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东南亚联盟国家知识产权环境研究

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第二节 东盟植物新品种制度的主要内容 返回

东盟国家的植物品种保护法一般包括如下内容:序言与定义、植物品种管理机构、保护范围、保护标准、申请保护的程序、育种者权与农民权、强制许可、法律责任。

一、植物新品种的保护范围

在制定物新品种保护制度的东盟6国中,只有泰国、新加坡两国就受保护的植物品种范围进行了必要的限定。其中,泰国《植物品种保护法》第14条规定,农业与合作社部长有权指定应受保护的植物品种。新加坡《植物品种保护法》第4条规定,该法仅适用于其所附清单中的植物属种,而主管部长有权对该清单进行修改。根据该法所附的清单,新加坡目前仅对兰花、水生植物以及观赏植物、蔬菜分类下的15种植物进行保护。根据UPOV1991年文本,其成员国在一定期限内仍可以不对某些植物属种予以保护,根据该文本第3条第2款,新加入的缔约国在加入的最初10年仅需对15个属种的植物进行保护,10年后才有义务将保护范围扩大到所有植物。但是,东盟6国中除泰国、新加坡外,其余4国都没有对受保护的植物属种范围进行限定,在这一点上,东盟上述四国的立法已超过了UPOV 1991年文本的保护水平。

二、植物新品种的保护期限

按照UPOV 1991年文本第19条的规定,植物品种的保护期限:树木、藤本植物保护期限不少于25年、其他植物的保护期限不少于20年。东盟国家所给予的植物品种保护期限普遍较长。东盟该6国在很多方面上达到甚至超过了UPOV 1991年文本的要求:在树木、藤本植物的保护期限方面,东盟该6国基本都达到了UPOV 1991年文本的25年期限要求,泰国则超出这一要求规定了长达27年的保护期限;在其他植物的保护期限方面,东盟该6国中只有泰国没有达到UPOV 1991年文本的20年期限的要求。

越南《知识产权法》第169条第2款、第3款规定,树木和葡萄品种的保护期限为25年,其他品种为20年。泰国《植物品种保护法》第30条规定,自种植其繁殖材料(propagating ma-terial)[1]之日起需要不超过两年的时间才能结出预期的果实的植物,其保护期限为12年;自种植其繁殖材料之日起需要两年以上的时间才能结出预期的果实的植物,其保护期限为17年;能够作为树木利用且需要两年以上的时间才能结出预期的果实的植物,其保护期限为27年。印尼《植物品种保护法》第4条规定,季节性植物的保护期限是20年,一年生植物的保护期限是25年。菲律宾《植物品种保护法》第33条规定,树木和藤本植物的保护期限为25年,其他植物为20年。马来西亚《植物新品种保护法》第32条规定,具备新颖性、特异性、一致性、稳定性的已登记植物品种的保护期限为20年,具备新颖性、特异性、可分辨性的已登记植物的保护期限是15年,但对于树木和藤本植物,植物品种委员会可给予25年的保护期限。新加坡《植物品种保护法》第24条将各类植物品种的保护期限统一规定为25年。

三、植物新品种的保护条件

1.印度尼西亚

在印度尼西亚,审查工作由经认证的PVP检察员进行。[2] PVP权利只授予通过四个实质条件,即新颖性,独特性,一致性和稳定性实质性审查(“NDUS”)的植物品种。[3]  新品种还必须有显著和具体的名称,[4] 而不会导致品种起源和特性的混淆。[5] 建议品种的名称可以分别提交商标保护。[6]

2.泰国

在泰国,PVP的权利授予必须通过了三个实质性条件审查,即“一致性”、“稳定性”和“独特性”。如果从一个品种的基因表达产生的特性[7] 是充分一致的,该品种将被视为“一致”。如果一个品种在每种繁殖性物质生产周期中它的特性保持一致,该品种将被视为“稳定”,如果,。如果一个品种的特性与其它品种区别明显,该品种将被视为“独特”。[8] 在检查过程中发生的任何费用,必须由注册申请人支付。[9]

除了这三个实质性条件审查,泰国法律对注册还有其它条件。 “新颖性”必须在泰国国内外都有。在申请注册日前超过一年,泰国内外,植物品种不必由育种者或有育种者的同意方可利用。[10] 此外,泰国内外,植物品种在繁育,消费,药用,生产或转化的特性必须与其它在申请日已经注册和保护或正在注册过程中的植物品种有显著区别。[11]

除了是“新颖”的,一个植物品种必须不产生不利影响。如果一个品种被宣布为对环境,健康,或公共福利有直接或间接的负面影响,则不能注册。在注册之前,所有源自基因改造的新植物品种必须进行测试并在安全评估[12] 中有正面结果。

3.菲律宾

在菲律宾,PVP权利由国家植物品种保护(NVPV)理事会管理。该NVPV理事会是一个政府间组织,农业局局长和科学技术局局长作为联合主席。[13]

通过“新颖性”、“独特性”、“一致性”和“稳定性” (“NDUS”)4个实质性条件审查的植物品种授予植物保护权。[14] 在申请日期前,一个品种的繁育或收获物质尚未出售,提供或由育种者在特定的时间内以利用为目的而处置给他人的,应被视为“新颖” 的。[15] 一个品种可以清楚地与众所周知的品种区分,应被视为“独特”。[16] 一个品种在其有关特点足够一致,应被视为“一致”。[17]一个品种经过反复繁育,其有关特点不变,应被视为“稳定”。[18]

新品种还必须有一个独特的,具体的名称。[19] 如果两个或更多的育种者/申请人申请同一名称注册,育种者/申请人申请日或优先权日在前的有权注册,而排除其他申请人/育种者。 [20]以前在国外注册使用的名称,在菲律宾申请也必须使用。[21] 国家有权拒绝注册,并迫使育种者在规定的时间内提出另一名称。当一个受保护的品种被推向市场,其注册名称可单独提交的商标、商品名称,或其它标记保护。[22]

4. 越南

在越南,对植物新品种是申请的实质审查包括名称、新颖性审查、技术测试、和技术测试的审查,以此为序。[23]

名称审查检查欲用植物品种名称的适用性,如果欲注册植物品种名称不恰当,[24]负责植物保护的部门会通知申请人,要求改变名称以符合规定。[25] 申请人有30天的时间做出改变以符合规定。如果30天后,申请人未能给出适当名称,申请可能被拒绝。

新颖性审查确定植物可否注册和被保护。如果植物繁育和收获材料尚未为了利用目出售或分销,或有注册人同意,且在

-        提交申请日期前一年以上(树或枝蔓)未在越南出售或分销,

-        提交申请日期前6年以上(树或枝蔓)未在越南以外出售或分销,

-        提交申请日期前4年以上(其它品种)未在越南以外出售或分销,

则认为是新颖的。[26]

技术测试包括进行生长实验以检查品种的独特性、均一性和稳定性。[27] 为使技术测试能够进行,申请人被要求在作物季前至少20天提供品种样本。[28] 如果品种在申请时或优先日期有一个或多个特点清晰地区别于已经存在的公认[29] 的其它品种,被视为独特性。[30] 均一性为品种内的相关表型的同样表达。[31] 稳定性为在每个繁育作物或繁育周期后相关的表型特点表达与最初描述的一致。[32]

如果审查确认一个植物品种有恰当的名称,是新颖的,并通过了技术性的“D-U-S”测试,审查人员将建议MARD授予PVP证书,在MARD的植物品种专业杂志上公布该植物新品种的注册。[33] 到了这一步,注册人就得到了对他们品种的法律保护。[34]

如果测试结果确定提交的植物品种名称不恰当,不新颖,或技术测试“D-U-S”失败,申请人对测试不满意,申请人可以提交反驳结果的反证并要求第二次测试。申请人要为第二次测试付费。如果结果显示申请人提交的原因和证据正确,费用将被退回给申请人。

如果在植物品种专业杂志公布后30天内,MARD接到对注册人的植物品种保护权利、名称的恰当性、新颖性、或“D-U-S”技术测试的书面投诉,[35] MARD 会考虑投诉,[36][37] 并对授予PVP证书作出裁决。这样的书面投诉会通知申请人并给与提供反证的机会。[38]

授予PVP证书后,由于下面的任何原因之一,证书可能被取消:[39]

a)     植物品种的均一性和稳定性不再符合授予证书的要求;[40]

b)    证书拥有者未按规定支付年费;

c)     证书拥有者未按要求提供必需的文件和繁育材料以维持注册;

d)    证书拥有者未按国家管理办公室的要求改变植物品种的名称。

四、植物新品种的审查程序

1.印度尼西亚

在印度尼西亚,PVP权利申请要通过一系列的程序步骤,首先是提出申请。申请必须为书面的,以印度尼西亚语提交给PVP中心,并包括要求的法律文件,[41] 及支付处理费。[42] 提交的申请,申请人没有在印尼或没有印尼永久居住权则必须由在印尼的注册PVP咨询顾问[43] 作为其授权代理人。[44]

申请人的申请材料不完整,将会得到通知,要求其在通知信邮戳日期3个月内提交补充完整,[45] 否则其申请会被撤销。[46]

对在其它国家提出首次PVP权利的申请有优先通道。享用优先通道的请求必须在收到首次申请通知日的12个月 内提交,并应提交首次PVP权利申请书副本及相关文件。[47]

已经提交了要求的文件,并已支付费用的PVP权利申请将于收到受理通知的6个月内进入由PVP中心进行公告的[48]第二个步骤, 有PVP优先通道的于收到首次受理通知的12个月内进入第二个步骤。

公告向公众公示。[49] 在公告期间,任何个人或法人机构可就该PVP权利提出书面评论或反对意见。[50] 评论和反对意见将转交给PVP申请人,[51] 申请人可以回应评论或提出反对意见。[52]  评论和反对意见,以及申请人的答复将用于PVP中心对植物新品种保护权申请的审议。[53]

公告期间届满1个月前,申请人必须提交一份正式的植物新品种保护权申请的实质性审查的书面申请,此为第三步,[54] 并向植物新品种保护办公室缴纳相应费用。[55]  PVP中心应在实质性检查日期始的24个月内作出是否受理或拒绝申请的决定。

当一个品种的 PVP申请审查报告认为其符合所有要求,PVP中心将正式通知申请人植物新品种保护权申请获批准。[56] 如果PVP申请和/或检查员审核报告表明,该申请不符合“NDUS”、名称或其它规定的要求,PVP办公室将驳回申请,并正式书面告知申请人。[57] 申请人或经授权的代理人可以向PVP上诉委员提交书面上诉,[58] 申请人的上诉及其具体的反对意见应在驳回通知寄出日后3个月内提交。上诉文本副件必须也发送到PVP中心。[59]  PVP上诉委员会的任何决定将是最终决定。[60]

2.泰国

在完成所需文件的审查后,[61] 检查官员应将正式报告提交给农业部门的总干事。[62]总干事在收到报告的30天内应正式予以注册并公布。[63]

对此,任何认为申请人不能注册植物品种的人都可提出异议。异议必须在正式注册公布的90日内提出。异议可有两种形式:声明育种人的权利应属于其他方;和/或,该品种不应被注册。[64]异议将被转交给PVP的申请人,申请人可以在90天内对该评论和异议予以回应。如申请人未能此期间内提交对异议的反驳,其申请将被视为放弃。异议和反驳必须附有支持文件。[65]异议将由主管官员考量,并提交一份正式报告给总干事。总干事应在收到报告后60天内作出对异议的决定。

如果总干事支持异议,申请人将得到其申请被拒绝的通知,申请人可在收到拒绝通知的90天内就总干事的决定向委员会上诉。[66]

如果总干事支持申请人的注册申请,异议者可在收到拒绝通知的90天内就总干事的决定向委员会提请上诉。委员会应在上诉提出日起的90天内作出决定。[67] 如果对委员会的决定仍不满意,申请人或异议人有权在收到决定通知日60天内向法庭上诉。

如果没有对申请的反对意见,并且总干事没有发现妨碍新品种注册的其它理由,将作出对申请者颁发其品种的 PVP证书的决定。申请人必须在收到通知60日内支付证书签发费。[68] 在收到该费后7天内,证书将颁发给申请人。[69] 该植物新品种注册将在政府公报上公布[70]

3.菲律宾

PVP权利申请要经过一系列的程序步骤。首先是申请。如果申请人不是实际育种者,申请人必须说明他们的基本权利以进行申请。[71] 如果已在另一个国家提出过,所有证明文件必须一并呈交。[72] 申请日期为证明文件及费用提交之日。[73]

菲律宾对由条约,公约,或法律给予菲律宾公民同样权利的国家国民递交申请以“国民待遇”。[74][75] 如果PVP的权利申请首先在一个国家与菲律宾有对等“优先” 的关系,在菲律宾的申请也会有国民待遇。为了获得“优先”地位,申请必须要求“优先”权利;申请必须在最早的外国申请提交日期起12个月内提出,并在提交本地申请六个月内,申请人必须提交外国申请副本及有关文件、样品,或其它证据表明该品种与在其它地方申请的是一样的。[76]

菲律宾法律实行“先申请”原则。如果两个或更多的人分别和各自独立开发植物新品种,在PVP理事会将授予第一个申请或有最早优先权日的人PVP证书,该法还允许PVP权共有。[77]

在收到所有文件和费用,并已给予申请日期后,董事会将在60天内于植物新品种宪报官方注册公布申请。[78] 公布后,申请文件向公众公告。在这第二个步骤,在宪报公布和PVP证书颁发之间,任何人认为申请人没有资格被授予证书,都可以提出异议申请。异议有两种形式:主张其它方应享有育种人权利,及/或该品种不能注册。[79]

理事会经过测试及品种审查,并在考虑异议和有关支持材料之后有权签发PVP证书。[80]通知董事会按规定的方式予以公布。[81] 如果申请被拒绝,理事会将立即通知申请人,并在适用时,确定和提供作为驳回依据的文件。[82] 申请人可以在收到驳回通知两个月内修正其申请或考虑委员会的决定。除非涉及异常情况,该理事会的决定是最终决定。

 

4.越南

为获得对植物新品种的权利保护,机构和个人须提交给国家行政权力机构有关植物品种权利的注册表。植物品种保护由农业和农村发展部(MARD)管理。[83]

越南遵循“先申请”的申请原则。即如果1个以上申请人在不同时间提交保护申请,植物品种保护证书将给与最早提出有效注册的申请人。[84] PVP注册须由越南人申请,[85] 一式三份,提交给MARD。[86] 如果一个PVP申请人对同一品种曾在一个与越南有互惠“优先”提交关系的国家先提交过申请,则在提交该申请日期的12个月内再在越南申请的,申请人就可以要求“优先”处理。[87] 这样注册人就可以确保他的申请在“先申请”中是最早的。要求“优先”处理的注册人须在越南申请3个月内提供其先在其它国家申请的经认证的的相同文件副本,以证实为同一品种。申请人还须在规定的时间内交清所有费用。

接到申请15天内,MARD要完成申请表的检查,确保完整。缺少信息的申请会被退回申请人,并附有说明不完整部分和要求补充信息的通知。申请人在接到通知日期的30天内可以修改申请。如果申请未被修改,MARD有权拒绝申请。

如果申请是完整的,植物品种会进入实质审查的检查阶段。[88] 实质审查包括名称、新颖性审查、技术测试、和技术测试的审查等。[89]

五、植物新品种的育种者权

东盟国家在育种者权(breeders’right)方面的规定具有3个特点:(1)在育种者权的权利内容上,将进出口权涵盖进去,从而使得育种人对生产、出售、存储、进口、出口事宜同时享有独占权[90]。(2)在育种者权的权利对象方面,东盟国家的态度可以分为三类:育种者权仅及于植物的繁殖材料,如泰国[91];育种者权原则上仅及于植物的繁殖材料,但如果他人未经育种者许可就擅自生产受保护的植物品种,则育种者权还及于该植物的收获材料(harvested materi-al)[92],如菲律宾、马来西亚、新加坡[93];育种者权同时及于植物品种的繁殖材料和收获材料,如越南、印尼[94]。(3)在育种者权的延伸方面, 除泰国外,其他国家均规定育种者有权控制受保护品种的收获材料;除了泰国以外,其他东盟国家均规定,育种者权延伸至受保护品种的实质衍生品种(essentiallyderived varieties)、与受保护品种没有明显区别的品种、需要重复使用受保护品种和受保护品种的收获材料才能产生的品种[95]

1.印度尼西亚

根据印尼《植物品种保护法》规定,被授予PVP权利的权利人可以对以传播为目的的种子或收获产品的获得和使用予以允许或拒绝,[96] 并从他们的创新所获利益中得到公平补偿。[97] PVP权利人有权在许可协议的基础上对自然人或法人发许可证,[98]该许可协议应被记录于PVP办公室,并在PVP公共注册簿 注册。[99]该专有权的“公平处理”例外包括用于非商业性目的或研究活动的农作收获物,工程新品种,或为政府用于供应食品/或药物等。[100]

2.泰国

泰国法律给予PVP证书持有人繁育物质的专有权利。[101] 权利人可以授权第三方使用这些私权。此授权必须以书面形式提交给主管官员。[102] 对侵犯权利者,或未经授权使用这些权利,可被监禁和/或罚款。[103] 权利人出售或分销受保护的植物新品种,必须在宣传材料、其容器或包装显示名称。[104]任何权利人没有显示名称将可被处监禁和/或罚款。[105]

泰国法律规定了对权利人专有权利的例外,包括:不打算用作植物新品种宣传材料的行为,其目的为繁育或开发植物品种相关的教育、学习、实验或研究,以及农民对他自己得到的[106] ,受保护的新植物品种繁育材料的非商业用途种植或繁育。[107] 

泰国的法律也规定了为公众利益可对权利人行使权利进行限制。[108] 农业和合作社部长会同委员会批准,有权发出通知限制专有权利的使用。[109] 同样,农业和合作社部长会同委员会批准,有权发出通知,授权公众一般成员,为公众利益利用植物新品种。[110] 农业和合作社部长会同PVP委员会批准,还可以认定植物的任何形式对国家安全是重要的,或对植物的任何特定类型予以保护[111]

3.菲律宾

在菲律宾,法律授予PVP证书持有人繁育物质的专有权利,[112]这些权利扩展到“收获物质”[113]和“本质上源于受保护的品种”,[114]权利人可以授权第三方使用他们独立的,个人的权利,这些授权可以包含其它条件或限制。[115]个人权利被视为财产,可以依菲律宾财产法转让。[116]

4.越南

越南法律给予植物品种保护(PVP)证书持有者繁育和收获材料[117]的专有权利。[118]这些权利可以许可、转移,或指定受让给第三方,[119] PVP证书持有者也可以禁止其他人使用受保护的植物品种。[120]

越南法律中有对PVP证书持有者权利的限制和例外。以下行为不视为是对受保护植物品种的侵权:[121]

a)     为非商业目的私人使用品种;

b)    为科学研究目的使用品种育种;

c)     使用保护品种培育新的与之有明显区别的植物品种;

d)    生产者可在自己的田地,为下一种植季繁育和培养使用受保护品种的收获产品。

六、植物新品种的农民权

东盟国家都通过育种者权例外的方式规定了农民权(farmers’privilege; farmers’right)问题,也即农民按照传统习惯无偿利用受保护的植物品种的权利的问题。农民权的核心内容有二:其一是农民有什么样的权利自繁自用受保护的植物品种。东盟国家虽然原则上允许农民自繁自用,但同时都附加了种植条件:(1)个别国家规定,农民只对自己所收获的特定受保护品种有权自繁自用。如泰国规定,只有在经植物品种保护委员会批准、主管部长将某植物品种列入推广品种的情况下,农民才可以自繁自用。(2)多数东盟国家将享有自繁自用权利的农民限定为“小本经营的农民”(small farmers)或者“个人、家庭”,如越南、菲律宾、印尼、马来西亚。(3)个别国家对农民自繁自用的受保护品种的数量进行了总量限制。如泰国规定,农民所种植或者繁殖的受保护品种的数量不得超过其最初得到的该品种数量的3倍。农民权的另一内容是农民按照传统习惯交换、出售、分享受保护的植物品种的种子的权利。目前只有部分东盟国家有条件地规定了农民权的此项内容。比如,菲律宾规定,小本经营的农民仅仅拥有在彼此之间交换与出售上述种子的传统权利,且交换和出售的目的必须是用于在他们自己土地上的繁殖和重新种植。马来西亚规定,小本经营的农民在彼此之间所交换的受保护品种的繁殖材料必须控制在合理数量范围内;只有在遇到自然灾害、紧急情况或者任何无法控制的状态的情况下,小本经营的农民才有权出售自己用不完的自留种子,但所售数量不得超过自己的土地本可使用的数量。”[122]

东盟该6国所规定的农民权已经超出UPOV 1978年文本的最低要求:其虽然原则上允许农民自繁自用,却附加了种种苛刻条件,如只有“小本经营的农民”或者“个人、家庭”才享有农民权、此类农民只对自己所收获的特定受保护品种有权自繁自用、此类农民自繁自用的受保护品种的数量有固定的限制。另外,只有部分国家确定农民有权交换、出售、分享其收获到的受保护的植物品种的种子,但其适用条件仍非常苛刻。这实际上是采用了UPOV 1991年文本的规定。

七、植物新品种的强制许可

1.印度尼西亚

根据印度尼西亚法律规定,任何个人或法人实体,可在PVP权利颁布36个月后内向国家法院要求强制许可。

强制许可的申请只能在PVP权利尚未行使[123] 或以不利于公众利益的方式或形式行使的基础上提出。[124] 只有申请人能提供令人信服的证据,证明他们有能力行使PVP权利,或已经用尽了所有其它手段,在合理条件下未获得许可,或者国家法院认为给予强制许可有益于公众利益时,强制许可才可能颁布。是否发出强制许可的决定由包括PVP官员和相关权利人的强制许可听证会决定。[125]

2.泰国

在泰国,一般公众成员也可在保护植物品种注册之日起三年后申请使用强制许可。如果一直没有繁育材料销售,或销售量不能满足泰国人民的新植物品种,或售价高昂,则可授予强制许可。如果权利人可以证明,没有充分利用权利是由于自己无法控制的外界因素导致,或者,植物新品种是拟用于杂交种子单一生产和杂交种子已经给泰国人民提供了足够数量满足需要,且价格并非高昂,则不得授予强制许可。总干事会同委员会的批准,有权授予强制许可使公众可以利用受保护的权利。[126]

3.菲律宾

根据菲律宾法律,任何人在PVP书颁发时间两年后,可以向理事会提交一份强制许可申请书。[127] 强制许可的申请必须符合公众利益,且符合任何下列情形:公众合理要求的品种任何部分没有得到满足;有海外市场销售品种的任何部分,但权利人未能满足需要;植物品种有关或为药品和/或食品生产所需。PVP理事会应当受理强制许可申请并作出决定。[128]

4.越南

根据越南法律,为公共利益、非商业目的、满足国防、国家安全、疾病预防、人民的营养和疾病治疗的需要,或为了其它社会紧急需要允许使用强制许可。[129] MARD[130] 有权指定第三方强制使用农业和林业植物的受保护品种。渔业部有权颁布使用受保护水生植物决定。卫生部有权颁布强制许可受保护品种用于医疗目的。如果个人或机构有能力使用受保护品种,要求许可合同,条款公平,但在合理期限内无法与专有权利人达成协议,这些部委也有权颁布强制许可。最后,基于竞争法律,如果专有权利人滥用他/她的权利,成为竞争的限制的,也可颁布强制许可。[131]在 所有这些情形中,颁布强制许可的部委须公布对植物品种的需求,植物品种的名称,使用目的和需要使用的数量、范围和给予的许可期限。

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