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欧洲知识产权环境研究报告

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第一节 知识产权的获得 返回

一、专利

(一)德国专利的主要特点

德国专利是在德国获得技术类知识产权全面保护的最有效的方式。有效期一般为从专利申请日开始计算起20年。

 

适用法律

保护对象

是否由德国专利与商标局管理(Deutsche Patent -und Markenamt, 简称DPMA)

专利法

专利(德国法上的“专利”特指发明专利)

实用新型法

实用新型

半导体保护法

集成电路布图设计

外观设计法

外观设计

商标法

用于区分商品与货物的商标

是(但因实际使用而取得的商标除外)

商号

地理标志

部分

品种保护法

植物品种

否(德国品种局)

著作权法

著作权及其邻接权

 

德国专利与商标局(DPMA)是一个由德国联邦司法部管辖的联邦高级行政机构,是管理德国工业产权的中心。其首要任务就是工业产权的 授予和管理。DPMA的工作程序和原则主要在相应的保护法、条令和指南中得到了明确,此外,部分行政法规也有一些规定。联邦专利与商标局的职能主要由四个部门行使:专利部(下设两个分部)、信息与交流部、商标与外观设计部、中心行政与法律事务部。德国专利与商标局一方面是负责受理、审查申请和授予权利,另 一方面则是负责权利授予之后的事务。它的总部设在慕尼黑,拥有2400名雇员。

申请人向DPMA提出申请后,DPMA要从实质和形式两方面进行审查,如果这两方面出现瑕疵,申请人可以在规定期限内进行补充。瑕疵被弥补的,则确定授权,反之则被驳回。DPMA在该程序中以”命令(Beschluss)”的方式对相关事宜做出决定。对驳回决定不服的,可以在该决定发出后的1个月内 向DPMA提出申诉,如果申诉无法达到救济效果,则可以向德国联邦专利法院提出上诉。

(二)德国授予专利权的实质要件

根据德国法律,当技术发明符合以下条件时,应该授予专利:新颖性 (德国专利法第3条);创造性(德国专利法第4条);实用性(德国专利法第5条)

《德国专利法》第4条规定不可获得专利权的范围包括:发现、科学理论、数学方法、美学创作、智力活动、游戏、经商的方案、规则和方法,以及计算机程序和信息表述。一般情况下,这一范围并未排除对软件授予专利权;根据德国专利法院的数次判决,如果软件对外界产生影响,则可获得专利。

(三)“专利审查高速路”程序

德国专利商标局目前有六大“专利审查高速路” (PPH) 合作专利局,分别为:英国知识产权局(UKIPO)、中国国家知识产权局(SIPO)、加拿大知识产权局(CIPO)、韩国知识产权局(KIPO)、美国专利商标局(USPTO)、日本专利局(JPO)。德国专利商标局与中国国家知识产权局之间的PPH试点项目开通于2012年1月23日,为期两年。必要时,项目期限可以延长。在PPH试点项目框架内, 应申请人的请求,已被首次申请受理局(OFF)认定为可授权的专利申请可以在后续申请受理局(OSF)进入简易程序,获得加快审查。

在PPH试点项目框架内, 应申请人的请求,已被先前申请受理局(OEF)认定为可授权的专利申请可以在作为后续申请受理局(OSF)的德国专利商标局进入简易程序,获得加快审查。这里的先前申请受理局必须是德国专利商标局PPH合作局中的一个。

申请人必须用德语向德国专利商标局提出PPH的加快审查请求。德国专利商标局现在为所有PPH合作专利局提供了统一的申请表格。申请人需要填写该申请表格,并提交相关文件。

随着“专利审查高速路”(PPH)新方针的颁布,德国专利商标局(DPMA)又向前迈进了一步,为的是使参加专利审查高速路的各个国家专利局的程序更加国际标准化。这样一来,专利申请人在参加专利审查高速通路程序时就享有大量的便捷。

在专利审查高速路框架内向德国专利商标局提出加快审查申请的前提条件是,专利申请人已经在六大PPH合作专利局中的一个或多个专利局提出申请,并且德国专利商标局PPH合作专利局中的一个认为(申请人)至少有一个权利要求是具有可专利性/可授权的。对德国专利商标局PPH申请有决定性影响的,是进行在先审查的专利局的工作结果(在先审查原则/所谓的Mottainai模式),而这一工作结果并不强制性要求是首次申请的审查结果。这样一来,究竟哪一个专利局的工作最快这样的战略性考虑就不再是必要的了。另外,PPH-申请可基于的(审查)工作结果的数目就更大了。德国专利商标局和之前一样,在专利审查高速路程序框架内不受其他专利局署决定的约束。

另外,德国专利商标局还平衡统一了“权利要求对应”的定义。由此德国专利商标局比方和日本专利局(JPO)以及美国专利商标局(USPTO)现在就在一个统一定义的基础上工作了。相应的程序也因更加统一而方便专利申请人。比方说德国专利商标局将来可能接受机器翻译。此外德国专利商标局现在还为所有PPH合作专利局提供了统一的申请表格。

(四)申请专利要作哪些准备

发明人有权申请专利。但德国专利商标局在授予专利的过程中不审查专利申请人是否是发明人。如果发明人是雇员,该发明是“职务发明”,即使雇员反对,雇主仍具有申请专利的权利。在这种情况下,雇主和雇员之间的法律关系由《职务发明法》规范。

为了申请专利,发明人必须提交对发明进行描述的文件,并且在适用时,向位于慕尼黑的德国专利商标局或柏林的技术信息中心提出审查要求。

申请必须以德语书面提交。如果申请以其它语言提出,必须在三个月内提供德文译文。专利申请应该包括:申请人姓名;要求授予专利的请求,清楚简明地指出申请专利的发明;一项或多项权利要求,确定寻求保护的对象;对发明的描述;任何有关权利要求或发明描述的附图。

专利申请应十分清楚完整的揭示该发明,以便所属领域的技术人员能够实施。

(五)申请和审查德国专利的主要流程

通过提交专利申请,发明人可以将自己的发明在专利商标局立案,确定申请日期。德国专利法为每项发明提供了自申请之日起长达七年的期限来探究其市场化前景,然后再决定是否需要对申请进行实质性审查。针对要求进行实质审查的专利申请,专利局会进行检索,确定是否存在先有技术。一般来说,自申请之日起的第一年内,专利局发布第一次审查意见。据此可以做出该申请能否获得授权的预判。

专利申请通常会在申请之日起18个月后公布。在这样的情况下,如果根据第一份专利审查意见书,专利授予希望不大,申请人可以撤销专利申请,这样的结果是,申请不会被公布,申请的对象可以继续保密。审查程序的期限通常为2至5年,并且很大程度上取决于申请对象和相关的现有技术。

德国的专利保护仅在联邦德国境内有效。但必须注意的是,专利保护还包括了在德国生产而专门针对国外市场的产品,以及从国外生产进口到德国的产品。

(六)德国专利法修正案

2013年7月,德国专利商标局(DPMA)官方网站发布了以“专利法修正案最终通过——德国联邦参议院为德国专利商标局的程序改良打开绿灯”为题的新闻公告。此次法案修订将涉及德国发明专利法、实用新型法、外观设计法、商标法、专利收费法等的修改。

新法规实行后,以英文或法文提交的申请将可以有更长的期限补交德文翻译(从申请日起3个月延长至12个月,但最长不超过自优先权日起15个月)。需要注意的是,这里补交德文翻译的期限是针对直接申请(包含巴黎公约途径)的情况,而PCT申请仍然最迟必须在最早优先权日30个月内进入德国国家阶段并同时提交德文翻译。

此外,目前德国专利商标局的检索报告中仅列出了相关的对比文献,而没有针对新颖性和创造性等授权条件的详细分析评判。新法规实行后,德国专利商标局的检索工作将和欧洲专利局更加趋近(目前欧洲专利局的检索报告都会附一份检索意见,并统称扩展欧洲检索报告),检索意见的内容将和以往第一份审查意见通知书的内容相似。届时,申请人可以在收到检索意见后,再决定是否要提起实质审查(期限是自申请日起7年内)。

此外,根据新规定,德国专利商标局不久将和目前的欧洲专利局一样,可以直接通过互联网提供专利申请文件在官方程序中的档案查询。这将极大方便实践中的档案查询,因为目前只能亲自在慕尼黑的德国专利局申请查阅、或请求德国专利局通过传真或邮件寄送纸质档案。

继德国联邦议院今年6月27日决议通过专利法修正案(卷宗号BT-Drucksachen 17/10308,17/14221,17/14222)之后,联邦参议院也于2013年7月5日通过了该法案。至此,专利法修正案正式通过。新法规将在2014年年初开始施行。

新法规包括以下重点:

l  递交英语以及法语申请的翻译的期限延长到自申请日起12个月,最长不超过自优先权日起15个月。

l  发明专利检索的检索报告,其内容将增加一个对申请主题可保护性的初步评价。申请人由此可以获得一个更好的基础,以决定是否继续申请程序。另一方面,德国专利商标局的工作量将因新增此初步评价而有所增加。作为补偿,专利法修正案规定将为检索合理加收50欧元的费用。

l  有相关请求提出时,审查部门在审查程序中将必须进行听证。

l  异议程序中的听证,原则上将要公开进行。

l  提出异议的期限从3个月延长到9个月。

l  此外,修正案还明文规定了对知识产权电子档案进行网上卷宗查询的法律依据。据此,德国专利商标局将在2013年秋开始分阶段在发明专利和实用新型领域提供网上卷宗查询。

l  新规定简化了申请人与德国专利商标局的电子化业务往来。在将来,某些知识产权(例如商标)申请的提交,可能不再需要申请人电子签名或为此购买必要装置。

二、实用新型

实用新型在德国通常被称为“小专利”,实用新型为其权利人同样提供了独占性权利,但实用新型不保护生产方法。此外,实用新型的期限最长为10年。实用新型与专利权的主要差别在申请程序不同。实用新型不需要进行实质审查,可以方便地在德国专利商标局注册。因此,获得注册实用新型的时间比起相应的专利程序要短很多,通常只需要几个月的时间。此外,与德国专利权相比,实用新型有6个月的宽限期,即使实用新型主题在申请日期前被大众获知,仍然可以获得知识产权。

实用新型的获取条件与专利的获取条件基本相同。根据实用新型法第1条I款,授予实用新型保护的条件包含创造性步骤的技术发明,并且该发明易于工业应用。像专利法一样,实用新型法也没有给出技术发明的定义,而是列明不能作为技术发明的范围,该范围包括:发现、科学理论、数学方法、美学创作、以及智力活动、游戏、经商的方案、规则和方法,以及计算机程序和信息表述。除了专利法的不可专利范围外,实用新型法将生物科技发明也不视为技术发明,见实用新型法第11条。

三、著作权

(一)哪些是德国著作权法保护的作品

根据德国著作权法第2条第I款,受德国著作权法保护的著作包括:写作、演讲和计算机程序的文字作品;音乐作品;包括舞蹈艺术在内的哑剧作品;包括建筑作品、实用艺术及其作品草稿的视觉艺术作品;摄影作品,包括创作方式与摄影相似的作品;电影作品,包括创作方式与电影相似的作品;科学技术表现,比如附图、规划、地图、草图、表格、塑料模型演示。

根据德国著作权法第2条第II款,只有属于个人智力创造的作品才受到保护。保护的决定性因素不是创新,而是个性表达。创作者的个性为其作品增加了个体特色,这是创作者人格的表现。因此,复制或抄写等机械行为不受著作权法的保护。个人创作必须达到一定的设计水平。作品必须达到或者超出一般的水平。

根据德国著作权法第2条,计算机程序也包括在受保护的文字作品范围内。计算机程序是指所有类型的程序,包括集成在硬件中的软件,比如操作系统。计算机程序的草稿、说明或结构也属保护的客体。继欧盟的软件保护指令生效后,德国对其著作权法进行了相应的修改,特别将该指令逐字贯彻到了德国著作权法(德国著作权法第69条a-f)中。根据德国著作权法第69条a的规定,为所有表述形式的程序提供保护,包括只有机器才能识别的源代码和程序代码。德国著作权法第69条a还澄清了计算机程序的基本思想和原理不受保护。德国著作权法并非仅仅保护高质量具有审美感的软件,同样保护一些简单的应用,只要它们是创作者智力劳动的成果即可。

(二)谁是著作权的权利人

基于创作的原则,德国著作权法规定著作权的权利人是赋予作品个性的创作者。根据德国著作权法第7条,原创者即为作品的创作者。因此,根据著作权法,法人不能成为原创者。只有自然人才能成为原创者。除了继承外,著作权不能进行法律转让。因此,对于员工创作的作品,雇主不会自动获得著作权。公司或任何第三人只能通过协议获得作品使用权。

创作者通过创作依法获得著作权。著作权不像专利或商标那样是由政府授予的权利,而是由作为一种物理行为的创作赋予的。创作原则还适用于服务合同、雇佣合同、或者工作合同。如果某人根据合约创作了一件作品,购买方不一定获得所有的权利。因此,准确的合同约定是非常必要的。德国沿袭了传统大陆法系下的“作者权”(author’s right)原则,这与美国等传统英美法系国家的“著作权”(copyright)原则相区别,比如,美国的著作权法包括了“雇佣作品”(work for hire)的规定,即法人可以是作者,这在德国著作权法中是没有的。

(三)什么是著作权保护范围

根据德国著作权法第15条,创作者具有使用其作品的排他权利。这一权利特别包括复制权、发行权、展示权、修改权以及发表权等。

录音制品版权保护期的延长

2013 年6 月7 日,德国联邦参议院(Bundesrat)对于版权法修改中有争议的法案没有提出任何反对,透过该法案,对表演者和录音制品制作者的保护期将由50 年延长至70 年。对音乐专辑的参与者如作曲家和填词人来说,各方都将从该规定中获益。此外,若音乐作品由多位艺术家共同制作,其延长保护期从最后去世的一名艺术家死亡之时开始计算。

权利人应当放弃在之前50 年保护期期满之后所获得收入的20%。这些“额外收入”将由版税征收协会作为额外的年度奖金发给实际的音乐制作者。当录音制品在其出版后50 年之后不再进入流通领域或被表演,表演者应可以终止他们给唱片公司的转让合同。

联邦议院(Bundestag)对于上述几项还提出了一点修正--对于由多名艺术家进行的一般性表演,团体或乐团的领导者应当享有这个新的终止权。伴随该法案还应当实施一项缩小回旋余地的欧盟指令。当联邦总统签字后,这些新的规定才可以生效。

(四)德国的著作权集体管理组织

德国最具影响力的四家著作权集体管理组织分别是音乐作品演出权与机械复制权协会(GEMA)、音乐作品与录音产品生产企业管理协会 (GVL)、文字作品管理协会(VG Wort)、音乐版本管理协会(VG Musikedition)。 它们均为社团法人,是得到德国政府认可的,针对相应领域,为著作权人管理开发作品使用权,受到相关行政机关监督的组织。无论从相关文献,还是从对相关领域 的专家的采访看,这些组织在德国的著作权保护中起着至关重要的作用。在相关著作权作品被公开和使用,以及发生纠纷时,这些组织的存在切实地保障着著作权人 能够获得相应的收益。因此,这也是德国著作权保护中的一项极其重要的举措。

GEMA是一个获得德国政府认可的、信誉度很高的音乐制品管理组织,属于以非盈利为目的的团体。它的主要业务是管理开发音乐作品的使用权。其工作受到德国专利局、反垄断管理局等部门的监管。GEMA通过与权利人间建立托管关系,获得作品的销售和使用等权力,托管期限一般为6年以上。另一方面,GEMA与使用者,如一些演艺、音乐协会建立合同关系,根据实际情况确定使用费标准。 GEMA在获得收益后,扣除所需管理费用的剩余部分,将根据一定的分配方案分配给权利人。需要强调的是,GEMA这类组织可以以组织的名义向侵权方提起仲裁或诉讼,具有自己的诉讼能力。这一做法使得个体权利人在面对侵权时,无需付出高昂的诉讼费用以及具备专业的法律知识,有关侵权的事务由GEMA完成了。不仅如此,如果胜诉,权力人还可以获得赔偿。这是德国著作权集体管理组织很重要的一个职能。在追究著作权侵权的刑事法律责任方面,GEMA还与IFPI (International Federation of the Phonographic Industry) 等组织有广泛的合作关系。

(五)什么是德国著作权法中的复制权

创作者的排他复制权是指能够让作品直接或间接成为任何人不需要通过复制的技术程序就可以感知的,任何对作品的物理感受。作品复制的例子有:图书、笔记、拷贝、艺术照片、CD光碟、软盘、硬盘。复制权还包括将作品转换为声音存储介质或图像载体,比如记录在CD或者音像带上。

四、如何申请德国商标

向德国的商标登记注册申请必须提交到德国专利商标局。在申请程序中,专利商标局只检查是否存在拒绝某项商标申请的绝对理由,不核实是否有相似或相近的商标已经被第三方注册。为此,建议申请人在提交申请前一定要进行商标检索,以降低侵犯第三方在先权利的风险。如果专利商标局对商标进行了登记,该登记信息将在《德国商标公报》上公布。从公布之日起三个月内,任何第三方可以提交异议,反对注册该商标。根据《德国商标法》,注册后的商标必须在注册后5年内进行使用,否则当任何第三方提出申请时,注册商标就会被撤销。德国注册商标的保护期限为从申请之日起算10年。

德国专利商标局对每件商标注册申请收取300欧元申请费。这笔费用包括对三个类别产品和服务进行商标注册的费用。每增一个类别,申请费会相应增加100欧元。

五、什么是侵犯商业秘密的救济

用不正当竞争手段(比如间谍活动)获取商业秘密不仅触犯刑法,也触犯民法。德国不正当竞争法第17条包含了一个有关商业秘密的刑事规定。据此规定,如果企业的任何员工、工人或学徒在雇用期间,未经授权向第三方透露了企业基于雇用而提供给他本人的商业秘密,并且出于竞争、个人利益、第三方获益的动机或带有损害企业权利人利益的主观目的时,他将被判处三年以下有期徒刑或罚款。这项规定包括未经授权的获取商业或工业秘密的间谍活动,或者未经授权的使用商业秘密行为。

在民事程序中,商业秘密权利人可以主张不正当竞争法所提供的救济,比如禁令救济请求、消除损害请求和赔偿损失请求。此外,德国民事法典还规定了对商业秘密被恶意侵犯时的损失索赔权。

然而,从实践的角度看,对假定的侵权者进行民事诉讼是非常困难的。原告需要提交充足的证据,证明商业秘密的使用人是非法获得的。德国的民事程序法不认可发现(discovery )程序,而且原则上,不存在单方搜查(no ex-parte searches)。因此,举证的责任就落在了原告的肩上。所以,对侵犯商业秘密行为提起刑事诉讼是很常见的。在刑事诉讼中,当局可能发现的违法行为的证据也可被用于民事诉讼中。但是,刑事诉讼必须基于具有说服力的证据证明违法行为的存在。

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