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我国企业对外贸易中的知识产权风险评估

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第三节 海外知识产权风险的战略性管理 返回

一、企业战略措施

(一)提升企业技术创新能力

我国企业必须摆脱简单模仿和充当“世界工厂”的OEM生产方式,要强化企业的研发投入,加强科技研发和技术创新,大规模开发高精尖端技术并取得知识产权,改变“中国制造”劳动力密集、低附加值、低技术含量的传统形象,摆脱企业生产直线上没有科技与创新、品牌与市场两端的高丰利润,仅有直线中间凸起部分微薄的“生产”、OEM利润的苦笑曲线,加速实现代表企业良性循环的微笑曲线。企业应加强对研发的投入,有目的地绕开竞争对手的专利,开发自主知识产权,或推行技术预见,重点要放在未来可能产生自主知识产权的领域上,与专利地图相结合,跨越式研究,提前部署知识产权。此外,考虑我国企业技术实力较弱,积极引进国外先进技术也是提升企业技术创新能力的重要途径。其中的关键在于两方面:一是技术引进前企业做好审查工作,了解拟引进技术的知识产权法律状态,签订公平合理的技术引进条款,坚决抵制不合理的限制性竞争条款;二是技术引进后的消化吸收工作,将引进技术转化为现实生产力,并在现有技术基础上实现创新。

(二)推动我国企业在海外的知识产权部署

《国家知识产权战略纲要》明确提出,近五年的目标之一是:“本国申请人发明专利年度授权量进入世界前列,对外专利申请大幅度增加。培育一批国际知名品牌。”正在准备或者已经开拓国际市场的中国企业,应尽快在海外市场上取得专利权和注册商标,并利用申请国相关法律对企业知识产权进行保护,以便向海外输出产品,树立品牌。美国是我国重要的出口市场,在平衡成本和收益的前提下,企业应该积极向美国政府申请知识产权保护,这样可以先发制人,抢先于竞争对手,防止竞争对手利用知识产权保护手段来阻止我国产品进入美国市场,同时增加自己在未来专利和解谈判中的筹码;而且在美国获得知识产权后,我们还可以利用诸如337条款等美国知识产权相关法律来保护自己的产品市场份额,阻止其他国家的产品非法侵占我国企业在美市场。品牌是企业跨出国门的通行证,企业品牌价值与其国际市场占有率息息相关。我国企业要坚信品牌的价值,及时注册商标。在商标的设计上遵循以下原则:一是企业商标设计可以多元化,内部开发、委托专业设计、社会公开征集等方式均可以考虑;二是企业的商标设计,必须符合企业的全球化经营战略。企业在商标设计时,应充分考虑目标市场国的文化特点、消费者习惯等因素,企业既可以选择弹性化的商标适用不同目标市场国,也可以针对不同国家,选择本土化的商标以得到市场和消费者的认同;三是企业无论选择何种商标,都必须符合一定条件,包括法律上的有效性,符合消费者的审美心理、民族习惯等。企业的产品设计、广告、公关均围绕商标有效开展。结合企业的外部环境特征、企业产品特色、企业人文环境等因素,发展具有企业特色的文化,以此来支撑企业品牌培育。伴随互联网的快速发展及普及,域名成了网络时代企业的“环球商标”、是企业在进入互联网后给人的第一印象。当用户看到你的域名就会联想到这是你的企业、品牌、产品。域名还具有全球唯一性,它的价值可能会高于传统的名称、商标。我国企业应及时注册域名。与“.COM”域名相比,“.CN”域名更有利于保护我国注册者的权益。“.CN”域名使用中文作为注册、管理和争议语言,充分保证了注册者的知情权,也避免了注册者因语言方面的障碍而带来的无保障情况。而且“.CN”域名适用中国法律体系,有明确的注册管理规定,在中国法律的保障之下,“.CN”域名争议由中国国际经济贸易仲裁委员会等国内仲裁机构或各级法院来完成。在中文环境下,国内仲裁机构更认可注册者遵从中文习惯对域名拼音缩写等的解释。此外,“.CN”域名实名制管理正在紧锣密鼓地展开,更要利于保护域名注册者的合法权益。

(三)构建产业专利联盟

鉴于我国企业的创新实力普遍较弱,可以通过构建产业专利联盟方式,这样既有利于技术创新,又有利于增强企业应对国际贸易中知识产权壁垒的能力。对内,联盟成员之间共同搭建知识产权公共信息平台,加强企业对专利信息、市场信息的整合、消化和吸收,降低企业创新成本和创新风险,弥补企业资金、技术和人才的不足,提高企业技术创新的效率;成员内企业之间可以进行专利的交叉授权。这样一方面可以降低核心专利的授权价格,另一方面甚至可以通过多件外围专利置换一件核心专利的形式,整体降低企业的成本,推动产业发展;通过专利联盟,企业还可以和其他相关企业和研究机构开展广泛合作,形成更强大的技术实力,进而在行业内建立技术标准体系,使联盟成员获得稳定的市场份额,产生联盟企业内技术协同效应。对外,通过专利联盟运营,共同应对国外企业所设置的知识产权壁垒;联盟发挥合力,在维护成员的合法权益、增强成员应对国际诉讼能力方面发挥更为积极的作用。联盟将组织协调成员应对有关专利的国际调查、诉讼,对成员遭遇的专利纠纷提供技术与资金上的帮助。当前,我国部分产业已经开始专利联盟的实践。2010年6月12日,由江苏德威木业有限公司(以下简称德威木业)和深圳燕加隆实业发展有限公司(以下简称燕加隆)联合发起的中国地板专利联盟在京正式启动。有关人士称,该联盟以地板产业核心技术的专利为纽带,由众多地板产业优势企业、知识产权示范企业联合组成,旨在维护中国地板企业的合法权益,提升中国地板产业在全球市场影响力。考虑我国企业技术落后的现状,组建专利联盟能有效加强企业之间技术合作,推动技术标准的建立,提升企业专利资产的效能,增强企业竞争实力,有效应对跨国公司的专利进攻。

(四)积极参与国内国际技术标准的制定

当前我国企业广泛采用国外工业标准,国外企业主导的国家、行业、私有技术标准等往往包含大量知识产权,成为打压中国企业的有力武器。“DVD事件”告诉我们不仅要拥有自主知识产权,关键还要积极将自身的知识产权及时地上升为技术标准;不仅要联合国内同行积极参与国内技术标准的制定,也要勇于影响国际标准的建设,而且可以通过有效的市场推广形成事实标准,以此上升为法定标准。我国企业加强对以知识产权为主的国际标准和质量认证体系的学习和借鉴,逐步确立本土的技术标准和质量认证体系,结合自身特点和市场发展的状况,选取适当可行的技术标准,为我所用。企业应当掌握本行业的标准前沿,加强与国内外企业的合作,必要时建立标准战略联盟。2010年7月31日,美的、九阳、苏珀尔等家电企业聚集一堂,共同制定豆浆机国际标准,并试图在10月份美国西雅图举行的国际电工委员会年会上,获得国际认可。要想使上述标准获得国际电工委员会的认可,具有较大的挑战,但从中反映出我国家电企业试图通过制定国际标准,改变长期以来受制于人的被动地位,争取国际贸易竞争中的主动权。

(五)建立和实施企业知识产权战略

知识经济时代,知识产权已成为企业生存与发展的核心问题,企业的生产、经营与管理都必须以知识产权为中心进行战略定位。知识产权战略已经成为中国企业实施可持续发展的战略选择,成为中国企业开展市场竞争的战略重点,也是中国进行对外贸易的战略选择。[1]通过知识产权战略的制定和实施,明确知识产权在企业经营活动中的基本定位、增长动力、价值实现方式以及风险防范的策略,将知识产权管理渗透到企业研发、生产、销售、进出口贸易等各个环节。企业知识产权战略目标的设置既要立足于企业自身特点和知识产权现状,同时也要符合企业长期战略目标和知识产权未来发展趋势。企业确立的知识产权经营原则应当是:全面尊重他人的知识产权,合法规避相关的知识产权,努力创造相应的知识产权,有机整合自主的知识产权。企业要达到知识产权资源经营的最优化:最惠对价站上巨人的肩膀,努力打出最好的擦边球和恰到好处的“合理冲撞”,集聚更多的无偿知识资源,引燃自己最大的创新爆发力。[2]企业知识产权战略的具体措施,紧紧围绕企业知识产权的创造、运用、保护和管理。企业要开发拥有自主知识产权的技术和产品,同时还要进一步加大国内外专利保护力度,逐步提高核心技术的研发力度,高度重视核心技术在产业发展中的竞争力;企业要积极引进国外辅助技术以及其他技术,逐步熟悉世界贸易组织和世界知识产权组织的相关规则,按照规则解决争端,处理问题。关注国外与知识产权相关的法律、信息以及出口产品可能涉及到的知识产权要求,同时还要密切关注国外市场,尽量减少损失;企业要建立直属于企业战略高层的知识产权管理机构,设置专人负责企业知识产权相关事宜,建立和完善包括企业知识产权取得、知识产权使用、知识产权信息管理、知识产权利益分配和奖励等诸多内容的企业知识产权规章制度。应重视在全球范围内的知识产权管理和保护,不要让对手有机可乘。同时,要转变企业自身运用知识产权的意识,不仅将其作为企业所拥有的资产和技术,而且应将其作为谈判的筹码、对垒的工具和攻守俱佳的武器,让知识产权配合企业整体战略而发挥作用,最终实现企业知识产权战略与国际化经营动态相连。

(六)建立企业员工知识产权培训长效机制

对企业员工的知识产权培训,应该包括以下几点:知识产权基础知识和战略,专利文献的阅读、检索和利用,专利、商标、商业秘密、计算机软件、集成电路等方面的法律保护,国外知识产权法律环境。新员工应了解各种具体的知识产权制度;技术人员应掌握发明披露、技术秘密保密、专利申请、专利权属、知识产权信息检索等知识;市场、销售部门的员工应掌握企业知识产权现状及其与竞争对手差别所在;知识产权管理人员应掌握国内外知识产权制度、知识产权运营、先进企业管理知识产权的成熟经验,了解知识产权典型案例,尤其应该学习跨国公司在知识产权案件中运用的各种策略。

(七)制定企业国际化经营策略和市场多元化战略

在跨越知识产权壁垒的过程中,出口企业应制定国际化经营策略,适时调整产品的出口经营策略。区域化集团贸易已经成为当今世界经济贸易发展的一大趋势,在这种模式下包括技术性贸易壁垒在内的各种贸易壁垒相对要少得多。因此,我国企业应该转变经营思路和营销策略,像一些发达国家那样从“贸易立国”向“海外立国”发展,在国外建立分支机构,把投资放在产品的主要市场和经济一体化区域内,这样会在很大程度上绕过知识产权壁垒的限制。在继续加强对欧美、俄罗斯等重点市场以及日本、东盟等周边国家和地区市场的开拓的同时,切实加大对澳大利亚、南亚、巴西以及中东、非洲等新兴市场的开拓力度,有步骤、有目的地开发市场,改变原有市场过于集中的状况,以减少对单一市场的过度依赖,注意防止在同一时期将一种产品向一个国家或同一个市场大幅度增加出口,避免知识产权风险。

二、政府战略措施

(一)知识产权制度的完善

自1982年第一部商标法颁布以来,经过20多年的时间,我国建立了较为完善的知识产权法律制度,几乎加入了所有主要知识产权国际条约,为我国企业参与国际竞争提供了一个良好的制度环境。与此同时,知识产权保护体系仍需进一步完善。政府在知识产权立法、执法、司法等方面要立足或倾向于本国企业,成为企业成功实施知识产权战略的支柱与保障。此外,良好的政策环境也是企业对外贸易得以顺利实施的保障。为解决在企业对外贸易中存在的技术、市场、知识产权不确定性,政府应充分运用政策工具,采用一系列的有效措施,积极营造有利于我国企业对外贸易中知识产权风险管理的良好政策环境。例如针对企业境外知识产权申请资金的缺乏,2008年,商务部、财政部在中央外贸发展基金中专门安排“品牌发展专项资金”,专项用于支持商务领域内品牌建设活动,组织企业参加自主品牌展览、展示和推介,支持品牌企业在国外注册商标、获得国内外相关认证及应对知识产权纠纷。2009年10月,中央财政正式设立资助向国外申请专利的专项资金,中小企业在海外申请专利将获得每年5000万元的专项资金支持,对企业在海外知识产权布局给予扶持,增强企业开展境外知识产权保护的主动性和积极性。由于知识产权保护直接涉及企业的利益,在有关的立法、司法、行政等活动中,应当为企业、行业组织的参与提供程序保障和充分的表达机会,充分听取企业、行业组织的意见和建议,采取灵活的政策,促进知识产权事业发展。

(二)《国家知识产权战略》的深化实施

2005年1月我国正式启动了国家知识产权战略制定工作,33个部门和单位参加了这项工作。经过三年多的反复研究论证,《国家知识产权战略纲要》最终于2008年4月获得国务院常务会议审议通过,并于2008年6月正式印发。目前的工作是要进一步从理论研究、法律制度、司法实践、管理机构、政策协调、媒体宣传等多角度入手,大力推进国家知识产权战略的实施。相关部委加强协调合作,积极研究和制定与知识产权政策相衔接的税收政策、金融政策、贸易政策、科技政策、教育政策,努力营造重视和保护知识产权的政策环境。

(三)知识产权管理体系的健全

鉴于我国企业对外贸易知识产权风险的复杂性、涉外知识产权纠纷的多发性,应设立知识产权国际纠纷协调机构。在发达国家,政府往往组织建立专门机构代表国家和本国企业(行业)协调贸易和投资中出现的知识产权问题,如美国联邦国际贸易委员会。鉴于此,我国也应建立相应的国际知识产权纠纷协调机构,构建知识产权预警机制,协调处理知识产权的国际纠纷,特别是影响面较大、危害到地区经济发展的大案、要案,并以此加强对本国企业(行业)和消费者利益的保护。

(四)知识产权专业人才的培养

我国企业在对外贸易领域面临一系列严峻的知识产权风险,建立一支高素质的对外贸易知识产权人才队伍,是企业有效应对知识产权风险的重要策略。目前我国知识产权人才严重匮乏,现有的知识产权人才培养机制无法适应社会的需要。针对人才短缺的状况,一方面实施短期突击在职培训。培训可由国家知识产权局培训中心负责,在全国范围内选拔外语水平较高、具有知识产权办案经验的律师参加,有理工科学历背景或者有国外学习或工作经历的律师优先录用。在师资配备上,聘请知识产权、国际贸易、WTO等方面的国内外专家、教授、知名律师授课,系统学习国外知识产权纠纷基础知识、相关程序、救济措施和应对策略,培养一批应对海外知识产权风险的实用型人才,缓解目前人才匮乏局面。从长远来看,应以具备一定知识产权教育优势的高校为依托,培养一批集法律、技术、管理、贸易、外语等于一体的复合型知识产权人才,使其成为我国企业对外贸易知识产权管理的中坚力量。

(五)加强知识产权信息系统建设

围绕当前科技发展的政策方向和重大课题,研究相应的知识产权保护与管理对策,提出综合性的知识产权战略报告,为相关企业技术领域的发展提供知识产权方面的宏观政策指南,通过具体的政策措施激发企业知识产权创造能力。为此,政府应加大知识产权公共信息网络的建设和服务投入,分层次建立知识产权信息检索和服务体系。加强专利信息平台建设,建立商标国际注册和维权数据库,为企业海外维权提供全面的信息服务。对一些涉及面广、影响大的国际知识产权争端,可以通过组织集体谈判等方式,给予相关企业以支持和帮助。

(六)建立国家级高端知识产权研究机构

伴随国际知识产权制度研究不断深入,尤其是知识产权与经济、产业相结合的跨领域研究,我国迫切需要重视对知识产权基础理论、知识产权基本制度的研究,为我国知识产权制度的制定提供理论和实证资料,帮助我国把握世界知识产权制度的发展趋势,为我国在国际知识产权规则的制定上赢得主动权。此外,在经济全球化和知识产权国际化趋势下,国外企业在海外对我国企业提起的知识产权纠纷、我国企业在国外参展遭知识产权侵权指控等数量不断上升,我国有必要建立一个长效稳固的研究机构,进行针对性强、系统的、持续不断的知识产权实务和预警研究,进而为我国企业提供深度的战略决策建议。目前我国知识产权研究机构主要依托于高校,研究较为分散,力量也较为薄弱,缺乏诸如德国马普知识产权研究所类似的国家级知识产权研究和教学基地。我国应整合现有知识产权资源,在我国知识产权工作的前沿重地,建立一个长效稳固的知识产权研究和高端人才培育机构,系统开展知识产权领域前沿研究,跟踪国际知识产权动态,及时和深入地研究国家的知识产权疑难和战略性问题,进行产业预警研究,为政府和企业提供专业咨询,帮助我国政府和企业在知识产权国际磋商和市场博弈中赢得优势。

(七)积极参与国际知识产权规则的制定

在全球化的今天,法与利益的紧密结合正从国内法领域向国际法领域扩展,国家利益越来越通过国际公法或多边规则来实现、维护和扩大。确定知识产权国际规则时,发达国家的声音比较大,对发展中国的利益考虑较少。我国要积极参与WIPO和WTO等国际组织关于知识产权保护国际规则的制定工作,参与专利合作条约改革、实体专利法条约制定,以及参与关于保护遗传资源、传统知识和民间文艺等方面的国际规则制定工作,跟踪国际知识产权最新发展动向并开展相关研究,在国际规则变革中最大可能地维护我国利益,切实反映我国以及各发展中国家的愿望和利益。我国还应积极参与制定国际标准,推动本国自主知识产权形成国际标准。加强对重要技术标准的研究,引导企业、高等院校等技术创新主体研制技术标准,促使标准与技术创新全过程相结合。加强对行业协会重要标准制定的指导,支持企业自主制定和参与制定国际技术标准,鼓励企业不断开拓市场形成事实技术标准进而以我为主形成技术标准,推动我国技术标准成为国际标准。建立技术标准服务平台,加快国外先进标准向国内标准转化,重点支持企业利用再创新所获得的知识产权更新既定标准。

 

(八)推动知识产权涉外法律服务发展

随着全球经济一体化进程的加快,知识产权制度在经济发展中的作用凸显,新的知识产权国际条约不断出现,国家、地区之间、跨国企业之间的知识产权纠纷也日渐增多。随着经济全球化的进一步加深和我国加入WTO、逐步融入世界经济,越来越多的企业开始走出国门,开发海外市场,需要通过知识产权涉外法律服务机构充分了解境外企业知识产权状况,制定自身知识产权策略,有效维护自身权益。但目前在涉外领域,我国知识产权法律服务水平与社会需要差距甚大。针对这一情况,我国政府应出台相关措施,鼓励知识产权涉外法律服务业的发展。引导我国知识产权法律服务机构走出国门,积极投入国际知识产权纠纷的解决,在尊重国际惯例的基础上,维护我国企业的利益。

(九)提升全民知识产权意识

只有在全社会形成知识产权保护意识,营造一个尊重知识产权的氛围,才能从根本上提高一个国家的知识产权水平,发挥知识产权效益。政府应构建一个多层次的知识产权教育体系:对于各级领导干部,应加强知识产权价值培训,使他们了解知识产权的发展历史、现状、特点、未来趋势,特别要了解知识产权所具有的市场价值以及在促进经济发展方面发挥的巨大作用;对于企业领导者,通过知识产权法、知识产权管理的教育培训,使他们认识到知识产权对企业发展的巨大作用,引导其合法保护自身知识产权的同时自觉尊重他人的知识产权。在此基础上,通过专家讲座等形式,帮助企业家学会运用知识产权,提高知识产权运营能力。对于社会大众,广泛开展知识产权普法教育,使之了解知识产权,提高全民知识产权意识。

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