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欧盟知识产权海关执法制度

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第四节 欧盟知识产权海关的执法环节和程序 返回

一、欧盟知识产权海关执法的环节

欧盟对于知识产权海关执法的环节规定较为宽泛,主要以进口环节为主,兼顾出口环节的保护。欧盟理事会第608/2013号条例规定:各国应当建立一套程序使海关能够有效地阻止来自第三国的侵权货物进入共同关税区,包括转运、进入共同体自由流通、以任何方式存放或寄存在免税区和免税仓库。同时,对于正在出口、复出口的侵权货物,海关也可以采取措施。即欧盟海关对于进口的保护是强制性的,而对于出口的保护是可选择的。

二、欧盟知识产权海关执法的程序

根据欧盟法律规定,其知识产权海关执法分为两种情况:一是由海关依职权主动对货物进行检查,发现侵犯知识产权的货物后可以主动扣押并通知权利人,权利人依海关的通知而提出申请;二是由权利人或其代理人提出申请,海关根据申请采取行动措施。

我国知识产权海关保护程序分为依申请保护(如图1、2)和依职权保护(如图3)两种,该分类与欧盟知识产权海关保护程序(如图4)基本一致。但是,依申请保护的程序方面,我国知识产权海关保护根据知识产权是否存在备案的情况,又分为知识产权已备案的申请海关保护程序(如图1)和知识产权未备案的的申请海关保护程序(如图2)。由下列图表可见,我国知识产权海关保护是否存在知识产权备案并不影响后续程序的开展。

(图1)

资料来源:贾小宁、周艳:《知识产权海关保护》,中国海关出版社2005年版,第15页。

(图2)

资料来源:贾小宁、周艳:《知识产权海关保护》,中国海关出版社2005年版,第16页。

(图3)

资料来源:贾小宁、周艳:《知识产权海关保护》,中国海关出版社2005年版,第17页。

图4:欧盟知识产权海关执法流程

资料来源:王春蕊、姬瑞萱:《欧盟发布新知识产权海关执法条例》,载《中国海关》2013年第10期,第34页。

在权利人提出申请的情况下,欧盟海关进行知识产权执法的程序主要有下列六个步骤:

1.申请前海关有权采取的措施

根据欧盟理事会第608/2013号条例的第18条规定,在海关的通关监管过程中,在权利人或其授权人提出申请以前如果有充足的理由怀疑货物侵犯知识产权,则可以自权利人、申报人或货主的通知起的三个工作日内中止货物的放行或者扣押货物,以便权利人能提交申请。

2.知识产权权利人提出申请

根据欧盟理事会第608/2013号条例的第3条之1规定,在任何一成员国,当发现属于海关管辖对象的侵犯知识产权货物时,权利人可以向海关提交请求其采取措施的书面申请。每个成员国都应授权海关部门接收并处理这些申请。如果成员国存在电子数据交互系统,则应鼓励权利人以电子方式提交申请。

根据欧盟理事会第1383/2003号条例的第6条第规定,申请人应当提供在欧盟拥有知识产权的证明,同时应当按照规定的格式填写申请书,申请书中必须包含使海关能够较容易地识别出申请保护的货物有关信息,包括:

(1)对货物准确详细的专业描述;

(2)任何权利人有人了解的有关侵权的种类与模式的详细信息;

(3)权利人制定的联系人的名称(姓名)和地址。

当然,权利人还应当提交其可能知道的其他信息,如:

(1)提交申请保护的成员国的合法市场上原货物的完税价格;

(2)涉嫌侵犯知识产权货物的所在地或目的地;

(3)运送或包装的详细特征;

(4)预期到达或启运的日期;

(5)使用的运输工具;

(6)进出口人或货物持有人的身份;

(7)生产国和运输线路;

(8)假货和涉嫌侵权货物之间的专业性区别等。

根据欧盟理事会第608/2013号条例的第28条规定,权利人在提交申请时必须同时申明,一但根据权利人的申请扣留的货物最后被证明不构成侵权,由权利人承担损害赔偿责任,并且承担货物保管期间的费用。

在依申请保护模式下,我国知识产权海关保护程序(见图1、2)与欧盟知识产权海关保护程序(见图4)的区别如下:

(1)在我国知识产权持有人是否已经向海关提交备案并不是必要因素,而在欧盟,依申请保护程序下,必须是知识产权持有人已经向海关或其他主管部门提出申请,并且该申请获得了海关或其他主管部门的同意;

(2)在我国,发现嫌疑货物并提交申请的主体是知识产权人;而在欧盟,发现嫌疑货物的主体可以是权利人也可以是海关部门,而且更多的是海关部门;

(3)在我国,当权利人发现疑似侵犯知识产权的货物后,提交申请的同时必须提供担保,海关才会扣押嫌疑货物;然而,在欧盟,权利人是否提供到担保并非海关行动的必要条件;

(4)在我国,权利人在向法院申请财产保全后,20个工作日内未送达通知书,海关才会放行货物,因而海关扣押的期限是20个工作日;而在欧盟,海关扣押的期限是10个工作日,超过10个工作日,货物持有人和知识产权持有人未能达成一致的意见,或者权利持有人未提起确认侵权的程序,海关部门应立即放行货物。

3.对申请的处理

根据欧盟理事会第608/2013号条例的第9条第1款规定,在收到权利人的申请后,有资格的海关部门应当处理申请并在30个工作日内以书面形式通知申请人。权利人不需要对知识产权申请保护交纳费用。

如果申请中缺少所要求的必要信息,有关的海关部门可以决定不予以保护。在此情况下,海关部门应当对其决定做出说明,并包括上述程序的信息。

根据欧盟理事会第608/2013号条例的第11条规定,如果海关部门同意权利人提出的申请,应当明确其采取行动的期限,该期限不应超过一年。在期限到达时,如果根据权利持有人的书面申请,在符合一定条件后,最初做出决定的海关可以根据权利人的要求而延长期限。

在保护期限内,一旦发现涉嫌侵权的货物,海关应当予以中止放行或扣押,而无需权利人就个案再次提出申请。

4.申请获得批准后的海关执法

(1)普通的执法程序

根据欧盟理事会第608/2013号条例的第11条第2款规定,当权利人将其同意申请的决定按本法第8条规定递交给一知识产权海关执法当局后,如果货物属于法律规定的涉嫌侵犯知识产权货物,在必要时与申请人协商后,海关当局应当中止放行或者扣押货物,并立即通知有资格处理知识产权边境侵权案件的海关部门。

第18款规定,海关部门应当将其行为通知权利人、报关人或货物持有人,并可以告知他们中止放行或扣押货物的实际的或估计的数量和实际的或可能的性质,并可以将该信息告知有权采取实际行动处理知识产权侵权案件的其他机关。

第19款规定,在检查涉嫌侵权的货物时,根据该成员国生效的有关法规,海关当局可以提取货物的样品,并将其移交给权利人用于分析检验,或者在权利人的请求下送交权利人。在条件允许的情况下,在货物放行或扣留结束后,样品必须在完成技术分析后返还。任何对样品的分析检验而产生的责任应当由权利人单独承担。

在依职权保护模式下,我国知识产权海关保护程序(见图3)与欧盟知识产权海关保护程序(见图4)的区别如下:

(1)在我国,海关依职权保护知识产权的前提是该知识产权已经备案;而在欧盟,只要海关发现货物涉嫌侵犯知识产权便可依职权扣押或中止放行该货物,而且在此程序下,知识产权持有人未提交海关行动的申请书;

(2)在海关依职权扣押嫌疑货物之后,无论是我国海关还是欧盟海关都存在一个通知程序,将扣押的情况通知知识产权持有人,由该知识产权持有人在3个工作日内向海关提出申请,不同的是:在我国,知识产权权利人还必须提供担保;

(3)在我国,海关扣押嫌疑货物的期限是自扣押之日起50个工作日内,未收到法院协助执行的通知书,并且经调查不能认定被扣押的货物侵犯知识产权的,海关才能放行货物,然而,在欧盟,海关扣押后,经知识产权持有人递交申请的,后续程序就并入了依申请保护的模式,不存在例外的情况;

(4)另外,在侵犯知识产权的货物持有人申请提供反担保的情况下,我国欧盟的处理是不一致的,我国尚需海关调查后不能认定存在侵权情况才能放行嫌疑货物,而欧盟只要反担保符合法律规定的条件,海关应立即放行嫌疑货物。

(2)简化的执法程序

欧盟理事会第608/2013号条例的第23条规定,当海关当局对涉嫌侵犯知识产权的货物采取扣押或中止放行措施后,各成员国可以依照其本国法的规定提供一个简易执法程序,在与权利人达成协议后,权利人允许海关当局控制并销毁侵权货物,而不需要根据其国内法来确定该货物是否侵犯知识产权。为此目的,各成员国应当遵循下列条件:

①权利人在收到涉嫌侵犯知识产权货物的通知后的10个工作日(容易腐烂货物为3个工作日)内以书面形式通知海关当局,向其提交与申报人、货物持有人或货物的所有人达成的同意放弃并销毁货物的书面协议。当然,根据与海关当局达成的协议,上述信息也可以由申报人、货物持有人或货物的所有人直接提供给海关。如果申报人、货物持有人或货物的所有人在规定期限内不对销毁的决定提出反对意见,则推定其已经接受该协议。如果情况允许,该期限可以再延长10个工作日。

②在执行销毁措施时,除非有其他的关于费用与权利人责任的国内法规定,如果成员国法律规定需要的话,海关将事先自动保存样品,这些样品构成法律程序所需可的程序。

在其他情况下,如申报人、货物持有人或货物的所有人反对销毁货物,或持有异议,则适用普通的海关执法程序。

5.担保与反担保

值得注意的是,欧盟理事会第608/2013号条例并未明确规定权利人在申请海关执法时必须提供担保,但规定了涉嫌侵权一方当事人的反担保措施。对于反担保措施,不适用于涉嫌侵犯商标权、著作权和邻接权的货物,仅适用于侵犯专利权、药品补充保护证书、外观设计权和植物新品种权的货物。当海关当局扣留的上述货物已经进入调查程序且有关当局未对货物采取临时禁令,货物的所有人、进口人、持有人或收货人在提交担保并完成所有海关手续后,可以获得货物的放行或者终止货物的扣留。

6.放行

在下述情况下,中止放行或者扣留的货物将被放行:

(1)如果权利人在收到中止放行或扣留通知后的10个工作日内没有向海关答复是否侵犯知识产权的通知;

(2)没有收到权利人与货物持有人一方达成的处理货物的协议;

如果合适的话,该期限还可以在适当情况下最多再延长10个工作日。

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