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美国知识产权环境研究报告

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第三节 知识产权的管理机构 返回

美国联邦的知识产权管理机构,按功能分为两类:一类是行政主管机关,如美国专利商标局,主管专利与商标业务。该局下设两大部门:一是专利、商标审查登记部门;二是专利、商标文件部门。前者主管专利、商标计划控制及审查、登记,后者主管有关文件分类、技术评估及预测等。美国国会图书馆的版权局主管著作权业务,虽然版权的取得并非以登记为条件,但实际上各部门的版权都在版权局登记。另一类是特别设立的与科技法律有关的机构。美国国会为了研究科技政策,草拟科技立法,修正与知识产权有关的法案,收集最新的科技资讯等目的而设立了相应的机构,如国会研究服务署、会计署、科技评估室、国会预算室。

一、美国专利商标局

(一)美国专利商标局的职责

美国专利商标局隶属于联邦商务部,主要负责专利和商标的行政管理,包括接受专利和商标的申请,对专利申请的审核、授权以及专利文献的管理。同时,凡与国内或国际“知识产权”事务相关的议题,专利商标局对总统、商务部长、商务部各局处、以及政府其它行政机关,贡献其专业建议和协助。在执行专利相关业务方面,美国专利商标局审查及核准专利申请案件,并对该发明享有权利的申请人授与发明专利;公开和传播专利信息、登记专利权让与,保存本国及外国专利检索档案,并设置检索阅览室供公众使用,以查询经核准的专利及各项登录数据。美国专利商标局并对公众服务,提供所需的专利复制本以及有关官方纪录。同时,对开业专利律师、专利代理人或申请人,提供专利法规之基本知识训练,并出版专利审查程序手册以阐明专利法规内容。而在商标业务方面的执行,与专利业务类似。

目前,美国专利商标局已进行机构改革,实行企业化管理,其目的是通过市场推动来提高专利和商标审查服务工作效率,为社会公众提供更优质的服务。根据美国专利商标局“21世纪战略计划”,其发展方向是确保知识产权制度的不断完善,促进全球经济发展,鼓励创新投资,强化企业家精神,并改善每个人的生活质量。为此,专利商标局的工作目标是:(1)提高专利和商标的审查质量,缩短审查期;(2)积极加强电子化建设;(3)加强国际合作,促进全球知识产权保护体系的发展与完善。

(二)美国商标局简介

美国是世界上最早实行专利制度的国家之一。1787年9月制定的《美利坚合众国宪法》第1条第8款第8项即明确规定:“为发展科学和实用技术,国会有权保障作者和发明人在有限的时间内对其作品和发明享有独占权”,这也是《美国专利法》的立法依据。

美国专利局于1802年成立,当时为国务院直属部门,承担专利相关事务;19世纪初,商标事务亦纳入专利局的辖权范围。1975年,经国会批准,美国专利局更名为美国专利商标局(USPTO)。2000年11月,根据《美国发明人保护法》,USPTO被确立为商务部下属的绩效单位,以更加商业化的方式运作,在人事、采办、预算以及其他行政职能上享有实质性的自治管理权。其主要办公机构现位于弗吉尼亚州亚历山大城的卡莱尔地区。

1.职能

USPTO的主要职能包括:

(1)专利授权与商标注册;

(2)为发明人提供与其专利或发明、产品及服务标识相关的服务;

(3)通过实施专利与商标等知识产权相关法律,管理专利、商标以及与贸易有关的知识产权事务,并向总统和商务部长提出相关政策建议,为增强国家经济实力出谋划策;

(4)为商务部和其他机构提供涉及知识产权事务的建议和帮助;

(5)通过保存、分类和传播专利信息,帮助、支持创新和国家科技发展。

2.机构设置及人员编制

作为美国商务部14个下属局之一的USPTO为非商务实体,局长经美国参议院批准后由总统任命,同时兼任商务部主管知识产权事务的副部长;根据局长提名,由商务部部长委派一名主管知识产权事务的商务部助理副部长兼任USPTO副局长。

USPTO的机构设置如下:

(1)专利局

负责专利审查及相关事务,所属部门包括:

1)发明人协助计划办公室

2)专利审查政策部

下设国际联络办公室、专利审查程序手册办公室、专利法律管理办公室、PCT法律管理办公室和申诉办公室。

3)专利业务部

下设专利审查组(负责发明、外观设计和植物专利的审查工作)与专利出版物办公室。

4)专利资源与计划部

下设专利计划与能力分析办公室、专利资源管理办公室以及检索与信息资源管理办公室。


 

(2)商标局

负责商标注册及相关事务,所属部门包括:

1)商标审查政策部

下设注册后办公室、申诉办公室、商标协助中心和商标过程控制办公室。

2)商标业务部

下设使用意图(intent-to-use)办公室、审查前办公室、商标公告办公室、商标法办公室和商标服务办公室。

(3)总法律顾问部

主要任务是作为局长的法律顾问,处理针对招聘和培训决定方面的申诉,提供法律咨询,对USPTO作出的各项决定实施法律审查,在行政特别法庭为USPTO提供辩护。下设普通法办公室、知识产权法和律师办公室、专利申诉和抵触委员会、商标审理和申诉委员会以及人员招聘和培训办公室。

(4)国际部(外事主管部)

国际部下设国会关系处、国际关系处和执法维权处,职能分别是保持与国会的关系、处理国际事务以及在世界范围内维护美国知识产权持有人的合法权益。

(5)财务与行政管理部

负责USPTO人力资源、合作计划、财务管理、采购、基建和管理服务,所属部门包括:

1)财务与审查处

下设合作计划办公室、财务办公室和采购办公室。

2)管理处

下设人力资源办公室、行政管理服务办公室和公民权利办公室。

3)基建处

(6)信息部

主要负责制订战略性信息计划和运行预算;开发和维护自动化信息系统;管理计算机设施、设备和通信网络;为重建业务流程提供技术和技术发展方向指导;对所属机构提供政策指导等。下设副首席信息官办公室、系统开发与维护办公室、客户信息服务办公室、IT业务和客户支持服务办公室以及结构、工程和技术服务办公室。

(7)专利公共咨询委员会和商标公共咨询委员会

根据《美国发明人保护法》,USPTO设立专利和商标两个公共咨询委员会,为USPTO提供专利和商标的预算和管理方面的建议。

二、美国版权局

美国版权局隶属于国会图书馆,主要职责是执行版权法及半导体芯片保护法,并就版权的法规和政策对国会、法院及行政部门提高咨询。具体工作内容是进行版权的申请、登记和审核。版权局在对申请登记的作品进行形式审查后,颁发注册证书。为适应数字化版权保护的要求,美国版权局制定了2002年-2006年战略规划。根据战略计划,版权办公室将积极推动管理程序的重组,减少有形出版物的交接,主要采取电子化方式进行版权登记和管理;以信息技术为基础,建立新型综合化版权办公室,及时准确地进行信息处理,为美国国会和政府部分提供版权管理数据和政策建议。

三、美国贸易代表办公室

该部门机构负责知识产权方面的国际贸易谈判和“特别301条款”的执行,对推动其它国家加强美国知识产权产品的保护发挥了重要作用。美国贸易代表办公室每年根据产业界要求公布“特别301条款”名单,确定保护美国知识产权方面有问题的国家,并有权采取有效的贸易报复措施。即使在TRIPS协议达成之后,美国贸易代表办公室仍利用“特别301条款”的双边措施,迫使其它国家加强对美国知识产权的保护。

四、美国贸易委员会和海关

美国贸易委员会和海关负责对国外知识产权侵权产品的进口和销售的审查,并采取有效的边境措施。根据美国关税法“337条款”,如国外企业进口商品侵害了美国知识产权人的利益,受害人可以向贸易委员会提出控告。国际贸易委员会经过调查核实后,可以发出强制排除令或禁止进口令,由海关采取相应措施扣押知识产权侵权产品。

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