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欧洲知识产权环境研究报告

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第一节 知识产权的获得 返回

一、专利

法国专利法规定了两种形式的技术发明保护,分别称作发明专利(patent)及新型专利(utility certificate),其中,发明专利的专利权期间为自申请日起20年,而新型专利的专利权期间则是自申请日起6年。

(一)如何申请法国专利

申请法国专利应当填写专利申请表。该表格包括所申请的专利的类型、发明标题、发明者的名称(如果申请人不是发明人,名称应该以单独的文件提供),申请人的姓名,国籍、住所、代表的姓名和地址(知识产权代理),以及要求的优先权的国家名称和优先权日。

关于申请的形式条件包含在第R.612-1和R.612-25条规定中。这些内容必须具备,否则,申请将因不符合形式要求而被驳回。

申请日期为申请人提交以下内容的日期:专利申请请求书、申请人名称、说明书及一项或多项权利要求。

必要时,在申请中包含的描述可以用附图作为补充,包括发明所属的技术领域和针对技术问题的现有技术状况说明。

说明中必须包括发明的描述,这样可以帮助他人理解发明。描述必须指明该发明的技术特点及其可以适用的工业应用。

说明书和权利要求可以用附图另页补充。说明书至少应详细说明该技术方案的工作方法,并且对该部分内容适当列举附图供参考。

权利要求在上述的说明书之后。如果有多项权利要求,应该予以编号。

此外,申请人还需提交一份摘要(发明技术内容的摘要)。内容如下:注明发明标题及技术领域;对发明实质技术特征的准确概括(如果可能,注明针对的技术问题和发明提供的解决方案);指明发明的一项或多项用途。

根据权利要求的范围,可能需要更多的文件(比如,如果要求了优先权,优先权证据必须在申请之日起16个月内给出)。

向法国工业产权局提出一项法国发明专利申请后,首先由法国工业产权局进行程序审查,当有以下情形时,法国工业产权局会发出驳回通知:

(1) 申请专利范围所界定为非属可专利之发明的

(2) 发明专利申请案包含一个以上的发明或数个非属一广义发明概念之发明的

(3) 发明有关于人类或动物的治疗或诊断方法,而不具有实用性的

(4) 说明书之揭露有矛盾

(5) 申请专利范围不受说明书支持

有下列情形的,不准予发明专利:

(1)不符合单一性规定且未分割的

(2) 申请专利之发明为不受专利保护之目标或不具实用性的。

(3) 说明书及申请专利范围之撰写不符合规定的。

(4) 申请之发明不明确致使无法进行新颖性检索的。

(5) 应回复而未回复检索报告或未针对检索报告所提明显不具新颖性之规定加以修正的。

在申请人针对检索报告之检索意见进行回复后,除非申请人之回复仍无法克服明显的新颖性缺陷,否则无论申请人之回复是否真能克服检索报告之检索意见所提其他有关新颖性和创造性之驳回理由,法国工业产权局皆会发出一请申请人缴交领证费的通知。申请人缴交领证费后,法国工业产权局即会授予专利权,并提供一份包含检索报告(含引证前案检索意见)及申请人之回复(含修正)之最终检索报告给专利权人。

(二)国防专利怎样进行审查

自法国工业产权局(INPI)收到申请后15天内,专利申请将被送到国防部。

申请是保密的,申请副本不要求认证,在发明披露和使用授权发布之前不得使用。专利披露和使用授权在五个月后授予。申请人可以要求提前授予。国防部可以要求授权延期,以及专利许可,或者要求并取得专利的全部或部分所有权。

INPI继续进行技术审查,申请可以因不符合形式条件被拒绝(例如不符合一项专利中只能包括一项发明,权利要求没有得到说明书的支持,申请结构的缺陷妨碍出具检索报告),或者由于明显缺乏专利性(发明有悖于公共秩序、缺乏新颖性和创新性、发明不能用于工业应用)。

(三)检索报告的作用

检索报告是为证明没有任何现有技术会影响发明的新颖性或创造性的一种文献检索报告。

申请人应于申请发明专利时,一并提出检索报告请求,并缴交请求检索报告的费用。

原本检索报告是由法国工业产权局所制作、核发,但在2007年时,法国工业产权局与EPO协议,除申请时有主张国外优先权并依法国工业产权局之通知提交其他国家在相关程序中所引用前案的申请案,仍由法国工业产权局制作检索报告外,一般申请案的检索报告皆改由EPO制作,但由法国工业产权局核发,平均来说,自申请日起至检索报告发出所需时间约9至10个月。

以一般的申请案来说,该份检索报告通常会一同检附相关前案以及EPO审查委员的检索意见,该检索意见如同EPC申请案所收到的扩大检索报告(EESR)中的书面意见般,系EPO审查委员对申请案所做出的可专利性意见,该检索意见可能包含不具可专利性之驳回或是可获准专利的意见。

若检索意见包含不具可专利性的驳回,则申请人必须针对检索意见所提之驳回理由加以回复(可一并修正申请专利范围)给法国工业产权局。反之,若检索报告并未引证任何相关前案,或是检索意见包含可获准专利之意见,申请无须回复该检索报告。

自申请日起,INPI的行政服务内容包括进行文献检索。任何第三方可以要求INPI出具检索报告。检索报告由欧洲专利局代表INPI基于申请人最近提交的权利要求进行。

检索后,INPI的审查员会起草初步检索报告。如果没有发现任何现有技术,专利将立即授予。如果没有被授予专利,申请人可以提交新的权利要求或者在三个月内做出补充说明。

检索报告初稿与专利申请同时公布。

在相关期限期满后(第三方的意见等),欧洲专利局将出具检索报告。检索报告将附在授予专利正文后。该报告并不具有法律后果 (比如,法官审理一件专利无效的案件,在评估其有效性时,不会受检索报告内容的限制;检索报告的一般用途是在专利无效诉讼中,原告可以使用该报告中没有包括的已有专利来支持自己的权利要求)。检索报告还可供竞争对手等第三方评估该专利的经济价值等。

(四)专利公布及授予程序

专利申请由INPI予以公布。

专利申请在申请日后18个月期满时公布。公布包括向公众提供专利申请文档和任何后续的程序行为。

在公布后三个月内,第三方可以提交意见,意见应通知给申请人,申请人可以做出答复或者提交重新起草的权利要求。

专利权由INPI局长授予,申请人必须支付专利授予费和专利印刷费。授予专利的决定将以专利权书面证明副本的形式通知给申请者。

专利权的授予具有20年的法律保护期限,从申请日开始计算。

(五)授予法国专利应符合哪些实质条件

凡“具有实用性”,且是“新颖”并具有“创造性”者,就是可申请专利的发明。但发现、科学原理以及数学方法、美术创作、思想活动、游戏或经营活动之计划、规则及方法与计算机程序,以及信息之提供,则非属可专利之发明。

(1)实用性

发明能在产业上被制造或使用,即属可供产业上利用,但对人体或动物之治疗或外科手术之医疗方法,以及用于人体或动物之诊断方法,则非属可供产业上利用之发明。惟此禁止规定并不适用在任何用于上述方法之产品。

(2) 新颖性

不属于现有技术状态之一部分的发明即是新颖的。而现有技术状态是指任何在专利申请之前,以书面或口头之叙述、使用或其他方法,使大众得以取得之物。现有技术状态亦包含先申请后公开之法国专利申请案,以及先申请后公开并于申请时指定法国之EPC申请案。

(3) 创造性

发明必须非为所属技术领域中具有通常知识者显而易知,才能视为具有创造性。但前述先申请后公开之法国专利申请案和EPC申请案不能被用来判断创造性。

(4)不能申请专利保护的情形

1. 违反公共秩序或善良风俗的

2. 人体在各阶段的形成和发展,以及简单发现之要素,包括基因序列或部分基因序列,或是人类无性繁殖技术、改变人类胚胎基因本质技术、为产业或商业目的之人类胚胎利用以及全部或部分基因序列。只有针对人体中要素之功能的技术应用之发明,才可受专利的保护。

3. 植物或动物之变种或生产植物或动物之必要的生物方法,以及改变基因本质过程对动物产生之痛苦与其所产生之医药价值不相当的。然而,技术上不局限于某一特定植物或动物品种的发明,以及微生物之制法或以此方法所获得的产物,不在此限。

(六)法国发明专利审查制度的特殊性

法国发明专利的审查制度与实体审查制度和登记制都有一定的相似之处;其中类似实体审查的原因在于,其检索报告大部分由目前世界上公认检索能力较佳的EPO所制作,内容并包含了EPO审查委员的检索意见,实质上已对法国发明专利申请案的实体内容进行审查;而类似登记制的原因则在于,虽申请人被要求必须回复检索报告,但除非申请人之回复或修正无法克服明显的新颖性缺陷,否则接下来法国工业产权局就会直接准予该专利申请案取得专利权。

因此,法国发明专利的审查制度是一种介于实体审查及登记制之间的制度,且经此制度所取得的法国发明专利权并非是真正经实体审查考虑后所授予的专利权,反而如同登记制的专利权般,是一不稳固的专利权。但是该检索报告因其实际由EPO制作,且自申请日起约9至10个月即可收到,故该检索报告仍具有其参考价值,例如可帮助申请人快速地得知其发明之可专利性,进而判断是否要在得主张国际优先权的期限内再向其他国家提出专利申请。

由上述可知,法国发明专利审查制度极为特殊。对于申请人而言,在收到检索报告时,纵然该检索报告可能包含不具可专利性的驳回意见,但在整个法国发明专利审查制度中,也只有在检索报告这个阶段有涉及实质上的审查,申请人只要有确实地针对该不具可专利性的驳回意见加以回复或限缩、修正申请专利范围,不论是否能克服不具可专利性的驳回意见,接着就如同登记制般,该申请案可顺利地获准专利,如此一来,申请人即可获得自申请日起长达20年的法国发明专利权;相较于采登记制的新型专利只有自申请日起6年的法国新型专利权而言,授予法国发明专利权的过程仍有一部分并未确实经过实质上的审查,但法国发明专利权就可获得较长的专利权期间。反观其他同时具有发明和新型两种专利种类的国家,例如德国、中国、日本,一般而言皆因发明专利经过具体的实体审查,故给予较仅经过形式(中国为初步)审查的新型专利为长的专利权期间,所以法国发明专利权的授予条件相对地宽松。

二、著作权

(一)法国著作权法定义的“作品”包括哪些范围

法国著作权法的基本指导原则是,思想不受保护。著作权保护的是思想的表达,而不是思想本身,思想可以“自由使用”,属于公有领域。

根据法国法律,对著作权的保护从创作时开始,即从思想表达的有形表现开始,不论素材基础、成就水平或者公开程度,只要思想具有了物质表现即开始保护(《the French Code de la Propriété Intellectuelle》《法国知识产权法典》以下简称CPI,第L.111-2款)。保护“从头开始”是指从作品创作的一刻开始,无需任何注册登记等手续。

该创作或作品可以受益于法国的著作权法,而不论其表现形式(文学、音乐、美术)、制作流程、价值(保护不存在道德或美术评估的条件)或目的(不论作品的目的是什么,功利的还是审美的)是什么。

(二)受著作权保护的条件是什么

根据法国法律,著作权存在于“原创性”的作品。

著作的原创性由法官依据事实要素来判定,不能一概而论。

传统的原创性的判定原则就是著作中是否有作者个性的烙印。最近的判例法强调的是,在特殊情形下,法院会摈弃对原创性的传统的、主观性的认识,倾向于对著作者经济和商业投入方面的考虑。

从一系列案例来看,法院考虑了创作中的投资数额与投资产出并以此作为著作权保护的考量点。法院认为将相关数据以有序并完整的方式编辑起来才形成了如此重要的著作,因此不应忘记完成此项著作所付出的巨大努力,从而形成一项该著作的独一无二的、真正的所有权。但要提醒的是,简单的编辑工作本身并不受著作权的保护。

(三)如何保护软件

对软件的保护源自著作权法。软件被定义为与特定信息的执行与处理相关的电脑数据与指令的有组织的集合。尽管著作权法有对软件的保护,仍有一些考虑了软件具体特性的法令规定。然而,软件必须具有原创性。软件的原创特征是“带有作者个性烙印”。从实践来看,软件的原创性很难评判,应予个案分析。

(四)著作权人有哪些权利

受益人

原则是:初始受益人只能是在著作中体现个性的自然人。换言之,以下情况不是初始受益人:(1)仅仅提供创意和主题的人;(2)仅仅是执行者;(3)任何法人(即使是指定的财权权利人)。

因此,雇员根据其履行雇佣合同的义务创作的作品事实本身不构成著作权的转让,雇主也不能被视为初始著作权人(第L.111-1款第3段,CPI),记者创作的作品除外(CPI, L121-8第2段),一个或者多个员工为完成其职务创作的软件的权利属于雇主(第L.113-9款,CPI)。

此项原则的例外是集体著作权。具体情形就是由某个自然人或法人发出创意,经编辑后以自己的名字发布,但此项著作的完成离不开其中另外一些人的贡献。

合作著作是指由几个人共同创作且所有权无法分割的著作。

精神权

著作权精神权特点:精神权在经济权范围之外,它与个性相关。它是永恒的,不能被转让,放弃,亦不会被扣押。精神权也不能随意滥用,法院对此已有限制。

著作权精神权内容:精神权包括公开、署名、尊重、取消或收回自己著作的权利。

某些法律规定限制了软件作者的上述精神权。因为一旦有要求修改软件的决定,电脑程序作者只能去执行,(除非此修改会贬低研发员的人格),因此,软件作者在维护自己软件方面的权利较少(第L.121-7款,CPI)。

此外,电脑程序作者无权取消或收回自己的软件。

财产权利

财产权特点:可在全球享有(在每个国家均有效),可以出让,具有独占性。

著作权财产权利的行使包括:复制权(第L.122-3款,CPI)和复制权的例外(个人使用,分析与简短引用、评论、新闻、拙劣模仿、歪曲或曲解);公共传播权(第L.122-2款,CPI)和例外规定(私人表演、无正当理由或家族范围内);转售权(第L.122-8款,CPI)。

时限

著作权的有效性延续到作者去世后的70年。值得注意的是,因战争而延长时限的情形可能适用,且伯尔尼公约中的期限对比规则可国际通用。

(五)著作权如何行使

在行使的法律层面,对作者著作权的出让与许可并没有作出区分(例如大多数的强制条例的实施)。然而,如果作者部分或完全地出让了自己的著作权,这种转让就与许可有区别了,后者仅仅只是一个授权他人使用自己著作的协议。

法国法律对一些具体的合同也做出了规定,这些合同包括:出版合同、公共传播与表演、发布、视听作品协议以及委托他人创作广告的合同。

著作权的出让(也包括特许权)应严格遵守形式要求。

某些合同(例如出版协议与视听作品协议)只有在书面的形式下才有效(第L.131-2款,CPI)。

在进行著作权转让时,著作权转让协议中一定要清楚注明转让人所转让的每一项权利。且每项权利的行使都应有时间和地域的限制(第L.131-3款,CPI)。

如果转让协议中仅仅提到转让作者的所有权利,并无任何明确说明,这样的协议实际无效(最高法院,第一民事法庭,RIDA 1/1992,第292页,1991年9月10日)。

上述形式上的要求只针对原著作权所有者出让自己的权利,不适用于受让人再次转让予第三者之情形。

转让权利的范围通常都有严格的说明,因此要严格遵照合同上的使用限制(第L.122-7款第4段,CPI)。

禁止任何未来作品的全球销售。法国法律禁止出售任何将来的著作权(第L.131-1款,CPI)。此原则有两处例外:其一就是发行合同中有拒绝权的约定,其二就是公共传播合同中艺术家授权娱乐公司表演自己现有及未来作品之情形。任何L.131-1款中禁止的转让均为无效,可以由作者将其视为无效。

著作权转让的考虑及有关作者收入的条例。将著作权出让的作者应获得与出让或使用自己著作所得利润成比例的补偿(第L.1314款,CPI)。此法不试用于受让人再次转让予第三者之情形。

构成付款基础的收据上考虑客户为使用此项著作的实际价格,所以不是基于零售价格(不包括增值税)的比例从表面证据上违背了第L.131-4款的规定,除非有例外规定。

合同双方有权决定作者的收入比例,且如若双方愿意,此比例可因作品的成功而提高或降低(作者有权主张某个比例过低等同于零)。

法国法律有时也允许作者得到固定的转让收入,最常见的案例就是作者的收入比例无法更改。固定收入在著作权出让人或受让人定居国外的情形下也适用。

为避免对固定收入比例的滥用,第L.131-5款赋予了作者在收入不成比例时更改合同的权利。

(六)如何对作品进行集体管理

集体管理是于著作权受益人有利的由某个或多个团体收取著作私人使用费的一种方式(第L.311-6款,CPI)。他们的任务就是收齐所有收入并按著作的性质来分配(代表团体有SACD, SACEM, SCAM, ADAGP)。

这样的团体和著作者之间有契约关系,且双方均是自愿的。但是,法律对这样的团体有如下两方面的要求:其一是影印复制作品权利的管理(第L. 122-10款,CPI);其二就是从欧盟其他成员国电视转播权的管理(第L. 132-20-1款,CPI)。第L. 214-1款中还要求上述团体提供必要执照(牵涉到艺术家与唱片制作人间的关系)。

关于电脑程序,一些团体提供存档备案的服务。存档备案并非是软件的著作权得以持续的必须要求,但它却可以证明软件研发成功的日期(即这样的服务可提供证据证明该软件开始存在的日期)。软件开始存在之日期在诉讼时至关重要。值得注意的是,除存档备案外,没有其他办法可证明软件开始存在的日期(也就是说存档备案是唯一方法)。

三、如何申请商标

商标首先应是一个显著的、可使用的符号。按惯例,在商标被使用前应对其进行评估,以确保之前未有其他人享有此商标的权利。

商标是已登记的符号(只有登记的商标才能存在,法国的国家工业产权局(INPI)负责商标的登记)。

保护范围:这是一项排他的权利,保护范围由指定的产品和服务来确定。(对作为产品或服务识别标志的标识才授予商标保护)。

时限:商标在10年内均受保护(自申请之日或要求的优先日期开始算起);商标的使用可以申请延长10年,对延长的次数没有限制。

法律规定了无效、异议和对商标主张后续权利(back right,在某些条件和时间期限内)的诉讼途径。

对注册商标的权利可能因为不使用而丧失。

商标持有人对商标侵权标志的容忍可能妨碍其对第三方采取行动。

对与商标相关的协议的规定:协议应是书面形式的,且应在法国知识产权局公布或登记。

商标侵权诉讼应遵照具体条款(例如与商标相关规定的具体规定只有在一个常规/正常地传唤命令发布且登记后,才可能发出传唤参加简易程序命令)和商标权的扣押中具体程序。

四、侵犯商业秘密会导致什么法律后果

法国知识产权法典第L.621-1款对违反雇佣法典第152-7款的情况作了规定,即公司经理或员工泄漏或者试图泄漏商业秘密将被处以2年监禁和3万欧元的罚款。

根据知识产权法典,尚无任何成文法对专有技术本身给出定义,而是通过禁止某些行为(比如第L621-1款)和通过合同下的保密义务来进行专有技术的保护。专有技术相关的经济价值在实质上取决于技术的秘密性。专有技术不是一项技术产权,因此根据法国法律,专有技术是可以交流的,而不是许可或者转让。

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