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有关中国的自由贸易协定(FTA)的知识产权问题研究

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第一章 有关自由贸易协定(FTA)的基本情况 返回

一、FTA的两个含义

英文缩写“FTA”有两个含义:

一是自由贸易协定(Free Trade Agreement),即两个或两个以上关税领土之间设定自由贸易安排的法律文件

二是根据此类协定设立的自由贸易区(Free Trade Area),是指两个以上的主权国家或单独关税区通过签署协定,在世界贸易组织最惠待遇基础上,相互进一步开放市场,分阶段取消绝大部分货物的关税和非关税壁垒,改善服务和投资的市场准入条件,从而形成的实现贸易和投资自由化的特定区域。

在国际贸易领域,对自由贸易区的概念存在着两种不同的理解:

一种“自由贸易区”是指《1947年关税与贸易总协定》(GATT1947)第 24 条第 8 款(b)项所规定的“自由贸易区”(Free Trade Area):“自由贸易区应理解为在两个或者两个以上的一组关税领土中,对成员领土之间实质上所有有关产自此类领土产品的贸易取消关税和其他限制性贸易法规(如必要,按照本协定第11条、第12条、第13条、第14条、第15条和第20条允许的关税和其他限制性贸易法规除外)。”[1] 即指两个或者两个以上国家或地区之间的一种区域经济一体化互惠形式,通过消除市场、经济体之间的贸易障碍、干扰、差别待遇,建立产品、资金以及人员等诸因素的合作机制,联合成为一个广泛一致的经济实体。

另外一种“自由贸易区”是指海关合作理事会(世界海关组织的前身)1973 年订立的《关于简化和协调海关业务制度的国际公约》(International Convention on the Simplification and Harmonization of Customs Procedures)(简称《京都公约》)中所解释的“自由区”(FREE ZONE),“自由区(FREE ZONE)系指缔约方境内的一部分,进入这一部分的任何货物,就进口税费而言,通常视为在关境之外,并免于实施通常的海关监管措施。有的国家还使用其他一些称谓,例如自由港、自由仓等” [2]

二、自由贸易区(FTA)是区域贸易制度安排(RTAs)的一种形式

区域贸易制度安排(Regional Trade Arrangements,以下简称 RTAs)自国家存在贸易制度之日就已经存在,是指一些国家或地区之间以贸易优惠为内容、以经济发展共同受惠为目的的制度安排。

自由贸易区是区域贸易制度安排(RTAs)的形式之一。根据制度安排要求合作水平的不同,RTAs 通常可以分为6个层次或阶段:

(一)优惠贸易安排PTA(Preferential Trade Arrangements)

优惠贸易安排PTA,其形式较为松散,既有单边的普惠制度,也有双边的互惠安排,它是 RTAs 的基础形式。

(二)部分范围协定PSA(Partial Scope Agreement)

部分范围协定PSA,又称局部自由贸易协定,是指贸易协定涵盖的商品范围有限、自由化程度不高、主要存在于发展中国家之间的一种优惠贸易安排,如《亚太贸易协定》。缔结部分范围协定PSA往往是一些发展中国家实行贸易自由化的起步阶段,相当于GATT1947第24条第5款所规定的“临时协定”或第 8 款(b)项(该条款的内容参见本文后文的引述)所规定的“自由贸易区” 的准自由贸易协定。因此,部分范围协定PSA以也可归入自由贸易协定。

GATT1947第24条第5款:“5.因此,本协定的规定不得阻止在缔约方领土之间形成关税同盟或自由贸易区,或阻止通过形成关税同盟或自由贸易区所必需的临时协定;但是:

(a)就关税同盟或导致形成关税同盟的临时协定而言,在建立任何此种同盟或订立临时协定时,对与非此种同盟成员或协定参加方的缔约方的贸易实施的关税和其他贸易法规,总体上不得高于或严于在形成此种同盟或通过此种临时协定(视情况而定)之前,各成员领土实施的关税和贸易法规的总体影响范围;

(b)就自由贸易区或导致形成自由贸易区的临时协定而言,每一成员领土维持的且在形成此种自由贸易区或通过此种贸易协定时对非自由贸易区成员或非协定参加方的缔约方实施的关税或其他贸易法规,不得高于或严于在形成该自由贸易区或签署协定之前相同成员领土内存在的相应关税或贸易法规;以及

(c)本款(a)项和(b)项所指的任何临时协定应包括在一合理持续时间内形成此种关税同盟或此种自由贸易区的计划和时间表。”[3]

《关于解释1994年关税与贸易总协定第24条的谅解》第1条强调指出:“1.关税同盟、自由贸易区和导致形成关税同盟或自由贸易区的临时协定应与第24条相一致,特别是必须满足该条第5款、第6款、第7款和第8款的规定。”[4]

(三)自由贸易区FTA(Free Trade Area )

自由贸易区FTA,是指GATT1947第 24 条第 8 款(b)项(该条款的内容参见本文后文的引述)所规定的“自由贸易区”,它是在优惠贸易安排基础上取消所有关税和进口数量限制后的进一步安排;各个成员仍然保留独立的贸易政策。

(四)关税同盟CU(Customs Unions)

关税同盟CU,是指在自由贸易区基础上协调各个成员的外贸政策并统一关税的一种安排。GATT1947第24条第8款(a)項規定:“关税同盟应理解为是指以单一关税领土替代两个或两个以上关税领土,以便(i)对于同盟成员领土之间的实质上所有贸易或至少对于产于此类领土产品的实质上所有贸易,取消关税及其他限制性贸易法规(如必要,第11条、第12条、第13条、第14条、第15条和第20条下允许的关税和其他限制性贸易法规除外),及(ii)在遵守第9款规定的前提下,同盟每一成员对同盟以外领土的贸易实施实质相同的关税或其他贸易法规” [5]

(五)共同市场CM(Common Markets),

当关税同盟要求、允许生产要素(主要是劳动力)也可以在成员之间自由流动时,就形成了共同市场。

(六)经济联盟EU(Economic Unions)

经济联盟EU,当共同市场进一步发展,经济政策、税收及货币等达成高度统一时,就形成了经济联盟,例如欧洲联盟(欧盟)就是一个经济联盟。

三、我国对“自由贸易区”的界定

为了避免两种不同内涵的“自由贸易区”因为用词相同而造成使用上的混乱,2008年5月9日我国商务部、海关总署联合印发《商务部 海关总署 关于规范“自由贸易区”表述的函》(商国际函[2008]15号)[6],规定如下:

根据世界贸易组织的有关解释,所谓“自由贸易区”,是指两个以上的主权国家或单独关税区通过签署协定,在世贸组织最惠国待遇基础上,相互进一步开放市场,分阶段取消绝大部分货物的关税和非关税壁垒,改善服务和投资的市场准入条件,从而形成的实现贸易和投资自由化的特定区域。“自由贸易区”所涵盖的范围是签署自由贸易协定的所有成员的全部关税领土,而非其中的某一部分。“自由贸易区”对应的英文是FREE TRADE AREA(FTA)。将在某一国家或地区境内设立的实行优惠税收和特殊监管政策的小块特定区域,类似于世界海关组织的前身——海关合作理事会所解释的“自由区”,统一称之为“自由贸易园区”(FREE TRADE ZONE)(FTZ),我国的经济特区、保税区、出口加工区、保税港、经济技术开发区等特殊经济功能区都具有“自由贸易园区”的某些特征。

2013年9月18日国务院批准、印发《中国(上海)自由贸易试验区总体方案》、9月29日正式挂牌、10月1日开始运行的“中国(上海)自由贸易试验区”亦属于这种“自由贸易园区”。

四、WTO框架中的FTA

在WTO的框架中,将有关国际贸易协定分为两类:

(一)优惠贸易协定PTA(Preferential Trade  Agreements)

优惠贸易协定PTA,是指单方面提供的贸易优惠和普惠制,主要针对货物贸易,分为3类:

(1)普遍优惠制(Generalized System of Preferences,GSP)

(2)最不发达国家特殊优惠(LDC-specific)

(3)其他优惠贸易协定(Other PTAs)

优惠贸易协定PTA不是本文探讨的重点,这里不再展开介绍。

(二)区域贸易协定(RTAs)

在WTO中的区域贸易协定(RTAs)包括4类:

1. 部分范围协定PSA (Partial Scope Agreement) (主要针对货物贸易)

根据《关于发展中国家差别和更优惠待遇、互惠和更充分参与的决定》 (1979年11月28日)( 简称“GATT授权条款”)第1条、第2条、第3条规定,允许发展中国家成员签署可以享有比最惠国待遇还要优惠的关税与关税贸易障碍减让协定。

“GATT授权条款”第1条:“尽管有总协定第1条的规定,各缔约方仍可给予发展中国家以差别的和更优惠的待遇,而不将此种待遇给予其他的缔约方。”

“GATT授权条款”第2条:“第1条规定适用于下述情况:

1)发达的缔约方按照普遍优惠制,对来自发展中国家的产品,给予的优惠税率待遇;

2)在关税及贸易总协定主持下于多边谈成的文件条款所管辖的有关总协定非关税措施规定中所给予的差别的,更优惠的待遇;

3)欠发达缔约方间按照缔约方全体可能规定的标准或条件缔结的地区性或全球性安排,对彼此进口的产品相互减免关税,以及相互间减免的非关税措施;

4)在有利于发展中国家的任何一般或具体的措施之上,给予发展中国家中最不发达的国家以特殊待遇。”

“GATT授权条款”第3条:“由本决定所规定的任何差别的、更优惠的待遇都:

1)应设法促进发展中国的贸易,并不得对任何其他缔约国的贸易设置障碍,或造成不应有的困难;

2)不应对根据最惠国待遇基础,对关税和其他方面的贸易限制进行减免的行动构成障碍;

3)如此种待遇系由发达的缔约方向发展中国家提供,应设展使其对发展中国家在发展、财政和贸易方面的需求作出积极反映,并在必要时做出修改。”

2. 自由贸易协定FTA (Free Trade  Agreement) (主要针对货物贸易)

《1947年关税与贸易总协定》(GATT1947)第 24 条第 8 款(b)项所规定的“自由贸易区” (Free Trade Area):“自由贸易区应理解为在两个或者两个以上的一组关税领土中,对成员领土之间实质上所有有关产自此类领土产品的贸易取消关税和其他限制性贸易法规(如必要,按照本协定第11条、第12条、第13条、第14条、第15条和第20条允许的关税和其他限制性贸易法规除外)。”[7] 可以理解为这里界定的是狭义的“FTA”。

3. 关税同盟协定CUA(Customs Union  Agreement) (主要针对货物贸易)

GATT1947第24条第8款(a)項規定:“关税同盟应理解为是指以单一关税领土替代两个或两个以上关税领土,以便(i)对于同盟成员领土之间的实质上所有贸易或至少对于产于此类领土产品的实质上所有贸易,取消关税及其他限制性贸易法规(如必要,第11条、第12条、第13条、第14条、第15条和第20条下允许的关税和其他限制性贸易法规除外),及(ii)在遵守第9款规定的前提下,同盟每一成员对同盟以外领土的贸易实施实质相同的关税或其他贸易法规” [8]

4. 经济一体化协定 EIA(Economic Integration Agreement)(包括服务贸易自由化)

根据WTO的《服务贸易总协定》(GATS)第5条第1款[9]:“经济一体化”是指在符合下列条件下,成员可以“参加或达成在参加方之间实现服务贸易自由化的协定,只要此类协定:

(a) 涵盖众多服务部门,并且

(b)规定在该协定生效时或在一个合理时限基础上,对于(a)项所涵盖的部门,在参加方之间通过以下方式不实行或取消第17条意义上的实质上所有歧视:

(i)取消现有歧视性措施,和/或

(ii)禁止新的或更多的歧视性措施,

但第11条、第12条、第14条以及第14条之二下允许的措施除外。”

《服务贸易总协定》(GATS)第5条第4款:“4.第1款所指的任何协定应旨在便利协定参加方之间的贸易,并且与订立该协定之前的适用水平相比,对于该协定外的任何成员,不得提高相应服务部门或分部门内的服务贸易壁垒的总体水平。”[10]

上述4类区域贸易协定(RTAs),除了第1类部分范围协定PSA 基本没有涉及知识产权内容以外,其他3类FTA、CUA、EIA都可以设置有关知识产权方面的规范。

五、FTA的发展现状

据WTO的统计,截至2013年7月31日,收到全球575个区域贸易协定的签订通知,其中,根据GATT 1947或GATT 1994第24条的协定408个,根据授权条款(the Enabling Clause)的协定38个,根据“服务贸易总协定”(GATS)第5条的协定129个。生效379个。这些区域贸易协定中,自由贸易协定(FTA)和局部范围协定(Partial Scope Agreement,PSA)占90%,关税同盟(Customs Union,CU)协定占10%[11]

根据GATT/ WTO對RTA通知件数统计原则,某一协定同时涉及货物贸易和服务贸易,通报件数按2件计;现有协定中纳入新成员,亦计通报数1件。

这些协定对应于431个贸易协定区域,其中249个(货物贸易135个,服务贸易1个,货物贸易和服务贸易113个)已经生效[12]

截至2013年7月1日,收到全球575个区域贸易协定的签订通知中有效协定379个。按照相关协定条款分类:根据GATT 1947或GATT 1994第24条的协定[13]225个(FTA  208个, CUA 17个),根据授权条款(the Enabling Clause)的协定36个( FTA 12个, CUA 9个, PSA 15个),根据“服务贸易总协定”(GATS)第5条的协定118个(均为经济一体化协定EIA,  Economic Integration Agreement );按照协定类型分类: FTA220个, PSA 15个, CU A26个, EIA118个[14]

根据上述数据,可以整理为以下数据表格:

自 1948 年至 1994 年,向GATT 提出有关货物贸易的 RTAs 通知累计共有 123 件。

截至2013年7月1日,WTO收到全球26个优惠贸易安排PTAs通知,其中普遍优惠制GSP 11个,最不发达国家特殊优惠安排LDC-specific 6个,其他优惠贸易安排Other PTAs 9个[1]

六、FTA与区域经济一体化

“自由贸易区”从本质上讲也可认为属于区域经济一体化范畴,但是二者并不等同。区域经济一体化的根本目的在于逐步消除在再生产过程中存在的国际经济障碍,使成员能够分阶段地逐步消除分散的市场、经济体之间的贸易壁垒、差别待遇,联合成为更大的经济实体。在不同阶段,经济一体化的表现形式和存在状态有所不同,自由贸易区与优惠贸易安排、关税同盟、经济联盟等形式都可以视为是“区域经济一体化”的具体形式。

自由贸易区可以认为是一种“全球战略”的形式,其兴起与 20 世纪特别是 20 世纪中后期国际社会中流行的地区主义、区域主义密切相关,甚至可以说自由贸易区是地区主义和区域主义的一种具体表现。相对于关税同盟、经济联盟等更高层次的区域经济一体化形式,自由贸易区对其各个成员经济一体化程度的要求较低,这就降低了各个成员进行政策协调的难度。

区域经济一体化形式比较[2]

合作类型

成员之间

自由贸易

对外统一关税

生产要素自由流动

经济政策协调一致

自由贸易区




关税同盟



共同市场


经济联盟

 

自由贸易区对各个成员政治经济的冲击比较小,这一点对市场机制不够健全、经济体制和政治体制处于全面改革过程之中的发展中国家尤为重要。如果不能有效地加以控制,贸易自由化和经济开放要求较高的区域经济一体化对本国经济发展很容易产生较大冲击,造成失业率上升、部门之间收入差距扩大等问题。自由贸易区对其成员单独和其他国家或地区签署新的自由贸易协定不加干涉,有利于其成员较为灵活地保持同外部世界原有的贸易关系,降低贸易转移的负面效应。

自由贸易区组织结构主要有两种:双边自由贸易区和诸边自由贸易区。

七、世界范围主要的区域贸易协定

世界范围主要的区域贸易协定有欧洲联盟(EU)、欧洲自由贸易协会(EFTA)、北美自由贸易协定(NAFTA)、南方共同市场(MERCOSUR)、东南亚国家联盟(东盟)自由贸易区(AFTA)、东部和南部非洲共同市场(COMESA)。 

欧盟、北美自由贸易区、南方共同市场(MERCOSUR)和东南亚国家联盟这四大自由贸易区在国际贸易中占有的比重日益增加。

(一)欧洲联盟(EU)

欧洲联盟(European Union),简称欧盟(EU),总部设在比利时首都布鲁塞尔,是由欧洲共同体 (European Community,又称欧洲共同市场)发展而来的,成立于1993年11月1日,包括欧盟委员会,欧洲议会,欧洲联盟理事会,欧洲理事会,欧洲法院的司法和欧洲中央银行,是世界上具有举足轻重的巨大影响力的区域一体化组织。现有28个成员国,(2013年7月1日克罗地亚正式加入欧盟后为28个)人口5亿,总面积432.2万平方公里,GDP 16.106万亿美元。

(二)欧洲自由贸易联盟(EFTA)

欧洲自由贸易联盟(European Free Trade Association--EFTA)又称“小自由贸易区”。1960年1月4日,奥地利、丹麦、挪威、葡萄牙、瑞典、瑞士和英国在斯德哥尔摩签订《建立欧洲自由贸易联盟公约》,即《斯德哥尔摩公约》,同年5月3日生效,欧洲自由贸易联盟正式成立,简称欧贸联,总部设在日内瓦。从1995年起仅剩四个成员国(挪威、瑞士、冰岛、列支敦士登)。  

1972年7月,自由贸易联盟与欧共体签定了建立“大自由贸易区”条约。

1992年5月,欧洲自由贸易联盟与欧共体签定了《欧洲经济区条约》。1994年1月1日,由欧共体12国和除瑞士、列支敦士登之外的欧贸联5国组成的欧经区(EEA)正式成立,从而形成了一个人口达3.74亿、贸易额占世界贸易总 额近40%的世界最大自由贸易区。1995年5月1日,列支敦士登也正式成为欧洲经济区成员国。

联盟与20个国家都有自由贸易协定,再加上欧盟的28个国家,已经与48个国家建立了自由贸易的合作关系。

(三)北美自由贸易协定(NAFTA)

北美自由贸易协定(North American Free Trade Agreement,NAFTA) 是美国、加拿大及墨西哥在1992年8月12日签署的关于三国间全面贸易的协定,1994年1月1日正式生效,同时宣告北美自由贸易区(North America Free Trade Area ,NAFTA)正式成立。北美自由贸易区拥有3.6亿人口,国民生产总值约6.45万亿美元,年贸易总额1.37亿美元。

(四)南方共同市场(MERCOSUR)

南美南方共同市场(MERCOSUR)1991年11月29日成立,1995年1月1日正式运行,成员国为阿根廷、巴西、巴拉圭和乌拉圭。先后接纳智利(1996年10月)、玻利维亚(1997年)、秘鲁(2003年)、厄瓜多尔(2004年12月)和哥伦比亚(2004年12月)等国为其联系国。2012年7月31日南方共同市场成员国总统在巴西利亚举行特别会议,一致同意正式接纳委内瑞拉为该组织的第五个成员国。南美南部共同市场拥有占世界20%以上的牛和35%的大豆产量,是第二大玉米出口地区,有2.2亿人口,年产值超过1万亿美元,贸易额达2000亿美元。是南美地区最大的经济一体化组织,也是世界上第一个完全由发展中国家组成的共同市场。 

(五)东南亚国家联盟(东盟)自由贸易区(AFTA)

东盟自由贸易区(ASEAN Free Trade Area,简称AFTA)于1992年提出,现包括原东盟6国(印尼、马来西亚、菲律宾、新加坡、泰国、文莱)和4个新成员国(越南、老挝、缅甸、柬埔寨),共10个国家,陆地总面积为450万平方公里,人口5.3亿。经过10年的构建,原东盟6国于2002年正式启动自由贸易区,其他新成员国也将加快关税的削减速度。

(六)东部和南部非洲共同市场(COMESA)

东部和南部非洲共同市场(Common Market for Eastern and Southern Africa, COMESA)是在原东部和南部非洲优惠贸易区的基础上成立的区域性经济组织,是非洲地区成立最早、最大的也是最成功的地区经济合作组织,秘书处设在赞比亚首都卢萨卡。1994年12月9日正式成立。2000年10月31日正式启动非洲第一个自由贸易区,有9个成员国成为自由贸易区首批成员,2004年建立关税联盟。成员国20个(赞比亚、乌干达、马拉维、安哥拉、布隆迪、科摩罗、埃塞俄比亚、肯尼亚、马达加斯加、毛里求斯、纳米比亚、卢旺达、塞舌尔、苏丹、斯威士兰、刚果民主共和国、吉布提、埃及、厄立特里亚 ),总人口近4亿,国内生产总值超过2000亿美元.2005年东南非共同市场总贸易额达到877亿美元。
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