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有关中国的自由贸易协定(FTA)的知识产权问题研究

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第二章 自由贸易协定(FTA)与世界贸易组织(WTO)的法律关系 返回

一、世界贸易组织中有关区域贸易协定(RTAs)的法律规范

WTO框架中,有关区域贸易协定RTAs的法律规范主要有:

(一)“关贸总协定”( GATT 1947或GATT 1994)第24条第4至10款

(包括《关于解释1994年关税与贸易总协定第24条的谅解》)

这些规范是WTO中允许成立和运作涵盖货物贸易的关税同盟和自由贸易区的依据.

在建立自由贸易区时,必须以 GATT 第 24 条及《关于解释第24 条的谅解》为依据,至少总体上要达到以上协定的最低要求。对自由贸易而言,一方面货物贸易应针对绝大部分货物,服务贸易要涵盖“众多的服务部门”;另一方面在自由程度上应满足消除“实质上的”关税或其它贸易壁垒。

1994年的关税与贸易总协定(GATT1994) 第24条允许WTO成员在该条款规定的条件下建立FTA。但是GATT1994第24条的有些规定内容并不十分明确,需要对其中的关键概念进行必要的澄清。与GATT1994不同的是,服务贸易总协定(GATS)对服务贸易的自由化没有统一的硬性规定,而是采取了渐进的原则,允许WTO成员可以依据自己入世的承诺,逐渐实现服务贸易的自由化。GATS第5条要求加入FTA的成员,在订立、增补或重大修正服务贸易的承诺内容时,应向理事会提供有关信息。

(二)《关于发展中国家差别和更优惠待遇、互惠和更充分参与的决定》

(Differential and more favourable treatment reciprocity and fuller participation of developing countries)(1979年11月28日的决定(L/4903) ),简称为“授权条款” (Enabling Clause)。

“授权条款”是WTO中允许发展中国家成员之间在货物贸易中设置特殊优惠贸易安排的法律依据。根据1979年11月28日《关于发展中国家差别和更优惠待遇、互惠和更充分参与的决定》规定,发展中国家间可以依此授权条款签署双边FTA以及区域贸易协定,相互提供更为优惠的关税和关税贸易障碍减让协定,可以作为最惠国待遇原则的例外不向其他GATT成员提供。

“授权条款” (Enabling Clause)共计9条,前文已经引述第1、2、3条。

 

 

(三)《服务贸易总协定》(GATS)第5条

《服务贸易总协定》(GATS)第5条“经济一体化”是WTO管辖区域贸易协定中的发达国家和发展中国家在服务贸易方面的法律依据。

《服务贸易总协定》(GATS)第5条“经济一体化”与GATT 第 24 条的内容基本相同,只是针对的标的不同,是针对服务贸易,而不是针对货物贸易。

在《服务贸易总协定》(GATS)第5条第1款、第4款(前文已经引述)中,为“经济一体化”协定设定了3个条件[1]

(1)此类协定“涵盖众多服务部门”

(2)此类协定“不实行或取消第17条[2]意义上的实质上所有歧视:(i)取消现有歧视性措施,和/或(ii)禁止新的或更多的歧视性措施”

(3)此类协定“对于该协定外的任何成员,不得提高相应服务部门或分部门内的服务贸易壁垒的总体水平”

《服务贸易总协定》(GATS)第5条为“经济一体化”协定设定的条件,与GATT 第 24 条为自由贸易协定FTA和关税同盟协定CUA设定的条件相比,总体上要宽松许多。

(四)区域贸易协定(RTAs)中的知识产权不适用最惠待遇原则的例外

按照WTO的规则,作为最惠待遇原则的例外,在货物贸易和服务贸易方面,GATT 和 GATS 允许 FTA成员之间保留特殊优惠待遇,即允许FTA给其成员提供一些排他的特殊优惠待遇。这属于“关贸总协定”第1条、 “服务贸易总协定”第2条和其他条款中定义的不歧视原则的例外。

GATT第1条第1款集中规定了“最惠待遇原则”:“ 1.在对出口或进口、有关出口或进口或对进口或出口产品的国际支付转移所征收的关税和费用方面,在征收此类关税和费用的方法方面,在有关出口和进口的全部规章手续方面,以及在第3条第2款和第4款所指的所有事项方面,任何缔约方给予来自[3]或运往任何其他国家任何产品的利益、优惠、特权或豁免应立即无条件地给予来自[4]或运往所有其他缔约国方的同类产品。”[5]

在货物贸易方面,GATT规定了多种例外,有些是明文规定的,如:第20条(一般例外)、第21条(安全例外);有些是暗示的,例如第24条(关税同盟-自由贸易区)[6]

在服务贸易方面,GATS第2条规定了“最惠待遇原则”:

1.关于本协定涵盖的任何措施,每一成员对于任何其他成员的服务和服务提供者,应立即无条件地给予不低于其给予任何其他国家同类服务和服务提供者的待遇。

2.一成员可维持与第1款不一致的措施,只要该项措施已列入《关于第2条豁免的附件》,并符合该附件中的条件。

3.本协定的规定不得解释为阻止任何成员方对相邻国家授予或给予优惠,以便利仅限于毗邻边境地区的当地生产和消费的服务的交换。”[7]

与GATT不同,GATS第2条第2款明确规定了“最惠待遇原则”的例外。

但是,在知识产权方面,TRIPS 协议规定的最惠待遇原则不同于 GATT和 GATS。

TRIPS 协议的第4条是“最惠国待遇”:“对于知识产权保护,一成员对任何其他国国民给予的任何利益、优惠、特权或豁免,应立即无条件地给予所有其他成员的国民。一成员给予的属下列情况的任何利益、优惠、特权或豁免,免除此义务:

(a)自一般性的、并非专门限于知识产权保护的关于司法协助或法律实施的国际协定所派生;

(b)依照《伯尔尼公约》(1971)或《罗马公约》的规定所给予,此类规定允许所给予的待遇不属国民待遇性质、而按互惠原则提供的;

(c)本协议中未加规定的表演者权、录音制品制作者权及广播组织权;

(d)《建立世界贸易组织协定》生效之前业已生效的知识产权保护国际协议中产生的,且已将该协议通知TRIPS理事会,并对其他成员之国民不构成随意的或不公平的歧视。”

TRIPS 协议的第5条“获得或维持保护的多边协议”也涉及到“最惠待遇原则”的一种例外:“上述第3条和第4条的义务,不适用于由世界知识产权组织主持缔结的多边协议中有关获得或维持知识产权的程序。”

TRIPS 协议对“最惠待遇原则”例外的规定是穷举式的,只有上述5种例外(第4条4种,第5条1种),其中并没有对FTA的例外规定。因此,在知识产权方面,TRIPS 协议不允许FTA给其成员提供一些排他的特殊优惠待遇。

TRIPS 协议之后的RTAs大多数是多边性或者说是全球性的,RTAs成员可对世界贸易组织成员的非RTAs成员适用不同的关税政策和服务贸易政策,但不能适用不同的知识产权保护标准。

二、向世界贸易组织(WTO)通报的涉及知识产权的区域贸易协定

在区域贸易协定(RTAs)中增加知识产权的内容是发达国家率先实现的。

据笔者的统计,截至2013年9月底,美国签署生效的包括知识产权内容的RTAs,已经涉及以下20个国家:

澳大利亚、巴林、加拿大、智利、哥伦比亚、 以色列、中美洲5国(哥斯达黎加、萨尔瓦多、危地马拉、洪都拉斯、尼加拉瓜)、约旦、多米尼加、韩国、墨西哥、摩洛哥、阿曼、巴拿马、秘鲁、新加坡等。

据笔者的统计,截至2013年9月底,欧盟签署生效的包括知识产权内容的RTAs,已经涉及以下24个国家:

阿尔巴尼亚、阿尔及利亚、喀麦隆、波斯尼亚和黑塞哥维那、智利、科特迪瓦、克罗地亚、埃及、马其顿、以色列、约旦、黎巴嫩、韩国、墨西哥、蒙特内格罗、摩洛哥、挪威、巴勒斯坦、南非、瑞士-列支敦士登、叙利亚、突尼斯、土耳其等。

WTO的有关部门2012年10月完成的一项研究报告[8]表明,在已经收到的全球区域贸易协定通知中351个依然有效,其中根据GATT第24条的协定208个,根据授权条款(the Enabling Clause)的协定36个,根据“服务贸易总协定”(GATS)第5条的协定108个。除了蒙古以外,所有WTO成员都有加入RTAs的通报。

这项研究报告表明,截至 2010年11月已经向世贸组织通报的194个有效的、活跃的区域贸易协定(RTAs)之中,涉及知识产权(IP)规定的有165个协定,协定包括边境措施,知识产权保护合作的承诺或声明的规定;在76个协定中,对地理标志,专利,商标和版权等特定领域的知识产权法律作出明确的规定;有54个协定包含更详细的阐述特定领域的知识产权规定。在这涉及知识产权的165个协定中,有110个是在2010年以后达成的。在1995年以前,从1958年欧共体条约开始,只有26个生效RTAs包含知识产权规定。1995年WTO成立以后,通报生效的包含知识产权内容的RTAs有139个[9]

根据上述数据,可以整理数据图表如下[10]

 

研究报告中RTAs所包含的知识产权类型是:

专利、商标、版权及邻接权、地理标志、商业秘密、外观设计、集成电路布图设计、传统知识、传统文化和遗传资源、包含加密内容的卫星信号、域名等。

按内容分类的包含知识产权内容的RTAs[1] 

类  型

1995年前

1995-1999

2000-2004

2005-2009

2009年后

合  计

FTA

14

22

19

20

4

79

CU

3

2

3

0

0

8

EIA

1

0

0

0

0

1

PSA

2

0

0

1

0

3

FTA and EIA

3

5

22

36

4

70

CU and EIA

3

0

0

0

0

3

PSA and EIA

0

0

0

1

0

1

合  计

26

29

44

58

8

165

按成员类型分类的包含知识产权内容的RTAs[1]

 

类型

1995年前

1995-1999

2000-2004

2005-2009

2009年后

合计

发达国家

6

0

0

2

0

8

计划过渡国家

5

16

4

2

0

27

发展中国家

2

5

13

19

4

43

发展中国家-发达国家

7

7

24

29

1

68

发展中国家-计划过渡国家

0

0

1

2

0

3

发展中国家-欠发达国家

5

1

2

2

2

12

发展中国家-欠发达国家-发达国家

0

0

0

2

1

3

发展中国家-欠发达国家-计划过渡国家

1

0

0

0

0

1

合计

26

29

44

58

8

165

所有RTAs

34

34

51

67

8

194

%

76.5

85.3

86.3

86.6

100

85.1

 

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