建立企业对外贸易知识产权风险自测表如下(表5-2)。

表5-2 企业对外贸易中知识产权风险自测表

 

测评

维度

1

2

3

4

5

影响

程度

企业境外市场成本费用率






企业境外市场盈利能力






企业境外市场市场占有率






境外市场拓展






企业境外市场的声誉、形象






不确定程度

风险发生频率






风险后果滞后性






引发其他类型风险可能性






不可控程度

风险预测缺乏






管理层缺乏重视






风险防控资源匮乏






风险防控能力欠缺






由于各个企业经营规模、产品特性、对境外市场的依存程度有所差异,因此风险自测表只是基于我国企业对外贸易知识产权风险的整体状况,提炼出具有代表性的测度指标。具体的风险测度,特别是危险等级的选择,应由企业不同部门(技术、市场、知识产权、法务)负责人,根据风险自测表内容,按照企业具体情况,分别对企业对外贸易中四种类型的知识产权风险进行测评。计算每个测度指标选择结果的百分比,之后根据各项风险权重赋值,对不同风险测度指标值进行综合,得出最终计算结果。 

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