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我国企业对外贸易中的知识产权风险评估

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第二节 风险自测体系实证 返回

一、风险自测表内容统计

1.汇总四类风险自测表

在对某企业调研中,获得企业经营、技术、管理、法务等部门共10名管理人员填写的风险自测表,对所获得的数据进行统计,结果如下:

表5-3 企业知识产权资源风险统计

测评

维度

测试等级 所占比例 测度指标

1

2

3

4

5

加权平均

评价等级

影响

程度

企业境外市场成本费用率

0

0

0.3

0.4

0.3

4

企业境外市场盈利能力

0

0

0.3

0.3

0.4

4.1

企业境外市场市场占有率

0

0.1

0.4

0.5

0

3.4

境外市场拓展

0

0.1

0.5

0.3

0.1

3.4

企业境外市场的声誉、形象

0

0.1

0.4

0.4

0.1

3.5

不确定程度

风险发生频率

0

0

0.4

0.4

0.2

3.8

风险后果滞后性

0

0.1

0.4

0.4

0.1

3.5

引发其他类型风险可能性

0.1

0.1

0.3

0.4

0.1

3.3

不可控程度

风险预测缺乏

0

0

0.1

0.5

0.3

3.8

管理层缺乏重视

0

0.2

0.5

0.3

0

3.1

风险防控资源匮乏

0

0.2

0.4

0.3

0.1

3.3

风险防控能力欠缺

0

0.1

0.3

0.4

0.2

3.7

5-4 企业创新能力风险统计

测评

维度

测试等级 所占比例 测度指标


1

2

3

4

5

加权平均

评价等级

影响

程度

企业境外市场成本费用率

0

0.1

0.3

0.4

02

3.7

企业境外市场盈利能力

0

0.1

0.2

0.4

0.3

3.9

企业境外市场市场占有率

0

0.1

0.3

0.4

0.2

3.7

境外市场拓展

0

0.2

0.3

0.3

0.2

3.5

企业境外市场的声誉、形象

0.1

0.2

0.2

0.3

0.2

3.3

不确定程度

风险发生频率

0

0.2

0.3

0.4

0.1

3.4

风险后果滞后性

0

0.1

0.2

0.4

0.3

3.9

引发其他类型风险可能性

0

0.2

0.4

0.3

0.1

3.9

不可控程度

风险预测缺乏

0

0

0.2

0.5

0.3

4.1

管理层缺乏重视

0

0.1

0.6

0.3

0

3.2

风险防控资源匮乏

0

0

0.6

0.3

0.1

3.5

风险防控能力欠缺

0

0

0.3

0.5

0.2

3.9

5-5 东道国市场风险统计

测评

维度

测试等级 所占比例 测度指标


1

2

3

4

5

加权平均

评价等级

影响

程度

企业境外市场成本费用率

0

0.1

0.3

0.3

0.2

3.3

企业境外市场盈利能力

0

0.1

0.2

0.4

0.3

3.9

企业境外市场市场占有率

0

0.1

0.2

0.4

0.3

3.9

境外市场拓展

0

0.2

0.3

0.3

0.2

4.1

企业境外市场的声誉、形象

0

0.2

0.3

0.3

0.2

3.5

不确定程度

风险发生频率

0

0.3

0.4

0.2

0.1

3.1

风险后果滞后性

0

0.2

0.3

0.3

0.2

4.1

引发其他类型风险可能性

0

0.1

0.3

0.4

0.2

3.7

不可控程度

风险预测缺乏

0

0.1

0.3

0.4

0.2

3.7

管理层缺乏重视

0.1

0.3

0.4

0.2

0

2.7

风险防控资源匮乏

0

0.2

0.3

0.3

0.2

3.5

风险防控能力欠缺

0

0

0.4

0.4

0.2

3.8

5-6 企业知识产权管理环境风险统计

测评 维度

测试等级所占比例测度指标


1

2

3

4

5

加权平均 测度等级

影响

程度

企业境外市场成本费用率

0

0.2

0.3

0.3

0.2

3.5

企业境外市场盈利能力

0

0.1

0.2

0.4

0.3

3.9

企业境外市场市场占有率

0

0

0.4

0.3

0.3

3.9

境外市场拓展

0

0.1

0.2

0.4

0.3

3.9

企业境外市场的声誉、形象

0

0.2

0.4

0.3

0.1

3.3

不确定程度

风险发生频率

0

0.2

0.4

0.3

0.1

3.3

风险后果滞后性

0

0.1

0.3

0.4

0.2

3.7

引发其他类型风险可能性

0

0.1

0.4

0.3

0.2

3.6

不可控程度

风险预测缺乏

0

0.1

0.3

0.4

0.2

4.1

管理层缺乏重视

0.1

0.3

0.4

0.2

0

2.7

风险防控资源匮乏

0

0.2

0.4

0.3

0.1

3.3

风险防控能力欠缺

0

0.1

0.3

0.4

0.2

3.7

2.计算风险评价值综合前面统计获取的各指标加权平均等级,计算出企业对外贸易中四种类型知识产权风险三维评价值(表5-7)。

5-7不同类型知识产权风险三维评价值

风险类型

测评维度

风险评价值

企业知识产权资源风险

影响程度

3.68

不确定程度

3.53

不可控程度

3.48

企业创新能力风险

影响程度

3.62

不确定程度

3.73

不可控程度

3.68

东道国市场风险

影响程度

3.74

不确定程度

3.6

不可控程度

3.43

企业知识产权管理环境风险

影响程度

3.7

不确定程度

3.53

不可控程度

3.45

3.形成最终测度结果

根据前面各类知识产权风险三维评价值和指标的权重赋值,计算各个层次,知识产权风险测度值(表5-8

5-8 企业对外贸易知识产权风险评价结果

企业对外贸易

知识产权风险

知识产权资源

企业创新能力

东道国市场

企业知识产权 管理环境风险

风险评估等级

3.56

3.68

3.59

3.56

风险比较严重

风险比较严重

风险比较严重

风险比较严重

风险总评价

3.596

知识产权风险比较严重

二、风险自测结果分析

为了便于结果分析,根据风险测度结果,绘制基于三维角度的风险评价比较图(图5-1):

5-1 企业对外贸易知识产权风险三维度评价比较

(一)基于风险类型的具体分析

企业知识产权资源风险:该风险的影响程度最高,其后依次是不确定程度和不可控程度。分析原因,一方面调研的企业处于我国外贸大省广东省,该省众多企业在海外遭遇知识产权风险,损失惨重,因此企业认识到了知识产权资源风险引发的严重后果。而且企业调查时正逢金融危机肆虐,为了挽救本国的产业,西方国家纷纷实施贸易保护主义,高举“知识产权大棒”打压我国企业。因此企业在对外贸易中,爆发知识产权资源风险可能性较高,且一旦风险爆发,对企业影响较大。该企业自主知识产权少,持续开发能力低;企业知识产权保护意识薄弱,对他人的知识产权尊重不够,对自身知识产权保护、运用也严重不足,导致对风险无法有效控制。

企业创新能力风险:该风险的不确定性程度、影响程度和不可控程度取值接近。该企业与我国众多出口企业一样,依靠低成本优势而非技术优势。在知识经济时代下的国际贸易竞争中,企业缺乏技术创新和知识产权运营这两大制胜法宝,传统的建立在资源消耗、环境破坏基础上的成本优势又难以维系,企业爆发技术创新风险的可能性较大。而且技术创新引发的风险,其结果产生往往具有滞后性,增加了风险的不确定程度。

东道国市场风险:与企业知识产权资源风险相类似,该风险的不确定程度略低于影响程度。原因在于伴随中国企业参与国际竞争不断增加,美欧等发达国家利用知识产权这一新型的非关税国际贸易壁垒,来阻挡和延缓“中国制造”进入美欧市场的情形在日益增多,风险的不确定性程度增大。东道国市场内外出现的一系列知识产权相关变化,特别是知识产权政策方面变化,均是与东道国政治、经济制度变化紧密联系。对于从事对外贸易的单个企业,存在众多难以预测和控制的外在因素,且企业对于东道国的政策制度、实施风险转嫁能力也较弱,因此其不可控性程度也较高。但对于如何分析东道国市场存在的潜在知识产权风险、采取有效的风险防控手段,企业往往束手无策,风险控制能力十分弱。

企业知识产权管理环境风险:风险的影响程度、不确定程度、不可控程度依次排序。伴随知识经济和经济全球化进程的加快,知识产权的状况和发展态势直接影响到企业的竞争力。我国广大企业在海外遭遇严重知识产权纠纷,使得企业认识到内部有效的知识产权管理对于企业成功开拓海外市场的重要性,企业已经产生实施内部知识产权管理意识并着手具体实施。但企业缺乏相关管理经验,缺乏有限的管理理念、方法指导,没有建立科学的企业知识产权管理体系,企业知识产权管理能力较为低下,对于该风险控制程度较低,这也增加了风险爆发的可能性和风险的影响程度。

(二)基于风险维度的具体分析

影响程度维度:东道国市场风险最高,其后依次是企业知识产权环境风险、知识产权资源风险、创新能力风险,四类风险之间数值差距较小(3.62-3.74)。分析原因,当代世界各国的知识产权制度安排具有越来越浓厚的工具主义和功利取向。每个国家的知识产权制度建设及其法律制定和政策设计,首先立足于本国的国家利益,多是在顺应知识产权国际规则之刚性架构之下,利用其相对有限空间来最大限度地积极维护本国及本国企业的利益。而且,目前国际盛行的质量标准和环境标准等借口,使得我国企业在开拓国际市场时,风险的不确定性增大。

其次为企业知识产权环境风险。鉴于知识产权在当代已不仅仅是一种普适性的制度规范,更是企业最重要乃至最主要的经营资源,企业内部知识产权管理会对企业整体的经营产生深远影响,直接关系到技术创新投入以及知识产权许可销售、技术交易等等。目前企业对外贸易还处于低层次的出口模式。产品技术含量低,因此企业的注意力集中于如何降低资源、劳动力成本,追求产品的低价,对企业的技术创新、知识产权资源影响程度估计不足。

不确定维度:企业创新能力风险不确定性最高。技术发展日新月异,创新和研发的高投入却伴随着不可知的结果。其次为东道国市场风险。“中国制造”在国际上有着“价廉物美”的声誉,中国货既对外商和国外消费者产生不可抗拒的吸引力,同时也容易引起国外同行的抵触情绪,导致国际贸易保护主义抬头。知识产权资源、企业知识产权环境风险不确定维度相同。这是因为,在企业中上述两者往往交互作用,同时发生。例如企业知识产权环境风险,使得企业缺乏知识产权海外布局意识,在对外贸易中引发企业的知识产权资源风险。另一方面,由于企业知识产权资源的弱势,导致企业内部知识产权管理仅立足于避免和应对国外知识产权侵权指控,忽视企业知识产权管理的实质——知识产权经营,无法发挥知识产权真正价值。上述两类风险不确定程度排名略低,可能因为长期以来,中国产品以性价比相对较高而闻名,低价的优势曾使“中国制造”畅销全球。巨大的市场需求使得企业对风险的发生估计不足。

不可控维度:整体而言,企业对于四类风险的控制能力都处于低水平。我国企业处于国际化的初级阶段,面临众多全新、复杂的知识产权风险。对国际化进程中知识产权风险缺乏重视,而且企业缺少相关风险识别理论指导,对于各类知识产权风险,识别滞后,缺乏有效的知识产权风险识别、防控措施。与此同时, 四者之间的相近性表明,企业知识产权风险的控制,风险的预测、转移、防控、管理具有相通性。近年来,东道国知识产权政策等日益受到企业管理层重视,我国政府也组织开展了一些针对性的研究工作,指导企业有效应对东道国市场风险,因此较之其他四类知识产权风险,企业对于该风险的不可控程度略低。企业知识产权环境立足于企业内部管理因素,企业管理者认为企业可以采取一定的措施避免或防范该类风险的发生,因此风险的不可控程度也略低。。

(三)知识产权风险整体状况评析

四类知识产权风险在影响、不确定、不可控维度的评估分值均较高(3.43-3.74),表明企业认识到知识产权对企业国际化经营产生重要影响,且风险爆发的可能性处于较高水平。另一方面,企业知识产权风险控制能力差,这与前面风险识别定性分析结果相同。就风险的影响程度和不确定程度这两个维度而言,四类风险呈现相同变化规律,即知识产权风险的影响程度越高,其风险的不确定程度越高,反之亦然。且四类风险在上述两个维度上取值差异不大(3.53-3.74)。根据风险感知理论,对于越是不确定的风险,企业往往认为收益可能小,损失可能大,即风险影响程度大。而且,由于企业对于四类风险不可控程度都居于较高水平(3.43-3.68),这加剧了风险的不确定程度和影响程度,也从另一个侧面验证了本研究方法的合理性。

企业管理人员对于上述四类风险在三个维度上的打分都比较高,且差异不大(3.43-3.74),表明在当前国际市场中,知识产权风险客观存在方面,当今知识产权保护的国际标准往往更多地满足了发达国家及其企业之要求,另一方面,大多数领域内的核心技术及其关键知识产权仍然掌握在外国企业手里,知识产权风险爆发的的不确定程度高,而且上述四类风险对企业经营的影响程度都处于较高水平。在过去相当长的一段时间内,“中国制造”都是以技术含量低、产品价格廉而著称,巨大的市场需求使得企业忽视知识产权作用,缺乏对于知识产权风险的防范措施和历史经验积累,企业缺乏对于知识产权风险控制能力。

伴随中国企业国际化进程深入,企业不可避免会面临东道国知识产权要挟、同行业竞争对手知识产权打压、以及日新月异技术进步的压力。因此企业管理者必须充分认识到知识产权风险的重要性,从影响、不确定性、不可控性的三维角度,使企业对于面临知识产权风险进行深入分析,既能把握风险发生的概率、风险结果发生时间、引起其他风险可能性,同时正确认识风险对企业成本、经营、市场开拓、企业形象的影响程度,而且基于风险的可预测、可转移程度,企业能制定和实施有效的风险防控管理策略,为产品顺利晋升国际市场、加快企业的国际化进程奠定良好基础。

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