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欧洲知识产权环境研究报告

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第三节 其他 返回

一、法院体系如何构成

德国法院主要分为三个体系:普通法院,特别法院和宪法法院。普通法院具有民事和刑事管辖权,由地方、区域和更高级别的区域法院以及联邦法院构成。普通法院分为不同的级别,最低级别的法院是地方法院,处理小的民事和刑事案件,地方法院之上是区域法院,然后是高级区域法院和联邦法院。联邦法院是私法中最高级别的法院。

地方法院处理诉讼标的不超过5000欧元的案件,包括租赁案件和生活费/赡养费请求。地方法院也负责判决破产程序、公共销售、遗嘱和监护案件以及注册。区域法院处理大多数对地方判决的上诉。

区域法院管辖所有民事诉讼,不包括由地方法院专属管辖的案件,同时受理对地方法院判决的上诉。联邦法院的地位比较特殊,它是德国最高法院,只负责涉宪相关诉讼。

二、联邦专利法院

联邦专利法院(缩写:BPatG)于1961年在慕尼黑成立,属于德国基本法中所规定的联邦法院 (Bundesgericht),它与州高级法院(Oberlandesgericht)的级别相同,是处理工业产权纠纷的专业法院。需要特别注意的是, 它并非行政法院,而是正规的司法机关。它的主要任务就是处理对德国专利与商标局决定不服而提起的上诉案件。准确地说,联邦专利法院受理的案件包括:

(1) 当事人针对德国专利与商标局决定提起的有关专利、商标外观设计、实用新型和集成电路布图设计的上诉;

(2)当事人针对联邦品种局(Bundessortenamt)的决定提起的有关植物新品种的上诉;

(3)2002年1月1日至2006年6月30日期间针对专利授权提出的异议;

(4) 当事人针对德国专利及德国境内的欧洲专利权的无效宣告

(5) 当事人针对专利或实用新型的强制许可之授予或撤销提起的诉讼,以及要求调整法院通过判决确定的强制许可使用费的案件。

需要注意的是,联邦专利法院只是对相关工业产权是否应当受到登记保护或者是否应当取消登记保护做出判断,它无权受理工业产权侵权案件。

三、联邦专利法院的审判机构[1]

BPatG由院长、主席法官和其他法官组成。他们均为具有法定资格的法官(又称法律法官)或者具有技术专长的技术法官。技术法官是一个比较特殊的法 官群体。他们的法律地位在法官法第120条和专利法第65条中都得到了明确。与法律法官一样,技术法官也被赋予终身称号,有着与法律法官相同的权利和义 务。但他们又分别是某特定技术领域的专家。根据专利法第56和26条第2款的规定,被任用为技术法官的人必须是在德国或者欧盟境内的大学或相关科研机构毕 业并通过了技术或自然科学相关方面的国家级或学院级考试,且至少在自然科学或技术领域有5年以上的工作经历。此外,技术法官还必须具备法定的法官资格,也 就是说,他们必须经历其他法官必须经历的专业学习(尤其在专利法方面)与专业考核历程。由于对技术领域和法律领域都有较高要求,技术法官一般从德国专利与 商标局的资深技术审查员中选任。

联邦专利法院现共有118名法官,其中有61名法律法官与57名技术法官[6],其他公职人员有144名。院长对院内的法官、公务员、雇员及其他工作人员进行监管。

联邦专利法院现有29个审判庭,分为上诉庭(Beschwerdesenate)与无效庭(Nichtigkeitssenate)。其中共有4个无效庭,25个上诉庭。25个上诉庭中有1个实用新型上诉审判庭、13个技术上诉审判庭、9个商标上诉审判庭、1个品种保护上诉审判庭和1个法律上诉审判庭。

其中,实用新型审判庭负责实用新型与集成电路布图设计方面的案件;13个技术审判庭之间有明确的领域分工,例如:第六技术审判庭主要负责水利、建 筑、基础设施建设等方面的纠纷;第七技术审判庭主要负责机械制造领域的案件,如航天及航海机械工业、制冷制热机械、发动机等;第九技术审判庭主要负责交通 工具行业,如汽车、火车、航空器制造业等。

由于不涉及技术问题,所以商标上诉审判庭、法律上诉审判庭和特定程序中的实用新型上诉审判庭的审判人员由3名法律法官组成。除此之外,其他上诉庭在审理不同类型的案件时,必须根据单行法的相关规定对法律法官与技术法官进行混合委任。

l  技术审判庭由4人组成,1名法律法官和3名技术法官。由技术法官担任审判长;

l  无效庭在审理专利无效、授予或撤销强制许可、调强制许可使用费及强制许可程序中的临时处分(einstweilige Verfuegung)[7]案件时,共有5名审判人员。由一名法律法官担任审判长,再由另外一名法律法官和三名技术法官担任审判员(专利法第67条)。除这些案件外,无效庭由三名法官组成,其中至少有一人是法律法官(一般情况下由两名法律法官和一名技术法官组成);

l  品种保护审判庭由2名技术法官和2名法律法官组成,审判长由法律法官担任(品种保护法第34条第5款),但如果案件只涉及品种保护法第30条规定的品种名称变更时,则只需由三名法律法官组成。

无论在上诉庭还是无效庭,只有被委任参与审判的法律法官与技术法官才能对审理结果进行建议和表决。表决采用服从多数原则,出现表决数相同的情况时, 以审判长的意见为主。表决必须依一定顺序进行。根据专利法第70条第3款,审判人员中工龄最短者最先表决,工龄相同时,年龄最小者最先表决。审判长最后表 决。这种由不同领域的专业人员组合而成的审判庭对保障判决的正确与高效有着极其重要的作用。

四、联邦专利法院的审判原则

联邦专利法院适用的程序规则主要见于德国专利法和商标法等单行法中,而这些单行法在程序上的不足又恰好可以被民事诉讼法中的相关规定弥补。所以,联 邦专利法院适用的仍然是民事范畴的诉讼法,而非行政诉讼法。为了更加清晰地了解德国联邦专利法院的在实际案件中的审理情况,我们有必要简单地介绍一下专利法院在运作中必须遵守的一些程序上的法律原则:

1. 申请原则,即不诉不理。

2. 审查原则。法院有权不拘于申请人的诉讼请求,对案件事实进行调查研究,而且法院的调查不受诉讼参与人举证或者调查举证申请的影响[8]。审查范围包括事实问题与法律问题。

3. 无强制代理。诉讼参与人可以自行参与,也可授权代理人参与诉讼。适格的代理人包括律师、专利代理人、专利公职人员以及获得许可的人员,如专利工程师。但在德国境内无住所或分支机构的当事人必须委任一名专利代理人或律师参加诉讼。

4. 听取当事人陈述原则。联邦专利法院原则上以书面审理为主。仅当诉讼参与人提出申请、或者需要举证,或者认为有必要听取当事人陈述时才听取陈述。从实际的审判情况看,由于当事人的申请或案件需要,大部分案件都经历了这个程序。

5. 专利与商标局局长参与诉讼。上诉审判庭在审理案件时首先是依据民事法律规范,但必要时也可以依据公共利益原则处理。此时,为了确定公共利益原则的适用,专 利与商标局局长可以提出书面申明,出席听证。此外,专利法院也可在遇到重要法律问题时,让局长出席听证。该程序的意义在于保障判决的一致性。

除以上原则外,还有一个问题需要注意。从法律实践的角度出发,大部分无效宣告案件都是因专利侵权纠纷而起。由于受理专利侵权案件的民 事法院不能受理无效宣告,所以在联邦专利法院对无效宣告申请(受理后)做出判决之前,民事法院必须中止审理。受理无效宣告申请前必须有两个要件需要明确: 不再有针对专利权提出的异议、没有正在进行中的针对专利权的异议程序。换句话说,专利权的异议程序要优先于无效程序。

联邦专利法院在受理无效宣告申请后向被申请人发出通知。被申请人必须在一个月之内做出答辩。未及时答辩的,专利法院可以在不听取当事人陈述的情况下, 依诉讼请求做出判决,而申请人诉讼请求中提及的事实问题均视为已被证实并接受。如果被申请人做出了及时的抗辩,法院才开始对具体事实问题进行审查。除非双 方当事人同意,审理时应当听取当事人陈述。如果判决专利权全部或部分无效时,无效宣告将登载于专利公告上。

针对专利与商标局决定提出的上诉,联邦专利法院可以驳回上诉维持DPMA的决定、撤销DPMA决定并发回DPMA重新处理或者由专利法院自行判决。具体来说,上诉审判庭以命令(Beschluss)形式对上诉案件做出决定,而无效庭则是以判决的形式做出决定。

根据联邦专利局2005年的统计数据,全年共受理案件4366件,其中3606件为上文中提到的上诉和起诉案件,剩余的则是处理卷宗查阅和明确费用的申请。2005年技术审判庭审结或调解案件的结案周期平均为25个月,商标审判庭为21个月。

五、联邦最高法院提供的法律救济

如果不服联邦专利法院上诉审判庭做出的命令,则可以在该命令发出后的1个月内向位于德国卡尔斯鲁尔的联邦最高法院(Bundesgerichtshof)提出申诉(Beschwerde)。但是该申诉必须满足专利法第100条或商标法第83条规定的申诉理由,或者获得了联邦专利法院的允许后,才可以被受理。

在涉及重要的法律问题时,专利法院必须允许当事人向联邦最高法院申诉。在案件涉及重要的法律问题、或者当联邦最高法院的审理对形成统一的法院判决或 实施权利来说至关重要时,联邦最高法院必须受理申诉案件。此外,如果申诉人能够明确的指出专利法院在审理过程中曾出现过严重的程序错误时(无需批准的案件),联邦最高法院也应当受理。如:审判庭未依法组成、诉讼参与人的合法陈述权(被听取陈述权)被剥夺、命令理由不足等。

联邦最高法院仅对这类案件做法律上的审查。审理中,当事人必须聘请律师作为代理人。经过审理后,联邦法院将以“命令(Beschluss)”的形式做出决定。它可以驳回申诉请求,抑或撤销原判决并发回联邦专利法院重审。从2004年的统计数字看,通过联邦专利法院批准的申诉案件为31件,联邦最高法院受理的批准申诉案件为16件,受理的无需批准的申诉案件为8件。

如果不服无效审判庭做出的判决,则可以在判决公布后的一个月内向联邦最高法院提出上诉(Berufung)。与上面的情况不同,该类案件的上诉无需专利法院的批准。联邦最高法院受理上诉后,将对案件的法律与事实问题一起进行审查。如果需要,最高法院还有权进行调查取证。由于联邦最高法院的审判庭中没有技术法官,所以涉及技术问题时,往往需要借助专家鉴定来协助审判。

六、当事人需要承担多少诉讼费用

作为一项基本原则,败诉的一方必须承担诉讼费用(包括法庭费用、自身的律师费以及最终对方的律师费)。这些费用由各项法律给出的规定费用组成,这一法律框架通常取决于纠纷金额,而不是事实上的开支,纠纷金额由法庭确定。不过,协定费用高于法律所预见的费用也是可能并常见的(比如,约定小时费率或者预先规定价格)。在这类情况下,只有法律费用由败诉方承担,但是如果一方与其律师达成了更高的费用协议,它将必须自行支付超出的部分费用。如果一方只是部分胜诉,诉讼费用将按比例由双方分担,依据就是各方输赢的程度。

为了提起法院诉讼,原告必须预先支付法院费用。如果最终原告胜诉,并且法院责令败诉方承担该费用,那么这笔费用将由被告方退还给原告。不过,诉讼费用将由各方共同承担,因此,胜诉方仍然承担着败诉方破产不能支付费用的风险。

七、诉讼时效为多长

根据德国法律,没有专门关于知识产权诉讼时效的规定。因此,《德国民法典》的一般规定也适用于知识产权诉讼。根据《德国民法典》第195条,一般的诉讼时效期限为3年。根据《德国民法典》的第199条,诉讼时效的期限原则上从以下年份的年末开始:

§   诉讼请求提出的当年,以及

§   受害方认定侵权情况和侵权人,或者若无重大过失应该做出的认定。

因此,诉讼时效期限的开始原则上取决于诉讼请求的提出以及对受害方的通知。

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