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主要国别知识产权法规汇编及涉华案例库

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第一节 技术性贸易壁垒措施概述 返回

1. 定义:

技术性贸易壁垒(Technical Barriers to Trade,简称“TBT”),是指一国以维护国家安全、保障人类健康和安全、保护生态环境、防止欺诈行为、保证产品质量为由,采取一些强制性或非强制性的技术性措施。

2. 主要内容

技术性贸易壁垒主要涉及三方面的内容:

⑴技术法规

规定强制执行的产品特性或其相关工艺和生产方法、包括适用的管理规定在内的文件。该文件还可包括或专门关于适用于产品、工艺或生产方法的专门术语、符号、包装、标志或标签要求。

⑵技术标准

经公认机构批准的、规定非强制执行的,供通用或重复使用的产品或相关工艺和生产方法的规则、指南或特性文件。该文件还可包括或专门关于适用于产品、工艺或生产方法的专门术语、符号、包装、标志或标签要求。

⑶合格评定程序

任何直接或假借用以确定是否满足技术法规或标准中的相关要求的程序,特别包括抽样、检验和检查;评估、验证和合格保证;注册、认可和批准以及各项的组合。

3. 特征

双重性。技术性贸易壁垒的双重性是指,一方面技术法规、标准及合格评定程序本身通过对贸易商品的质地、纯度、规格、尺寸、营养价值、用途、产地证书、包装和标签等作出规定,可起到提高生产效率、促进贸易发展的作用,达到驱除假冒伪劣商品、维护消费者合法权益、保护生态环境的目的;有时还能促进出口货物的发展中成员技术进步、技术改造,提高本身的生产、加工水平。这是其积极的一面。另一方面由于使用不当,往往利用对贸易商品的各种形式技术规定和措施提出过高的要求,使出口成员的货物难以达到这些技术要求,造成妨碍贸易正常进行的严重后果。这是构成其贸易壁垒的一面。

广泛性。技术性贸易壁垒的广泛性主要是指,有的成员为了阻碍货物进口,在科学技术、卫生、检疫、安全、环保、包装、标签、信息等方面,制定了名目繁多、内容十分广泛的技术法规、标准和合格评定程序,以达到保护本国(地区)市场的目的。

合理性。不论是技术法规、技术标准,还是合格评定程序,不论是对产品本身质量的标准,还是对各种程序的规定,WTO成员采取技术性贸易壁垒措施都以保护国家安全、人类健康和安全、保护生态环境、防止欺诈行为、保证产品质量为理由,因此具有名义上的合理性。

复杂性。技术性贸易壁垒的复杂性不仅数量多、涉及领域广、具有扩散效应,它还往往具有一定技术含量,且体系庞杂,灵活多变,而且WTO还允许成员根据自身的特点来制定与别人不同的技术标准,更加大了各项技术性贸易壁垒措施间的复杂程序。

针对性。技术性贸易壁垒的针对性是指某成员针对特定出口成员的特定货物采用技术性措施加以限制,以达到阻碍出口的目的。

隐蔽性。技术性贸易壁垒的隐蔽性实质上是指一些发达成员利用其技术上的优势,以貌似合法的理由,如保护环境、维护消费者利益等,施行事实上阻碍其他成员(特别是发展中成员)商品进入该成员市场。

4. 技术性贸易壁垒的主要原则

⑴合格目标原则

合格目标原则是指WTO各成员制定技术法规仅限于国家安全要求、防止欺诈行为、保护人类健康或安全、保护动植物的生命或健康及保护环境的目的。技术法规对贸易的限制不得超过为实现合法目标所必须的限度,同时考虑合法目标未能实现可能造成和风险。如果与技术法规有关的情况或目标已不复存在,或改变的情况或目标可采用对贸易限制较少的方式加以处理,则不得维持此类技术法规。

⑵采用国际标准原则(也称为统一性原则)

WTO/TBT协定规定无论技术法规、标准,还是合格评定程序的制定,都就以国际标准化机构制定的或者即将拟定的国际标准,导则或建议为基础。他们的制定、采纳和实施均不应给国际贸易造成不必要的障碍,除非由于诸如基本气候或地理因素或基本技术问题对实现其合理的目标来说,这些国际标准或有关的部分显得无效或不适当。

⑶各成员认证制度的相互认可原则

某些国家为达到限制进口的目的,在合格评定程序上也设置壁垒。WTO/TBT协定对合格评定程序的条件、顺序、处理时间、资料要求、费用收取、变更通知、相互认可等作了原则规定。为了实现各成员认证制度相互认可,其前提是以国际标准化机构颁布的有关导则或建议作为其制定合格评定程序的基础,如果已有国际或区域合格评定程序,还应确认各出口成员方有关合格评定机构是否具有充分持久的技术管辖权,以便确信其合格评定程序是否持续可靠,以及对接纳出口成员指定机构所作合格评定程序结果的限度进行事先磋商。

⑷非歧视原则

非歧视原则是指一成员在实施一种优惠和限制措施时,不得对其他成员给予歧视性待遇。非歧视原则由最惠待遇原则和国民待遇原则构成。前者本质上意味着在各成员方之间实施非歧视(即无差别)待遇,而后者则意味着在出口成员方和进口成员方之间的非歧视待遇。最惠待遇原则保证不同的成员方享有平等的竞争机会,而国民待遇则保证出口方的产品和进口方的产品享有平等竞争的机会。

⑸可预见原则(透明度)

可预见原则又称透明度原则,是指各成员按其公布影响经济贸易方面的法规、标准、经济情况等信息,保护WTO各成员政策和措施的充分透明,是实现总体目标的重要保证,也是各成员方根据WTO的有关规则维护正当权益,保持多边贸易体制,在开放、公平、自由竞争的基础上发展的重要保证。

⑹鼓励发展和经济改革原则(对发展中成员和最不发达成员的特别优惠待遇原则)

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