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有关中国的自由贸易协定(FTA)的知识产权问题研究

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二、自由贸易区(FTA)是区域贸易制度安排(RTAs)的一种形式 返回

区域贸易制度安排(Regional Trade Arrangements,以下简称 RTAs)自国家存在贸易制度之日就已经存在,是指一些国家或地区之间以贸易优惠为内容、以经济发展共同受惠为目的的制度安排。

自由贸易区是区域贸易制度安排(RTAs)的形式之一。根据制度安排要求合作水平的不同,RTAs 通常可以分为6个层次或阶段:

(一)优惠贸易安排PTA(Preferential Trade Arrangements)

优惠贸易安排PTA,其形式较为松散,既有单边的普惠制度,也有双边的互惠安排,它是 RTAs 的基础形式。

(二)部分范围协定PSA(Partial Scope Agreement)

部分范围协定PSA,又称局部自由贸易协定,是指贸易协定涵盖的商品范围有限、自由化程度不高、主要存在于发展中国家之间的一种优惠贸易安排,如《亚太贸易协定》。缔结部分范围协定PSA往往是一些发展中国家实行贸易自由化的起步阶段,相当于GATT1947第24条第5款所规定的“临时协定”或第 8 款(b)项(该条款的内容参见本文后文的引述)所规定的“自由贸易区” 的准自由贸易协定。因此,部分范围协定PSA以也可归入自由贸易协定。

GATT1947第24条第5款:“5.因此,本协定的规定不得阻止在缔约方领土之间形成关税同盟或自由贸易区,或阻止通过形成关税同盟或自由贸易区所必需的临时协定;但是:

(a)就关税同盟或导致形成关税同盟的临时协定而言,在建立任何此种同盟或订立临时协定时,对与非此种同盟成员或协定参加方的缔约方的贸易实施的关税和其他贸易法规,总体上不得高于或严于在形成此种同盟或通过此种临时协定(视情况而定)之前,各成员领土实施的关税和贸易法规的总体影响范围;

(b)就自由贸易区或导致形成自由贸易区的临时协定而言,每一成员领土维持的且在形成此种自由贸易区或通过此种贸易协定时对非自由贸易区成员或非协定参加方的缔约方实施的关税或其他贸易法规,不得高于或严于在形成该自由贸易区或签署协定之前相同成员领土内存在的相应关税或贸易法规;以及

(c)本款(a)项和(b)项所指的任何临时协定应包括在一合理持续时间内形成此种关税同盟或此种自由贸易区的计划和时间表。”[1]

《关于解释1994年关税与贸易总协定第24条的谅解》第1条强调指出:“1.关税同盟、自由贸易区和导致形成关税同盟或自由贸易区的临时协定应与第24条相一致,特别是必须满足该条第5款、第6款、第7款和第8款的规定。”[2]

(三)自由贸易区FTA(Free Trade Area )

自由贸易区FTA,是指GATT1947第 24 条第 8 款(b)项(该条款的内容参见本文后文的引述)所规定的“自由贸易区”,它是在优惠贸易安排基础上取消所有关税和进口数量限制后的进一步安排;各个成员仍然保留独立的贸易政策。

(四)关税同盟CU(Customs Unions)

关税同盟CU,是指在自由贸易区基础上协调各个成员的外贸政策并统一关税的一种安排。GATT1947第24条第8款(a)項規定:“关税同盟应理解为是指以单一关税领土替代两个或两个以上关税领土,以便(i)对于同盟成员领土之间的实质上所有贸易或至少对于产于此类领土产品的实质上所有贸易,取消关税及其他限制性贸易法规(如必要,第11条、第12条、第13条、第14条、第15条和第20条下允许的关税和其他限制性贸易法规除外),及(ii)在遵守第9款规定的前提下,同盟每一成员对同盟以外领土的贸易实施实质相同的关税或其他贸易法规” [3]

(五)共同市场CM(Common Markets),

当关税同盟要求、允许生产要素(主要是劳动力)也可以在成员之间自由流动时,就形成了共同市场。

(六)经济联盟EU(Economic Unions)

经济联盟EU,当共同市场进一步发展,经济政策、税收及货币等达成高度统一时,就形成了经济联盟,例如欧洲联盟(欧盟)就是一个经济联盟。

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