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美国知识产权环境研究报告

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第五节 发明专利申请注意事项 返回

本节内容来自USPTO编写的Patent Application Filing Guide─A Guide to Filing a Utility Patent Application,基本保留了该指南的主要内容。

一、引言

专利分为发明(utility)专利、设计(design)专利和植物(plant)专利三种类型。其中,发明和植物专利申请又再分成二种—临时申请(provisional application)及非临时申请(non-provisional  application)。临时申请对于发明人针对其发明可先取得美国申请日,并在之后提出非临时申请案,是一个快速又实惠的方式。临时申请在申请日之后的十二个月将视为自动放弃(abandoned),且不经审查。决定先申请临时案的申请人,必须在临时申请案的十二个月的悬决期(pendency period),申请一个对应的非临时申请案,方能在较早的临时申请案中受惠。非临时申请由审查人员审查,当所有可专利性的要件均符合时,将授予专利。USPTO 每年收到接近 50 万件专利申请,大部分是发明专利的非临时申请。

本节内容包含协助读者申请非临时发明专利申请案的数据,说明发明专利申请的必备部分,以及确认可能使用的表格(表格可由 USPTO 网站 www.uspto.gov 取得)。所有数据,大致来自 U.S.C.第 35 卷,及 CFR 第 37 篇之专利法及施行细则。该等数据及专利审查基准(MPEP),可于 USPTO 网站  www.uspto.gov.或各 PTRC 及大多数法律图书馆取得。

二、非临时申请的发明专利

(一)申请方式

非临时发明专利申请案可透过 USPTO 的电子申请系统 EFS-Web、或经由邮寄、专人送达弗吉尼亚州亚历山大市(Alexandria)的办公室来申请。目前,向 USPTO 申请的案件大部分是发明专利。自 2011 年 11 月 15 日起,以邮寄或亲自递交方式提出的任何非临时发明专利申请案,需额外支付 400 美元的非电子申请费,而符合美国专利法施行细则 37 CFR 1.27(a)的小实体或符合 37 CFR 1.29(a)或(d)的微实体则缴交 50%的费用(200 美元)。免除此笔额外费用的唯一方式是使用 EFS-Web 提出非临时专利申请案。(非电子申请费并不适用重新发证、设计、植物或临时申请案)。EFS-Web 是网络版的专利申请及文件传送系统。任何人可使用因特网来申请专利申请案,不需下载特定软件 或 改 变 文 件 准 备 工 具 及 程 序 。 更 多 资 讯 请 参 阅   USPTO   网  页

http://www.uspto.gov/patents/process/file/efs/index.jsp。电子业务中心(EBC)提供完整的 EFS-Web 技术支持,可电洽 866-217-9197,服务时间是东部标准时间早上 6 时至午夜 12 时,周一至周五,法定假日除外。

(二)申请规定

非临时发明专利申请案必须以英文书写,或并同提交一份英文译本,以及该译文为正确的声明,并缴纳 37 CFR §1.17(i)项规定之费用。若申请人提出非临时发明专利申请案,不是以英文书写、没有译文、未附声明或未缴纳费用, 将被通知在期限内补正所遗漏的事项。

非临时发明专利申请案必须具备专利说明书(specification),其中含有发明说明、一个或多个专利请求项(a claim or claims)、附图(drawings)(如有需要时)、宣誓书或声明书,以及规定的申请、检索与审查费。

EFS-Web 可接受 PDF 电子文件。说明书(包含发明说明和申请专利范围) 可使用文字处理软件,例如:Microsoft® Word 或 Corel® WordPerfect 来制作。通常,这些文字处理软件可以自行将说明书的文本文件转换为 PDF 格式,以便在通过EFS-Web 提出申请时作为附件。其他申请文件,如附图与签名的声明书, 可能需要扫描为 PDF 文件后才能透过 EFS-Web 提交。

每一份文件(应该通过 EFS-Web 系统以 PDF 格式提出申请)页首边界至少 2.0 公分(3/4 英寸),页左边界至少 2.5 公分(1 英寸),页右边界至少 2.0 公分(3/4 英寸),页尾边界至少 2  公分(3/4 英寸),申请文件须从第一页起依序编码(页码则标示于内文之上或之下的中央位置)。此外,PDF 文件尺寸必须为8.5    英寸×11 英寸(标准尺寸)或 21 公分× 29.7 公分(德国国家标准 DIN A4 尺寸)。专利说明书,包含摘要及请求项,必须有网格线,本文单栏以 1.5 倍或 2 倍行高。本文须为非手写字型(例如:Arial、Times Roman 或 Courier),以 12 号字型为佳。不接受手写本文扫瞄成 PDF 格式。一份完整的非临时发明专利申请案应包含下列文件,并依序排列。各项文件在后面段落有进一步说明:

   发明专利申请表或申请函

   应缴费用

   申请数据表(参阅 37 CFR §1.76 规定)

   专利说明书(至少有一个请求项)

   附图(如有需要)

   宣誓书或声明书

   核苷酸及/或氨基酸序列表(如有需要)

   大表格或计算机列表(如有需要)

(三)发明专利申请表或申请函

每件专利申请案都应附上发明专利申请表(PTO/AIA/15 表格)或申请函, 以确认提交的项目(例如:专利说明书、请求项、附图、声明书及数据揭露声明)。本表书明申请人、申请类型、发明名称、申请内容及所有申请的附件。(首次申请提出之后,所有的信函一律改用 PTO/SB/21 表格)

三、应缴费用

可使用信用卡或电子转账方式,以电子支付申请、检索及审查费用。例如: 透过EFS-Web 在线提出专利申请案,最好在申请时,同时在在线支付这些费用, 因为,晚于申请日缴交这些费用,须额外收取 140 美元(小实体为 70 美元、微实体为 35 美元)。应缴交的宣誓书或声明书晚于申请日缴交,也应收取滞纳费, 因此,最好确认在经由 EFS-Web 传送时,专利说明书(包含请求项)及附图等,已含括相关费用、宣誓书或声明书。申请人也可以邮寄或专人寄走纸本的非临时发明专利申请案,但是,除了一般申请、检索及审查费用之外,仍需额外缴交非电子申请费 400 美元(小实体及微实体为 200 美元)。如果以纸本申请,可用规费缴纳书(PTO/SB/17 表格)来计算依规定应缴纳的申请、检索及审查费, 加收请求项费用或申请案超页费,并指定付款方式(以支票、汇票、USPTO 存款帐户或信用卡)。

虽然建议在 EFS-Web 申请的时候,以在线支付申请、检索及审查费,来避免滞纳费,惟若以支票或汇票付费,应指明抬头为「美国专利商标局局长」

("Director of the United States Patent and Trademark Office")。若申请案未同时缴纳申请规费,申请人将被通知必须在规定期间内,缴交申请规费及滞纳费。

如果经由EFS-Web 提出非临时发明专利申请案,专利说明书及附图总页数超过133页,另须支付申请案超页费(以纸本申请的案件,如果总页数超过100页,亦须支付申请案超页费)。此外,如果申请案超过3个独立请求项或总计20个请求项,另须支付超项费。申请规费的收费标准可能会调整,申请人在申请专利前,应参酌现行规费表。每年的10月份,将调整规费收费标准。

四、小实体或微实体规费减免

大多数专利申请案皆需付全额专利费用;惟依据 37 CFR1.27(a)之规定, 符合小实体(small entity)身份者,专利申请案之申请、检索、审查、发证、上诉及维持费之规费得减收 50%。依据 37 CFR1.29(a)或(d)之规定,符合微实体身份(micro entity)者提出证明,得减收75%的规费。

小实体身份:申请人确认其符合 37 CFR1.27(a)之规定而主张以小实体身份提出申请,并缴纳减收 50%后的规费。要符合小实体身份,发明人需未让与申请案所述之发明的任何权利,且无义务进行让与(如雇用契约中规定)。请注意,符合小实体身份的申请者,使用 EFS-Web  电子申请,申请费能够再获减免。如申请人已符合小实体专利规费减免资格,毋需特殊表格主张。适用费用减免 (可于申请函中勾选特定字段),但仍需确认符合小实体身份后,支付小实体规费之费率。

微实体身份:申请人确认其符合 37 CFR1.29(a)或(d)之规定而主张以微实体身份提出申请,检附微实体证明文件并缴纳减收 75%后的规费。相关专利表格网页置于 USPTO 网站上,位于 Patent(专利)页签中的 Form(表格)。微实体证明表格分为两种,一种是依据 37 CFR1.29(a)规定, 以总收入为基础(gross  income  basis)证明微实体身份的 PTO/SB/15A表格。另一种是依据 37 CFR1.29(d)规定,以高等教育机构为基础(institutution of higher education basis))证明微实体身份的 PTO/SB/15B 表格。由于评估符合微实体的证明文件非常复杂,强烈建议使用适当的USPTO 微实体证明表,以证明符合微实体身份。

自 2011 年 11 月 15 日起,任何非临时专利申请案(Non-provisional utilityapplication)以邮寄或亲自递交方式提出,需另支付400 美元的「非电子申请费」,符合美国专利法施行细则(Code of Federal Regulations, CFR)37 CFR 1.27(a) 的小实体,或符合 37 CFR 1.29(a)或(d)的微实体,则缴交 50%的费用(200美元)。利用 EFS-Web 系统提出一般的非临时专利申请案是避免另支付 400 美元非电子申请费的唯一方法。

五、申请数据表

所有非临时申请案应检附上申请数据表(Application Data Sheet,ADS),在某些情况下一定要附,例如 2012 年 9 月 26 日(含)以后提出申请的申请案,需于申请日起 4 个月内或者优先权基础案之申请日起 16 个月内(以较长的期间为准),于 ADS 中主张国内优先权或国际优先权。可提出更正的申请数据表,修正或更新先前所提交的申请数据表。如需变更已登录的信息,即便先前尚未提交申请数据表,仍必须提交更正的申请数据表。更正的数据申请表,表上需使用下划线、删除线,标示数据变更:用底线标示新增文字部分,用删除线或括号标示移除文字部分。惟某些信息之变更不可只使用申请数据表,如变更发明人名称必须依据 37 CFR §1.48 之规定,变更通讯地址需依据 37 CFR §1.33(a)之规定,国内优先权信息及国外优先权信息的变更,需依据 37 CFR §1.78 及 37 CFR §1.55 的规定。

六、专利说明书

专利说明书是发明内容、制造和使用该发明的方式及程序的书面说明。说明书的详细说明必须以完整、清晰、明确而精准的用语叙述,使熟悉与该发明相关之技术或科学之任何人皆能制造和使用该发明。

当有提交计算机程序列表 (computer program listings) 作为说明书内容之一部分时,该份列表必须使用计算机列表机打印制作 (不得使用复印),以高度不低于0.21公分 (0.08英寸) 而颜色深黑的实心字体 (elite type),打印在没有阴影和网格线的白色纸张上,且提交时应使用封套保护之。说明书包括请求项及摘要的页数 (但申请书或其它表格的页数不计在内) ,应从阿拉伯数字1开始依序编码。页码的位置宜标示在每一页的内文下方中央处。说明书文字内容的行距,必须为1.5倍或2倍行高 (但不属于说明书内文的部分,则不拘于此限)。每一段落开端,最好缩排,而且每一节段落,要标注上节数号码 (例加0001等)。

说明书的内文中,最好使用以下所述的所有段落标题,以表示说明书的各个段落。段落标题应以大写字母标示,但不使用底线或粗体。如果段落标题之下,没有任何文字叙述的内容时,应紧跟着该段落标题下面标明 “Not applicable”。

(一)发明名称 (Title of Invention)

发明名称(或叙述各申请人姓名、国籍、居所及发明名称的简介说明部分) 应以标题形式出现在专利说明书的首页。虽然发明名称至多可以使用500个字符表示,但仍须尽可能要求简短和明确。

(二)与专利申请案相关的交叉参考

2012 年 9 月 16 日以后提出的非临时发明专利申请案,在非临时发明专利申请案之前,若有一件或一件以上同时待审的非临时专利申请案(或指定美国的国际申请案)而主张 35 USC §§120、121 或 365(c)规定的利益,或依据 35USC §119(e)规定,须依据 37 CFR §1.76 规定,在申请数据表(application data sheet)中提及先前的专利申请案对照数据。更多信息请参阅 37 CFR §1.78 规定。其他专利申请案的对照数据亦得适时提出。

(三)声明由联邦赞助研究或发展

如为联邦赞助研究或发展所完成的发明,则申请非临时发明专利申请案时应包含一份声明,叙明该发明的相关权益情形。

(四)提及有序列表 (Sequence Listing)、表 (table)、或计算机程序列表 (computer program listing) 之CD (compact disk) 附件

凡另外提交载录于CD上的数据时,必须在专利说明书中特别指明。而合于规定可接受载录于CD上的揭露数据有:计算机程序列表 (computer program listing) 、基因序列表 (gene sequence listings) 、以及数据表 (table of information)。以CD提出之所有数据必须合于美国专利法施行细则第37篇第1.52条(e)项之规定,而且说明书中必须包含有关CD及其内容之索引。载录在CD上的各个档案内容必须使用标准ASCII字符以及文件格式制作。CD片 (包括复本)之数量及每片CD上载录的档案数量亦须指明。

当要提交的计算机程序列表长度超过300行 (每行达到72个字符) 时,就必须遵照美国专利法施行细则第37篇第1.96条之规定载录在CD上,且说明书中必须包含计算机程序列表之索引。计算机程序列表的长度正好或少于300行时,亦得载录在 CD上,并以CD附件提交。计算机程序列表经载录在CD上者,将不会与专利一起、或于申请专利公开之时,被打印出来。

若欲提交基因序列表,需遵照美国专利法施行细则第37篇第1.821条至第1.825条之规定载录在CD上,取代以纸本方式提供,说明书中必须包含载录于CD之基因序列表之索引。

欲提交的数据表,若以纸本方式提供,其页数会超过50页时,需要遵照联邦规则第37篇第1.58条之规定载录在CD上,说明书中必须包含载录于CD之数据表之索引。数据表中的数据必须以适当的行列编排。

(四)发明背景

本段落应包含该发明要尽力贡献的技术领域。本段落亦可包含美国专利分类定义之用语、或者所申请发明的目标。以往,本段落的此部份系以 “发明领域” 或 “技术领域” 为标题。

本段落应另包含申请人或发明人所知道的信息之叙述,包括与发明有关的特定参考文献。如果合适,亦应说明发明所欲解决之先前技术或现有技术状态存在的特定问题。以往,本段落,系以 “相关技术说明” 或 “先前技术说明” 为标题。

(五)发明概要

本段落应以简要概述的形式表达所申请发明其真正的主旨及其总整体概念。发明概要可指出发明的优点及其如何解决先前既存的问题,最好是在发明背景段落中已阐明的问题,也可包括发明目的。

(六).附图简单说明

申请案有附图时,应依图号 (例如:图1A) 列出所有附图的清单,并且附上解释每一图的对应说明。

(七)发明的详细说明

在本段落中,应该以完整、清楚、简洁、精确的语句解释发明的制造和使用方式。本段落,应该令发明得与其它不同发明或既有发明有所区别,并应完整叙述所发明之方法、机械、制品、物之组合,或其改良。如果发明系属改良发明时,其详细说明应局限于该特定改良,其共同实施之必要部分,或使他人完全了解所必要之范围。

发明的详细说明,必须充分至足令熟悉相关技术领域之人士不需再经广泛实验,就能够制造和使用发明的程度。发明的详细说明必须具体说明申请人所理解而能够实现其发明的最佳实施态样。附图中的每一组件皆应在详细说明中被提及。以往,本段落经常以 “更好的实施样态的说明” 为标题。

(八)申请专利范围

申请专利范围必须能清楚指出并明确请求发明之目标。申请专利范围界定专利的保护范围。是否核准专利,大部分是考虑申请专利范围所使用的措辞而决定。

非临时发明专利申请案必须包括至少一项请求项。请求项必须另页开头。如果有数个请求项,则须以阿拉伯数字顺序排列,受到最少限制的请求项,应编为第1项。

请求项的段落必须以诸如 “本人要请求的发明事项系:……” 或 “本人(我们)请求:……” 的语句开始,接着再叙述申请人视为发明的特定事项。

一项或多项请求项可以附属项形式提出,而依附或进一步限制同案中其他的请求项。所有附属项应尽可能聚集靠近其所依附之请求项。依附于二项以上之附属项(多项附属项),应仅能以选择式为之。每项请求项应以单句方式叙述,当一请求项包含数个组件或步骤时,每一组件或步骤应以首行缩排的方式相互区隔出来。

非临时发明专利申请案所需缴纳的规费,有部分系根据请求项的总项数、独立项数目以及附属项项数而决定。

(九)揭示摘要

揭示摘要的目的系使美国专利商标局以及公众能够尽快确定申请人其发明技术揭露的性质。摘要指出发明于该技术中的新颖事项。摘要之内容叙述以单段句子为限,且需另页为之。摘要的总字数不得超过150个字。

(十)附图 (有需要时)

当寻求专利保护的申请目标需要附图以帮助了解时,专利申请案将被要求提供附图。附图必须显示在请求项中特定之每一发明特征。省略附图,可能会导致申请案被认为不完整。请参见下文有关附图要件之详细内容。

(十一)宣誓书或声明书

宣誓书或声明书 (得使用PTO/SB/01、PTO/SB/02A及PTO/SB/02B表格) 必须用来确认与其内容有关的专利申请案,必须附有每位发明人的姓名,住居之城市、州县、国籍和通讯地址。宣誓书或声明书中需说明所请发明的发明人是单一发明人或是共同发明人。此外,宣誓书或声明书中需指定通讯地址。提供通讯地址有助于确保所有通知、官方信函及其它联络事项快速送达。此外,若申请人已提交申请数据表 (Application Data Sheet,请参见PTO/SB/01A表格), 则并同提交的声明书可以简化。

宣誓书或声明书必须由所有真正发明人全体签署。美国境内的任何人、或者经美国授权的监督宣誓之外国外交官或领事,均得监督宣誓。声明书不必经过见证人见证,亦无需对特定人宣誓或确认其签名。因此,使用声明书是较佳的选择。

宣誓书或声明书,必须使用发明人了解的语言。倘发明人懂得英文,最好使用英文宣誓书或声明书。反之,若不懂英文,就必须使用发明人了解的语言之宣誓书或声明书版本,并且声明发明人确实了解与宣誓书或声明书相关之任何文件的内容。如果宣誓书或声明书系使用英文以外的语言时,该宣誓书或声明书必须并同一份经过认证的英译本,或使用美国专利商标局所提供或核可的表格格式填写。

若签署宣誓书或声明书者并非发明人时,宣誓书或声明书上应声明以下事项:签署人与发明人之间的关系、可供相信的信息、发明人会被要求声明的事实、和发明人不能签署的原因或细节,例如死亡、精神异常、法律上不具行为能力、无法获得签名或发明人拒绝签署等 (请参见美国专利法施行细则第37 篇第1.42条、第1.43条及第1.47条)。如果发明人拒绝签署或因联络不上而无法签名,就需依美国专利法施行细则第37篇第1.47条之规定提出请求书,再者,当一部分发明人已经签署宣誓书或声明书,则其他剩余的发明人应代表不签署的发明人共同签署宣誓书或声明书。若单一或所有发明人没有签署宣誓书或声明书,则依据美国专利法施行细则第37篇第1.47条(b)项规定的请求书,需由有权利对专利申请案提出申请的一方签署。若发明人死亡或法律上不具行为能力,则应由其法定代理人代表签署宣誓书或声明书。

(十二)序列表﹝如果有﹞

为揭示核苷酸和/或氨基酸序列,本段落应该提供合于美国专利法施行细则第37篇 第1.821条 至第1.825条规定之序列表,且序列表得以纸本或电子文件形式提供之。

七、取得文件邮寄给美国专利商标局的收据

申请文件以邮递方式寄给美国专利商标局时,得在申请文件的首页附上回寄邮资及地址的明信片,美国专利商标局会将受理收据以此回寄明信片给申请人。明信片上应提供各种不同种类的申请文件的详细清单以及其文件页数。美国专利商标局一收到以邮递寄出的申请文件,将按照明信片上的详细清单,与实际收到的申请文件内容作比对。若两者之内容有任何差异时,将注明在所附的明信片上。美国专利商标局内负责受理邮件的人员会在明信片上签名,并盖上收件日期戳记,该明信片会依其上的回邮地址寄回给收件人。

经美国专利商标局盖上收件日期并寄回的明信片,即视为收件证明,除另有注明的事项以外,可用来证明美国专利商标局在收件当日受理了邮政明信片上所列的全部事项。亦即,作为收据证明的该明信片上,如有特别注明某申请文件没有收到时,该明信片就不得用来证明美国专利商标局在收件当日有受理该申请文件。同理,明信片亦不得用来证明美国专利商标局在收件当日有受理该明信片之详细清单中没有表列的申请文件。

明信片上的申请文件详细清单应包括下列的数据:

申请案号 (如果知道)。

确认号码 (如果知道)。

申请案的申请日 (如果知道)。

发明名称。

发明人或全部发明人的姓名。

明信片上的详细清单应包括寄给美国专利商标局的邮件中所包括的每一文件种类及页数。如果明信片系随着专利申请案的申请文件一同附上时,则该明信片上的详细清单应该要包括下列项目:

每份美国专利商标局表格的名称及页数。

说明书的页数 (不包括申请专利范围的页数)。

请求项的项数及页数。

附图的数目及张数。

指示宣誓书或声明书是否一并提交及其页数。

一并提供的其它申请文件之种类及数目,以及每一文件的页数。

缴纳规费的总额以及缴纳方式 (例如,支票、信用卡、汇票、或存款帐户)。

明信片中详细列举专利申请文件清单是相当重要的。举例来说,若明信片上是以 “完整的申请文件” 或 “专利申请文件” 或 “附图” 等一般性的措辞叙述,而美国专利商标局后来发现申请文件缺少其中一项时,则该份回寄的明信片就不得用来证明申请时有包括申请专利必备的每一份文件。

当提出非临时申请的专利申请案时,一并附上已填好回邮住址的明信片时,美国专利商标局会在该明信片上先盖上收件日期戳记以及申请案号再回寄给收件人。

收到由美国专利商标局寄回的明信片时,收件人应该立即检视,以确保美国专利商标局已经收到所有的文件以及所有页数。

根据美国专利法第35卷第21条及美国专利法施行细则第37篇第1.10条之规定,美国专利商标局所收到的信件 (包括申请专利),凡系经由美国邮政服务(USPS) 所提供之 “收件人快递邮件邮局” 服务 (Express Mail Post Office to Addressee service) 所投递寄发出来者,即认定以向美国邮政服务投递该信件的当日,作为向美国专利商标局提出申请之申请日。向美国邮政服务投递信件的日期,系以显示在信件的 “快递邮件” 邮政标签或其它美国邮政服务的官方记号上的日期为准。如果向美国邮政服务投递信件的日期无法确定时,将以美国专利商标局实际收到信件的日期为向该局提出申请的日期。在依美国专利法施行细规第37篇第1条所定之 “快捷邮件程序” 向美国邮政服务寄出申请文件以前,申请人必须先将 “快捷邮件” 标签上之追踪序号登录至申请文件上,方可寄出。此外,一件快捷邮件包裹仅能寄出一件申请案。

八、附图的规定

附图的要件主要以 37 CFR §1.84 之规定为基础。

一般要求为黑白附图,附图应以黑墨(India ink)或同级品绘制,以确保黑色实线。一般的非临时发明专利申请案,在透过 EFS-Web 申请的 PDF 格式电子申请文件及其他PDF 格式的申请文件,应包含附图的张数。附图以手绘者, 应扫瞄成 PDF 格式,经由 EFS-Web 申请。必须按以下的规定保留边界空白:

21.6 公分乘以 27.9 公分(8 1/2 乘以 11 英寸)的附图页,各页须包含顶端边界至少 2.5 公分(1 英寸),左侧边界至少 2.5 公分(1 英寸),右侧边界至少 1.5 公分(5/8 英寸),以及底端边界至少 1.0 公分(3/8英寸),并留下不大于 17.6 公分乘以 24.4 公分(6 15/16 乘以 9 5/8 英寸)的范围。

21.0 公分乘以 29.7 公分(德国国家标准 DIN A4 尺寸)的附图页,每一页必须包含顶端边界至少 2.5 公分(1 英寸),左侧边界至少 2.5 公分(1 英寸),右侧边界至少 1.5 公分(5/8 英寸),以及底端边界至少1.0 公分 (3/8 英寸),并留下不大于 17.0 公分乘以 26.2 公分的范围。

(一)附图与视图页的编号

附图纸张应于界定之视界(sight)内,从阿拉伯数字 1 开始编号。如果有这些数字,须标示在纸张上方边缘内中间处。如果附图延伸太接近可用范围的上方边缘的中间,也可在右侧标示号码。附图页的编号应清晰且大于参考符号所使用的编号,以避免混淆。各页以 2 个阿拉伯数字编号,各在斜线的一边, 第 1 个数字是该页页码,第 2 个数字是附图总页数,不包含其他标示。不同的视图亦须以阿拉伯数字从 1 起依序编号,这部分的编号与页码是各自独立的,并尽可能按出现在附图页的顺序排列。若想要利用多张图纸之部分图(partial views)组成一个完整的视图者,须以相同编号,后接一个大写字母来加以区分。视图的编号须在前面加上「图」(“FIG”)的缩写字样。申请案中若仅使用一个视图来说明主张的发明时,该视图不须编号,且不须加上“图”(“FIG”)字样。

区分视图的编号及字母应简单清晰,且不须加括号、圆圈或引号。视图的编号必须比参考符号所使用的号码要大。

(二)参考记号

未在发明说明中提及者的参考记号,不应出现在附图;发明说明中已提及者,应在附图中列出。

参考记号(最好是数字)、页码和视图编号应清晰明显,且不得与括号或引号一起使用,或被围绕在圆圈内。它们须与视图方向相同,以免须旋转纸张。参考记号应依所描绘之物体轮廓来排列。

参考记号的大小应至少 0.32 公分(1/8 英寸)高,不应放在附图中而影响理解附图的位置。因此,它们不应与线条交错或相混,或放在斜线或阴影面上。必要时,在标示表面或剖面时,参考符号得画上底线,以及符号所在的斜线或阴影中得留下一个空白,使该记号醒目。发明的相同部分出现在不止一个视图时,应以相同的参考记号标示,且相同的参考记号不得用来标示其他不同的部分。

(三)导引线及箭头

导引线(lead lines)是指参考符号与所指细节之间的线条,可为直线或曲线且应愈短愈好,必须从参考记号附近开始,并延伸至所标示的特征。导引线不得彼此交错。每一参考符号都需要导引线,除了放在所标示的表面或剖面外的参考记号。这种参考记号须画上底线,以清楚叙明导引线未因错误而遗漏。导引线须和附图中线条的画法相同。

箭头只要涵义清楚,得依下列方式运用于线条的末端:

在导引在线,一独立箭头用来标示其所指向的整个剖面;

在导引在线,一个箭头接触一个线条用来标示该线条沿着箭头方向所指的表面;或

为表示移动的方向。

(四)附图的识别

如果有识别的指标,应包含发明名称、发明人姓名、申请案号(如果已知) 及档案号码(docket  number)(如果有的话)。这项信息应放在附图各页上方页边空白边缘内。以纸本而非 EFS-Web 提出附图时,亦应提供联络人的姓名及电话,以便于 USPTO 无法将附图与相关的申请案比对时联络确认。

(五)附图的图形

化学或数学式、表格、计算机程序列表和波形图均得作为附图提出,并须符合与附图相同的要求。每一化学或数学式的图形必须单独标示,必要时可使用括号,以显示数据已经适度整合。至于电子讯号,每组波形图须以一个单一的图形呈现,纵轴使用一般的单位,横轴代表时间的延伸。说明书中提到的个别波形图,须以不同字母标示在靠近纵轴的位置来区别。这些若无法妥善以直式呈现时,可以横向表现。使用在公式和图表中的字体必须符合 37 CFR §1.58(c) 的规定。

(六)视图

附图在必要时可使用包含多个视图以表现发明内容。视图得为平面图、正视图、剖面图或透视图。组件(elements)的局部详图,必要时可放大比例。附图的所有视图须集中,以不浪费空间的方式排列在页面上,宜以直立方式呈现, 彼此间能够清楚区分,且不得放在说明书、请求项或摘要的页面上。视图不得以投影线(projection lines)连接,也不得包含中心线(center lines)。电子讯号波形图可运用虚线(dashed line)链接,以显示波形间的相对时序关系。

(七)分解图

分解图,用括号包含的不同部分,以显示不同部分之间的关系或其组合顺序是被允许的。当出现分解图之图形与其他图形同在一页时,分解图应放在括号中。

(八)部分图

必要时,一部完整的大型机械或设备的视图得在一页面上分解成数个部分图,或无碍于了解视图的全貌时,可绘制在连续的数页纸张上。绘制在不同纸张上的部分图,其边缘与边缘必须能连结,因此,部分图彼此间不得相互包含其部分内容。另须制作一张缩小比例的视图以显示由这些部分图组合的整体, 并指出各个部分所在的位置。当视图的一部分被放大时,原视图及被放大的视图必须个别标示为不同的视图。

实际上,当一个完整的视图分绘于两张或两张以上之纸张上时,每张纸张上的视图须安排得能够将其上之内容恰好并合成一个完整的图形,而不应在不同纸张上隐藏视图的任何一部分。

当视图相当长时,可分成数个部分上下排列,绘制在同一张纸上,但不同部分之间的关系必须清楚明确。

(九)剖面图

剖面图所撷取的平面应以断线(broken line)在该剖面图上标示。断线的端点,应以阿拉伯或罗马数字标示相对应的剖面图图号,同时应以箭头指示视线的方向。一个物体的剖面部分必须以剖面线(hatching)来标示,且剖面线必须以等距平行的斜线来绘制,线与线之间应有足够空间,以利辨识。剖面线不应妨碍参考符号及导引线的阅读。如无法将参考符号置于剖面线范围之外,剖面线在参考符号被插入的地方,得被中断。剖面线必须与周围轴线或主平线(principal line)形成显著的角度,最好是 45 度。

在撷取横断面(cross section)时,必须将显示在视图中的所有材质绘制出来。在横断面的各部分,必须以等距平行的斜线来显示适当的材质;可基于剖面线的总面积来决定斜线之间的距离。相同事物横断面的不同部分应以相同的方式画出剖面线,并于该图中精确指出在横断面中各材料的性质。

对于相邻的不同组件(elements)的剖面线,必须以不同角度倾斜。如果属于大面积之剖面时,得沿着要画剖面线区域的整体轮廓边缘内部画上剖面线即可。不同种类的剖面线,应以相关的习定意义(conventional meaning)表示该横断面之材质特性。

(十)选择性位置(Alternate Position)

只要不致造成图面拥挤,得以虚线表现可移动位置并放置在适当的视图上; 否则,须利用另一张视图来达到此目的。

(十一)略作修饰的形状

略作修饰的形状,其结构必须表现在另外的视图中。

(十二)视图的编排

一个视图不得迭置在另一个视图之上,或另一个线条轮廓之内。同一纸张上的所有视图应以相同的方向设置,如果可能的话,以直立方式,使纸张能以垂直的方向来阅读。如为清楚解说发明的内容而须使视图大于纸张宽度,纸张得移转方向,使顶端移转至右侧,该顶端保留适当的边界作为标题的空间。无论纸张为直立或是将顶端移转至右侧的情形,文字皆须由左而右横向书写,但利用标准的科学惯例来表示横轴(X)与纵轴(Y)的图表除外。

(十三)公报首页用的视图

其中一个视图应适合被编列在专利公开公报或专利公报的首页上,作为发明之说明。

(十四)尺寸比例

附图绘制的尺寸比例应大到足以显示其构造而不拥挤,且将其缩小至三分之二重制时仍能清晰显示。附图不允许添加诸如「实际尺寸」或「1/2 比例」等标示,因为当附图以不同规格加以复制时,这种标示就失去原先的意义。

(十五)线条、数字及文字的特质

所有附图皆须依制图方法且足以令其复制质量良好的方式绘制。附图中每一条线、数字和文字皆须耐久、整洁、黑色(彩色附图例外),够浓够深,且粗细一致及界线分明。所有线条和文字皆须够浓,俾能适当复制。此项规定对于任何粗细的线条,或阴影线和表示剖面图中切割面之线条,均一体适用。当不同粗细代表不同意义时,得在同一附图中使用不同粗细之线条和笔触。

(十六)阴影

如有助于了解发明又不会降低其可读性,则鼓励在该视图中使用阴影。阴影是用来表现一个物体的球状、圆柱形和圆锥形组件之表面或形状。平坦部分亦得稍微画上阴影。阴影最好使用于透视图中显示的各个部分,但不适用于横断面。请参阅前述「剖面图」的说明。最好以等距线条来表现阴影。这些线条必须很细,数量越少越实用,且须与附图中的其他部分形成对比。除非会彼此重迭或遮蔽参考文字外,可在物体阴影面使用粗线条以取代阴影。光线应来自左上方45 度角处。表面轮廓应以适度阴影来表现为佳。不可整面为黑阴影区域, 除非用以代表条线图或色彩。

(十七)符号

在合适状况下,得在附图上使用习用组件(conventional elements)的图标符号。使用此种图标符号和标记表示的习用组件,须在说明书中已经适当确认。习知器具装置应以众所周知的涵义且为该技术领域所普遍接受的图标符号加以解说。其他非众所周知的图标符号,倘若与现行惯用符号不致产生相互混淆, 而且易于辨识的前题下,经 USPTO 认可后,亦可使用。

(十八)附图说明             

为有助于了解附图,且经 USPTO 认可、或依据审查人员之要求,可使用适当的描述性附图说明,但应尽量以较少的文字叙述。

(十九)著作权或光罩著作标示

著作权或光罩著作标示得出现在附图中,但须放在附图的视域中,紧邻该著作权或光罩著作数据的图表下方,且限于使用印刷体 0.32 公分到 0.64 公分

(1/8 到 1/4 英寸)高的文字。但标示的内容须限制在合乎法令规定的要素。例如“©1983 John Doe”(17 U.S.C.401)和“ *M*John Doe”(17 U.S.C.909)系属适当的限制而且依现行法令规定已分别充分标示著作权和光罩著作。唯有在说明书一开始(最好是作为首段)就将 37 CFR 1.71(e)所规定的授权文字列入的情况下,含有著作权或光罩著作标示的事项才被允许。

(二十)安全标记

经授权使用之安全标记得置于附图视界外,最好是位于顶端页边的中央。

(二十一)黑白附图为一般要求

少见情况下,如果彩色附图是唯一可实施的工具时,发明专利申请案取得专利权过程中利用彩色揭露其内容,将是必要的。USPTO 仅在同意申请人的请求,提出彩色附图为必须的说明之后,始接受发明专利申请案和法定发明登记(statutory invention registrations)中的彩色附图。这类请求必须包含:

l   37 CFR §1.17(h)规定应缴的费用。

l   3 组彩色附图。

l   与附图中不同视图的简要描述(Brief Description of the Several Views of the Drawing)有关的说明书中的第一段文字。如果这些文字不在说明书内,请求中必须包含插入这段文字的修正书。

本专利或申请档案至少包含 1 张彩色制作的附图,而 USPTO 可依申请及所缴纳之必要规费,提供附有彩色附图之专利说明书复制本。("The patent or application file contains at least one drawing executed in color. Copies of this patent or patent application publication with color drawing(s) will be provided by the Office upon request and payment of the necessary fee.")

照片在发明专利申请案一般不被允许。但若该发明专利申请案无法以上墨线图(ink drawing)图解说明,或发明在照片中表达比较清楚时,USPTO 将接受黑白照片。例如:电泳胶(electrophoresis  gels)、墨点(blots)(例如:免疫墨点(immunological blots)、西方墨点(western blots)、南方点墨(southern blots)、北方墨点(northern blots)、自体放射照片术(autoradiographs),染色和未染色之细胞培养株(cell cultures),染色和未染色之组织切片(histological tissue cross sections),动物,植物,活体影像(in  vivo  imaging),薄膜层析片(thin  layer chromatography plates),结晶构造(crystalline structures),及装饰(ornamental)效果等的照片或显微照片(photomicrographs),均可接受。只有一组黑白照片是必要的。此外,不须申请书或额外的手续费。

照片与其他附图一样,有相同的格式要求,照片的质量必须足以使附图中所有细节能复制于专利公告或公开的印制本上。

在发明专利申请案中,彩色照片若符合彩色附图的要件,可被接受。

九、专利商标典藏图书(PTDL)计划  

美国专利商标典藏图书(PTDL)计划是由位于全美50州、华盛顿特区及波多黎各的各专利商标典藏图书馆共同组成一全国性组织网,凡由美国专利商标局设立在弗吉尼亚州(VA)阿灵顿市(Arlington)的检索设备中心所能够提供的图书及服务,都可通过全国专利商标典藏图书组织网取得。专利商标典藏图书馆的收藏范围、开放时间、服务范围以及收费标准(如果需要),依据专利商标典藏图书馆的地点而有所不同。建议用户在前往所选定的专利商标典藏图书馆查询及使用专利数据前,应预先向该专利商标典藏图书查询清楚其收藏及服务内容。专利商标局所发布的讯息,用户可在所有的专利商标典藏图书馆自行取得。所有的专利商标典藏图书馆为了协助用户方便使用专利及商标之收藏,皆备有卡西斯(Cassis)光盘检索系统,提供用户免费使用。有关美国各专利商标典藏图书馆(PTDLs) 的完整数据,请参考美国专利商标局网站:www.uspto.gov

十、美国各专利商标数据寄存图书馆名称和电话号码 

State

Name of Library

Telephone

Alabama

* Auburn University: Ralph Brown Draughon Library

Birmingham Public Library

334-844-1737

 

205-226-3620

Alaska

Anchorage: Z.J. Loussac Public Library, Anchorage Municipal Libraries

907-562-7323

Arkansas

* Little Rock: Arkansas State Library

501-682-2053

California

* Los Angeles Public Library

Sacramento: California State Library

San Diego Public Library

* San Francisco Public Library

** Sunnyvale Center for Innovation & Ideas, Sunnyvale Public Library

213-228-7220

916-654-0069

619-236-5813

415-557-4500

408-730-7300

 

Colorado

Denver Public Library

720-865-1711

Connecticut

Hartford Public Library

860-695-6300

Delaware

Newark: University of Delaware Library

302-831-2965

District of Columbia

Washington: Founders Library, Howard University

202-806-7252

Florida

* Fort Lauderdale: Broward County Main Library

* Miami-Dade Public Library

Orlando: University of Central Florida Libraries

Tampa Campus Library, University of South Florida

954-357-7444

 

305-375-2665

407-823-2562

 

813-974-2729

Georgia

Atlanta: Library & Information Center, Georgia Institute of Technology

404-894-4508

Hawaii

* Honolulu: Hawaii State Library

808-586-3477

Idaho

Moscow: University of Idaho Library

208-885-6584

Illinois

Chicago Public Library

Springfield: Gwendolyn Brooks Illinois State Library

312-747-4450

217-782-5659

Indiana

* Indianapolis-Marion County Public Library

West Lafayette: Siegesmund Engineering Library, Purdue University

317-269-1741

765-494-2872

Iowa

Des Moines: State Library of Iowa

515-242-6541

Kansas

* Wichita: Ablah Library, Wichita State University

800-572-8368

Kentucky

Louisville Free Public Library

502-574-1611

Louisiana

Baton Rouge: Troy H. Middleton Library,

Louisiana State University

225-578-8875

Maine

Orono: Raymond H. Fogler Library,

University of Maine

207-581-1678

Maryland

College Park: Engineering and Physical Sciences Library, University of Maryland

301-405-9157

Massachusetts

Amherst: Physical Sciences and Engineering Library, University of Massachusetts

* Boston Public Library

413-545-1370

 

 

617-536-5400,Ext.2226

Michigan

Ann Arbor: Media Union Library,

The University of Michigan

Big Rapids: Abigail S. Timme Library,

Ferris State University

** Detroit: Great Lakes Patent and Trademark Center, Detroit Public Library

734-647-5735

 

231-591-3602

 

313-833-3379

Minnesota

* Minneapolis Public Library

612-630-6120

Mississppi

Jackson: Mississippi Library Commission

601-961-4111

Missouri

* Kansas City: Linda Hall Library

* St. Louis Public Library

816-363-4600, Ext.724

314-241-2288, Ext.390

Montana

Butte: Montana Tech Library of the University of Montana

406-496-4281

Nebraska

* Lincoln: Engineering Library, University of Nebraska-Lincoln

402-472-3411

Nevada

Las Vegas: Clark County Library District

Reno: University Library, University of Nevada-Reno

702-507-3421

775-784-6500, Ext.257

New Hampshire

Concord: New Hampshire State Library

603-271-2239

New Jersey

Newark: Public Library

Piscataway: Library of Science and Medicine, Rutgers University

973-733-7779

732-445-2895

New Mexico

Albuquerque: Centennial Science and Engineering Library, The University of New Mexico

505-277-4412

New York

Albany: New York State Library

Buffalo and Erie County Public Library

New York: Science, Industry & Business Library, New York Public Library

Rochester: Central Library of Rochester and

Monroe County

Stony Brook: Science and Engineering Library, SUNY at Stony Brook

518-474-5355

716-858-8900

212-592-7000

 

585-428-8110

 

631-632-7148

North Carolina

Charlotte: J. Murrey Atkins Library, University of North Carolina at Charlotte

* Raleigh: D.H. Hill Library, North Carolina State University

(Not Yet Operation)

 

919-515-2935

North Dakota

Grand Forks: Chester Fritz Library, University of North Dakota

701-777-4888

Ohio

Akron-Summit County Public Library

Cincinnati: The Public Library of Cincinnati and Hamilton County

* Cleveland Public Library

Columbus: Science and Engineering Library, Ohio State University

Dayton: Paul Laurence Dunbar Library, Wright State University

* Toledo/Lucas County Public Library

330-643-9075

513-369-6971

 

216-623-2870

614-292-3022

 

937-775-3521

 

419-259-5209

Oklahoma

* Stillwater: Edmon Low Library, Oklahoma State University

405-744-7086

Oregon

Portland: Paul L. Boley Law Library, Lewis & Clark College    

503-768-6786

 

Pennsylvania

Philadelphia: The Free Library of Philadelphia

Pittsburgh: The Carnegie Library of Pittsburgh

University Park: Paterno Library, Pennsylvania State University

215-686-5331

 

412-622-3138

 

814-865-6369

Puerto Rico

Bayamon: Learning Resource Center, University of Puerto Rico

Mayagüez: General Library, University of

Puerto Rico

787-786-5225

 

787-832-4040, Ext.2023

Rhode Island

Providence Public Library

401-455-8027

South Carolina

Clemson: R.M. Cooper Library, Clemson University

864-656-3024

South Dakota

Rapid City: Devereaux Library, South Dakota School of Mines and Technology

605-394-1275

Tennessee

Nashville: Stevenson Science and Engineering Library, Vanderbilt University

615-322-2717

Texas

Austin: McKinney Engineering Library, 

The University of Texas at Austin

** College Station: Texas Intellectual Property Partenership (TIP2), Texas A&M University Libraries

* Dallas Public Library

* Houston: The Fondren Library, Rice University

Lubbock: Texas Tech University Library

San Antonio Public Library

512-495-4500

 

979-458-1819

 

 

214-670-1468

713-348-5483

 

806-742-2282

210-207-2500

Utah

* Salt Lake City: Marriott Library, University of Utah

801-581-8394

 

Vermont

Burlington: Bailey/Howe Library, University of Vermont

802-656-2542

Virginia

* Richmond: James Branch Cabell Library, Virginia Commonwealth University

804-828-1104

Washington

* Seattle: Engineering Library, University of Washington

206-543-0740

West Virginia

* Morgantown: Evansdale Library, West Virginia University University

304-293-4695, Ext.5113

Wisconsin

Madison: Kurt F. Wendt Library, University of Wisconsin-Madison

Milwaukee Public Library

608-262-6845

 

414-286-3051

Wyoming

Cheyenne: Wyoming State Library

307-777-7281

* PTDL with access to West

** Partnership PTDL with access to West, East and X-Search

电话号码和寄存图书馆如有改变,请参考USPTO网站: http://www.uspto.gov/go/ptdl/,以获得最新寄存图书馆讯息。


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