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俄罗斯知识产权环境研究报告

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第十三章 专利文献与检索实务 返回

一、专利文献

专利文献是指俄罗斯联邦知识产权局在受理、审查、授予专利过程中产生的记载发明创造及权利等内容的官方文件及其出版物的总称,主要包括各类专利申请说明书、专利说明书及专利公报。

二、专利说明书

专利说明书是专利文献的主体,是各类专利申请说明书和专利说明书的统称。

俄罗斯专利说明书包括以下组成部分:

扉页,用于揭示每件专利说明书基本信息,包括:专利申请日期、申请号、申请人或专利权人、发明人、发明创造名称、发明摘要及主要附图(机械图、电路图、化学结构式等)、发明专利分类号、文献公布日期、文献号、出版专利文献的国家机构等。这些基本信息以专利文献著录项目标注。

权利要求书,用于限定专利保护范围;

说明书,用于完整地描述发明创造的技术内容;

附图(如果有的话),用于对说明书的文字描述做补充说明。

俄罗斯出版的专利说明书类型有以下几种:

(1)发明申请说明书(ОПИСАНИЕ ИЗОБРЕТЕНИЯ К ЗАЯВКЕ),文献类型识别代码A1。这是一种经过形式审查,自申请日起满十八个月公开的,但未经实质审查,也尚未授予专利权的专利申请说明书。

(2)发明申请权利要求(ЗАЯВКА НА ИЗОБРЕТЕНИЕ),文献类型识别代码A。

自1997年7月10日之后,专利申请说明书全文不再出版,取而代之的是专利申请的权利要求。文献类型代码为A (参见图4)。

 

(3)发明专利说明书(ОПИСАНИЕ ИЗОБРЕТЕНИЯ К ПАТЕНТУ),文献类型识别代码C1(参见图5)。这是经过实质审查授予专利权的发明专利说明书。有两种情况:一种是在前苏联时期提出的并已作出授权决定的专利申请,1992年在俄罗斯专利法生效时授予专利权并出版的专利说明书。另一种是俄罗斯专利法生效,即自1992年10月14日起提出的专利申请,经过实质审查授予专利权时出版的专利说明书。两种专利说明书都没有相应的专利申请说明书出版。其专利申请以文摘或权利要求形式在公报中公布。

(4)发明专利说明书(ОПИСАНИЕ ИЗОБРЕТЕНИЯ К ПАТЕНТУ),文献类型识别代码C。

这是一种特殊类型的专利说明书。在前苏联发明说明书中,有相当一部分授予发明人证书的发明说明书属于“内部使用”的范围,根据法律规定不予公布。俄罗斯专利法生效后,对于有效期未满二十年的这部分发明,根据发明人和申请人共同提交的书面请求就发明的剩余有效期授予俄罗斯专利,并出版该专利的说明书。此类发明专利说明书仍保留前苏联发明说明书的文献号,标明专利的剩余有效期。

(5)发明专利说明书(ОПИСАНИЕ ИЗОБРЕТЕНИЯ К ПАТЕНТУ),文献类型识别代码C2。

这是继前述专利申请说明书A1公布后,专利申请经实质审查合格授予专利权时出版的专利说明书。专利说明书C1和C2有所不同的是,前者没有公布相应的专利申请说明书,后者有相应的专利申请说明书公布(参见图6)。

此外,还有两种专利说明书的修订版:

(6)专利说明书扉页更正版(СКОРРЕКТИРОВАННАЯ ВЕРСИЯ ТИТУЛЬНОГО ЛИСТА ОПИСАНИЕ ИЗОБРЕТЕНИЯ),文献类型代码C8。

(7)专利说明书全文更正版(СКОРРЕКТИРОВАННАЯ ВЕРСИЯ ПОЛНОГО ТЕКСТА ОПИСАНИЕ ИЗОБРЕТЕНИЯ),文献类型代码C9。

(8)实用新型证书说明书扉页(СВИДЕТЕЛЬСТВО НА ПОЛЕЗНУЮ МОДЕЛЬ ),文献类型识别代码U1。

(9)实用新型专利说明书扉页(ТИТУЛЬНЫЙ ЛИСТ ПОЛЕЗНУЮ МОДЕЛЬ К ПАТЕНТУ),文献类型识别代码U1。

俄罗斯对实用新型专利申请只有一个公布级,即专利授权的公布。有两种情况:2006年以前,实用新型申请经形式审查合格即授予实用新型证书(СВИДЕТЕЛЬСТВО НА ПОЛЕЗНУЮ МОДЕЛЬ)。2006年俄罗斯专利法并入民法典后,实用新型经形式审查合格即授予实用新型专利,名称也相应改为实用新型专利(ПОЛЕЗНУЮ МОДЕЛЬ К ПАТЕНТУ)。但两种情况都不出版实用新型说明书全文,只出版实用新型说明书扉页,公布权利要求(参见图7,图8)。

 

与发明一样,实用新型说明书也有两种修订版:

(10)实用新型专利说明书扉页更正版(СКОРРЕКТИРОВАННАЯ ВЕРСИЯ ОПИСАНИЯ ЛИСТ ПОЛЕЗНУЮ МОДЕЛЬ К ПАТЕНТУ)文献类型代码U8(参见图9)。

 

(11)外观设计说明书

俄罗斯对外观设计专利申请实行审查制,也只有一个公布级,即专利授权的公布(参见图10)。

 

三、专利文献的分类和公报

1.专利文献的著录项目

著录项目是专利文献技术、法律、经济三种信息特征的集合。通常采用一套国际承认的著录数据识别代码(Internationally agreed Numbers for the Identification of (bibliographic)Data)标识,简称INID 码,由圆圈或括号中的两位阿拉伯数字表示。其作用在于使用户在浏览专利文献时不受语言限制,能够快速寻找到相关专利信息。世界知识产权组织制定了著录项目数据的建议标准推荐给各国使用,俄罗斯也采用了该标准。

该标准包括8大类数据信息,其基本含义如下:

专利文献标识数据:(11)专利文献号;(12)文献类型释义;(13)文献类型代码;(15)修正信息;(19)公布文献的国家代码。

专利申请数据:(20)申请视撤或撤回的日期;(21)申请号;(22)申请日期;(23)在先申请补充材料的提交日期;(24)专利有效期的生效日期。

巴黎公约优先权数据:(30)公约优先权数据;(31)以公约优先权为依据的最初申请号;(32)最初申请日期;(33)最初申请提交的国家代码。

专利文献公布数据:(43)发明专利申请的公布日期;(45)发明、实用新型专利的公布日期;(48)再版文献的公布日期。

专利技术信息:(51)国际专利分类;(54)发明或实用新型名称;(56)在检索报告中被引证的文献清单;(57)发明或实用新型的摘要或权利要求。

对国内文献的引证数据:(62)分案申请的最初申请号及申请日期;(65)被撤销的专利号;(66)在先申请号及申请日期。

与专利有关的人事引证信息:(71)申请人姓名或名称、所在国家代码或居住地;(72)发明人姓名、居住国家代码;(73)专利权人姓名或名称、所在国家代码或居住地;(74)专利权人代表姓名。

与国际公约有关的数据:(85)PCT 申请国家阶段审查开始日期;(86)PCT 申请日期;(87)PCT 申请公布日期;(96)欧亚申请日期;(97)欧亚申请公布号即公布日期。

2.俄罗斯专利文献编号的规则和特点

了解俄罗斯专利文献编号规则对于检索和识别俄罗斯专利文献的法律特性具有实际指导意义。

俄罗斯专利文献编号包括申请号、公开号和专利号三种,编号体系参见下表:

 

从表中可以看出,俄罗斯现行文献号编排具有以下几个特点:

(1)申请号一律按年编排,前四位表示申请提交年,第五位数字表示知识产权客体的种类:1~4表示发明和实用新型,5~6表示外观设计,7~9表示商标,服务标志和商品原产地名称,0~ 表示备用序号,后5位数字表示当年申请序号。

(2)专利申请公开号沿用申请号。

(3)发明专利号以流水号排序。前苏联专利号自1924年起从第1号开始排序,为保证与前苏联授权文献整体上的继承性和延续性,在最后一件前苏联发明说明书文献号1839788后面空出一部分序号,俄罗斯发明专利号自第2000001号开始续排。

外观设计专利号遵循发明专利号规则,自第38001号开始顺排。

实用新型说明书证书号自第1号开始顺排。

3.俄罗斯专利文献的分类体系

俄罗斯与其他国家一样,采用国际专利分类体系。

目前,国际专利分类将与发明创造有关的全部技术领域概括成8个部,129个大类,739个小类,约7万个组。这8个部分涉及的技术领域包括:A. 人类生活需要;B. 作业;运输;C. 化学;“金;D. 纺织;造纸;E. 固定建筑物;F. 机械工程;照明;加热;武器;爆破;G. 物理;H. 电学。

一个完整的分类号由代表部、大类、小类、大组或小组的类符号结合构成。例如A01B 33/00,A01B 33/08。

4.俄罗斯专利公报

俄罗斯专利公报是指联邦知识产权主管机关公告有关专利申请的受理、审批状况及相关法规信息的官方定期出版物。专利公报有以下两种。

(1)《发明、实用新型公报》

自1993年2月开始,前苏联《发现、发明公报》正式改为俄罗斯《发明公报》。自1995年起每月3次出版。自2000年开始,更名为《发明、实用新型公报》,并入实用新型公报内容。

(2)《外观设计公报》

原为创刊于1994年1月25日的《实用新型、外观设计公报》月刊,最初包含实用新型和外观设计两部分。自2000年起实用新型并入发明公报,外观设计公报单独出版。

专利公报的内容,详见下面。

四、专利文献检索

1.互联网检索

联邦工业产权院为公众提供互联网免费专利信息服务,通过其网站可查询:

(a)俄罗斯发明专利、实用新型专利及外观设计专利说明书全文及所有专利的法律状态;

(b)最近三期发明、实用新型公报及最近一期外观设计专利公报,检索数据库包含三种专利的著录项目、摘要(实用新型为权利要求)及附图。

2.联邦工业产权院联机数据库

在联邦工业产权院主页(见前面)上,逐步点击左侧的导航条Informational Resources =》Information Retrieval System=》Databases,能够查询到网站所提供的检索数据库信息,经常使用的数据库涉及以下几个:

(1)RUPATABRU--发明专利俄文摘要数据库

收录1994年以来的俄国授权专利和专利申请,内容包括授权发明专利摘要、专利申请权利要求及附图(主图)等信息,可以免费使用。专利文献类型:代码A、C;语言:俄语;更新周期:每月3次。截止到2013年8月,数据库中收录专利文献515598条。

(2)RUPATABEN--发明专利英文摘要数据库(英文)

收录1994年以来的俄国授权发明专利,内容包括专利摘要及附图(主图);专利文献类型:代码C;语言:英语;更新周期:每月3次;截止至2013年8月,数据库中收录专利文件523080条。可以免费使用。

(3)RUPM—实用新型摘要数据库(俄文)

收录1994年至今的俄罗斯实用新型专利。包含实用新型专利的权利要求和附图(主图);专利文献类型:代码U1;语言:俄语;更新周期:每月3次。截止到2013年8月,数据库中收录文献131931条。

(4)RUDE—外观设计数据库(俄文)

数据库收录了1993年以来的俄罗斯的外观设计专利信息,包括的著录项目信息、摘要及图片,专利文献类型代码S,语言:俄语;更新周期:每月1次,截止到2013年8月,数据库收录文献49916条。

3.专利文献互联网检索

在联邦工业产权院主页上,点击左侧Informational Resources=》Information Retrieval System,即可进入免费的俄罗斯专利信息英文检索页面。用户名和密码均输入guest,即可进行检索,其数据内容每月更新三次。

下面对RUPATABEN 数据库的检索方法进行简要介绍:

(1)选择检索数据库

点击右侧»Патентные документы РФ(анг.)»后,数据库自动勾选»Рефераты российских изобретений на  английском языке »(俄罗斯发明专利摘要英文版),以确定使用的数据库。

(2)进入检索页面

点击左侧»поиск»(检索)选项,进入字段输入页面,根据检索内容的需要,输入相应检索指令,然后点击»поиск»(检索)按钮,系统执行检索命令。

(3)各检索字段的输入格式参见表1

字段名称

举例

名称-Title

Motor

专利号-Number

2005493

>2140000

<2100000

2110000-2120000

公开日期-Date of Publication

1997.09.27

>1997.09.27

<1998.09.27

1997.09.27-1998.09.27

申请号-Application

95102956

>95102956

95102956-95202956

申请日-Date of Application

1997.05.25

>1997.05.25

<1997.06.25

1997.05.25-1997.06.25

申请人-Applicant(s)

 

发明人-Inbentor(s)

 

(4)逻辑算符和截词符的使用

在逻辑检索、模糊检索和词汇检索这三种检索模式中,通常使用逻辑检索(

Логический)。逻辑检索中支持运算符和截词符的使用,用法参见表2和表3中的说明。

(5)浏览检索结果

网站为每一篇被检索到的文献提供了著录项目、摘要、附图和法律状态信息。网站允许的最大显示结果为200篇文献,检索结果多于200篇时,网站不予显示。

4.查询俄罗斯专利登记簿

在联邦工业产权院主页上,点击左侧Informational Resources--Open Registers,即进入国家开放登记簿查询页面。在这里可以查询到已授权的发明、实用新型和外观设计的专利说明书全文及其法律状态,还可查询这三种专利的申请信息。

(1)在 专栏中包括发明登记簿实用新型登记簿和外观设计登记簿,通过专利号、公布日期和分类号可快速查询1924年以来的前苏联发明专利说明书,1993年以来的俄罗斯实用新型专利说明书,1993年以来的俄罗斯外观设计专利说明书,以及专利的法律状态信息。

下面以发明专利登记簿为例,介绍登记簿的查询方法:

点击“发明登记簿”按钮后,在页面中会出现左侧的字段选择框和右侧的字段输入框:左侧字段选择框分为:(专利号)、(公布日期)和(国际专利分类索引)三种。用户根据需要,在右侧的空白字段输入框中输入相应内容,即可检索到专利的相关信息。

2)在专栏中,国家开放登记簿提供以下专利申请信息:

-- 200711日之前申请的发明,登记簿提供著录项目及权利要求信息,而对于实用新型和外观设计申请,暂未提供相关数据信息。

-- 200711日之后申请的发明、实用新型、外观设计,登记簿提供其相关流程信息。

查询发明申请信息,点击(发明专利申请登记簿);

查询实用新型申请信息,点击(实用新型专利申请登记簿);

 查询外观设计申请信息,点击(外观设计专利申请登记簿)。

 五、查询专利文献的法律状态信息 在国家开放登记簿中,网站为每一篇专利文献标注了当前的法律状态信息。该信息不仅用文字说明(如  ,即表示截止到2010719日该专利的法律状态为有效),同时,还通过专利号左侧圆圈的不同颜色显示。

专利号左侧圆圈的不同颜色所表示的专利法律状态:

(中空)表示:无信息;

(绿色)表示:专利有效;

(黄色)表示:专利可能失效;

(红色)表示:专利失效,但可恢复;

(黑色)表示:专利失效。

六、查询专利公报信息

在联邦工业产权院主页上,点击左侧Informational Resources--Electronic Bulletins,即可查询最近三期发布的发明、实用新型专利电子公报信息和最近一期的外观设计专利电子公报信息。

1)发明、实用新型专利公报电子版

该信息于每月10日、20日和27日进行更新。

目前,发明、实用新型专利电子公报中主要包含下列内容:

-  官方通告

-  发明申请说明书扉页(PDF 格式)

-  发明专利说明书全文(PDF 格式)

-  早期不予公布的前苏联发明人证书和专利的权利要求(PDF 格式)

-  实用新型专利说明书扉页(PDF 格式)

-  各类通知书,包括:发明专利申请、实用新型专利申请撤回、视撤、丧失撤回状态通知书;发明专利申请转换为实用新型专利申请通知书;发明专利权人、实用新型专利权人姓名变更通知书;发明专利、实用新型专利通信地址变更通知书;发明专利、实用新型专利提前终止效力通知书;发明专利权、实用新型专利权恢复通知书;发放发明专利副本通知书;向前苏联发明发放发明人证书副本或专利证书副本通知书;发明专利、实用新型专利专属权转让合同国家登记通知书;发明专利、实用新型专利专属权转移(无合同)国家登记通知书;对公告中存在的发明专利、实用新型专利明显问题及技术性问题予以补正通知书;其他发明专利修改信息通知书;发明专利说明书、实用新型专利说明书再版通知书等。

-  再版信息,包括再版的发明专利说明书和再版的实用新型专利说明书扉页。

2)外观设计专利公报电子版。

该公报信息每月更新一次,主要包含下列内容:

-  官方通告;

-  外观设计专利说明书全文(PDF 格式全文);

-  各类通知书,包括:因未按规定缴纳年费提前终止外观设计专利权通知书;专利停止效力通知书;权利恢复通知书;根据专利权人请求延长专利权效力通知书;专属权转让合同国家登记通知书;专利专属权转移(无合同)国家登记通知书;专利专属权处置合同国家登记通知书;专利注册合同变更国家登记通知书;其他注册信息修改通知书;对公告中存在的明显问题及技术性问题予以补正通知书等。

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