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有关中国的自由贸易协定(FTA)的知识产权问题研究

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四、WTO框架中的FTA 返回

在WTO的框架中,将有关国际贸易协定分为两类:

(一)优惠贸易协定PTA(Preferential Trade  Agreements)

优惠贸易协定PTA,是指单方面提供的贸易优惠和普惠制,主要针对货物贸易,分为3类:

(1)普遍优惠制(Generalized System of Preferences,GSP)

(2)最不发达国家特殊优惠(LDC-specific)

(3)其他优惠贸易协定(Other PTAs)

优惠贸易协定PTA不是本文探讨的重点,这里不再展开介绍。

(二)区域贸易协定(RTAs)

在WTO中的区域贸易协定(RTAs)包括4类:

1. 部分范围协定PSA (Partial Scope Agreement) (主要针对货物贸易)

根据《关于发展中国家差别和更优惠待遇、互惠和更充分参与的决定》 (1979年11月28日)( 简称“GATT授权条款”)第1条、第2条、第3条规定,允许发展中国家成员签署可以享有比最惠国待遇还要优惠的关税与关税贸易障碍减让协定。

“GATT授权条款”第1条:“尽管有总协定第1条的规定,各缔约方仍可给予发展中国家以差别的和更优惠的待遇,而不将此种待遇给予其他的缔约方。”

“GATT授权条款”第2条:“第1条规定适用于下述情况:

1)发达的缔约方按照普遍优惠制,对来自发展中国家的产品,给予的优惠税率待遇;

2)在关税及贸易总协定主持下于多边谈成的文件条款所管辖的有关总协定非关税措施规定中所给予的差别的,更优惠的待遇;

3)欠发达缔约方间按照缔约方全体可能规定的标准或条件缔结的地区性或全球性安排,对彼此进口的产品相互减免关税,以及相互间减免的非关税措施;

4)在有利于发展中国家的任何一般或具体的措施之上,给予发展中国家中最不发达的国家以特殊待遇。”

“GATT授权条款”第3条:“由本决定所规定的任何差别的、更优惠的待遇都:

1)应设法促进发展中国的贸易,并不得对任何其他缔约国的贸易设置障碍,或造成不应有的困难;

2)不应对根据最惠国待遇基础,对关税和其他方面的贸易限制进行减免的行动构成障碍;

3)如此种待遇系由发达的缔约方向发展中国家提供,应设展使其对发展中国家在发展、财政和贸易方面的需求作出积极反映,并在必要时做出修改。”

2. 自由贸易协定FTA (Free Trade  Agreement) (主要针对货物贸易)

《1947年关税与贸易总协定》(GATT1947)第 24 条第 8 款(b)项所规定的“自由贸易区” (Free Trade Area):“自由贸易区应理解为在两个或者两个以上的一组关税领土中,对成员领土之间实质上所有有关产自此类领土产品的贸易取消关税和其他限制性贸易法规(如必要,按照本协定第11条、第12条、第13条、第14条、第15条和第20条允许的关税和其他限制性贸易法规除外)。”[1] 可以理解为这里界定的是狭义的“FTA”。

3. 关税同盟协定CUA(Customs Union  Agreement) (主要针对货物贸易)

GATT1947第24条第8款(a)項規定:“关税同盟应理解为是指以单一关税领土替代两个或两个以上关税领土,以便(i)对于同盟成员领土之间的实质上所有贸易或至少对于产于此类领土产品的实质上所有贸易,取消关税及其他限制性贸易法规(如必要,第11条、第12条、第13条、第14条、第15条和第20条下允许的关税和其他限制性贸易法规除外),及(ii)在遵守第9款规定的前提下,同盟每一成员对同盟以外领土的贸易实施实质相同的关税或其他贸易法规” [2]

4. 经济一体化协定 EIA(Economic Integration Agreement)(包括服务贸易自由化)

根据WTO的《服务贸易总协定》(GATS)第5条第1款[3]:“经济一体化”是指在符合下列条件下,成员可以“参加或达成在参加方之间实现服务贸易自由化的协定,只要此类协定:

(a) 涵盖众多服务部门,并且

(b)规定在该协定生效时或在一个合理时限基础上,对于(a)项所涵盖的部门,在参加方之间通过以下方式不实行或取消第17条意义上的实质上所有歧视:

(i)取消现有歧视性措施,和/或

(ii)禁止新的或更多的歧视性措施,

但第11条、第12条、第14条以及第14条之二下允许的措施除外。”

《服务贸易总协定》(GATS)第5条第4款:“4.第1款所指的任何协定应旨在便利协定参加方之间的贸易,并且与订立该协定之前的适用水平相比,对于该协定外的任何成员,不得提高相应服务部门或分部门内的服务贸易壁垒的总体水平。”[4]

上述4类区域贸易协定(RTAs),除了第1类部分范围协定PSA 基本没有涉及知识产权内容以外,其他3类FTA、CUA、EIA都可以设置有关知识产权方面的规范。

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