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第五节 中国企业应对美国对华337调查常见问题 返回

1.如何获取有关337调查控诉信息?

美国国际贸易委员会网站(www.usitc.gov)提供了管理立法和该委员会的规则,包审查控诉申请是否符合条件的规则等。网站还开设了337调查专题页面,网址为:http://www.usitc.gov/trade_remedy/int_prop/index.htm

有关337调查相关要求还可以查看:

337 Complaint Guidance Version II (10-08).pdf

对337调查有兴趣的个人或公司可从美国国际贸易委员会不公平进口调查办公室(“OUII”)处获取额外信息,该办公室的联系电话是:202-205-2560;传真:202-205-2158。可参见“337调查常见问题之三”查阅有关申请337调查的条件。

美国国际贸易委员会下属的贸易救济服务处(TRAO),为小型企业提供有关美国贸易法中规定的救济和益处的相关信息,为符合条件的小型企业提供技术和法律支持和建议,以协助其准备及申请337调查。TRAO的联系电话为:800-343-9822或202-205-2200;传真:202-205-2139。

一旦提交申请,即可通过委员会的电子文档信息系统(“EDIS”)获取公开的控诉信息以及提交的与案件有关的其他文档。有关新提交的控诉信息可登陆该委员会的Docket Services页面查询。

2.何时、何地以及如何向美国国际贸易委员会提交文件?

向委员会提交的文件可寄往以下地址:500 E Street, S.W., Room 112-A, Washington, D.C. 20436(Docket Services)。特定公共文件还应通过电子方式提交。无论是以个人、邮件还是电子方式提交的文件,只要是在东部时间8:45(上午)到5:15(下午)提交的均可。如因恶劣天气等突发原因导致委员会停止办公的,当天提交的文件将视于委员会恢复办公的工作日提交。

可通过亲自到Docket Services处递交相关文件或通过邮寄方式寄送该文件,自该办公室收到文件之日起视为提交之日。

通常,如果提交纸质文件的,在行政法官受理时,应提交一份原件和六份复印件;如果是委员会受理,则应提交一份原件和12份复印件。如果未按要求的份数提交,则视为未提交。

所有提交的文件应当附有EDIS材料索引,该索引应登陆http://edis.usitc.gov进行在线填写。材料索引包含文件的特定信息,如提交日期、签字人姓名以及是否该文件包含商业秘密等。这一信息将用于EDIS系统的文档检索。可登陆http://www.usitc.gov/docketservices/codingmanual.htm下载PDF格式的EDIS代码说明。

提交的文件应当符合委员会有关文件规格的相关规定。委员会规则第210条第4款和第201条第8款以及联邦法规法典第19编第210条第4款都做出了相应规定,诸如,每一份文件应当标有相关程序的信息,应当拥有特定的标准字体,以及每一份文件应当附有一份送达证明,等等。

如果提交纸质文件的个人在提交时携带了额外的文件副本,那么其可获得该文件的一份加盖日期邮戳的副本。通过邮寄方式提交文件的,提交人如果在寄送的同时提供了额外的文件副本、请求获取加盖日期邮戳副本的信函、回寄地址且预付邮资的,其将获得一份加盖日期邮戳的文件副本。如果通过电子邮件方式提交文件的,提交人将获得一份可打印的电子收据和电子申请通知。该通知将核实有效提交日期和时间。

3.如何检索美国国际贸易委员会先前案例?

所有由行政法官和美国国际贸易委员会发布的命令或者决定,除包含商业秘密信息的除外,都可到委员会Docket Services办公室进行核查。行政法官和美国国际贸易委员会在自1996年1月1日起提起的调查中所发布的公开命令或决定以及其他委员会公共事件表中的文档,检索者也可以使用EDIS进行检索。检索者可浏览电子文本或者进行全文本、关键字的搜索。询问有关使用EDIS的信息请联系EDIS服务台(电话:(202)205-EDIS(3347),电子邮件:EDISHelp@usitc.gov)。

EDIS系统包括加速委员会文档下载的检索性能和程序。不久,EDIS系统将进行更新,以改善检索性能和其他的功能进而促进内部和外部人士的用户友好型访问。有兴趣的人可以从网页上打印EDIS上提供的命令、决定或其他文件的副本。此外,很多337调查中的委员会公布文件可从该委员会网站上下载。337调查的决定和命令可以在Westlaw?和LEXIS?上进行检索。(委员会的材料在Westlaw?上的FINT-ITC数据库,ITRADE库中的ITC文件可在LEXIS?上检索到。)《美国专利季刊》(United States Patent Quarterly)上也公布了一些决定。

有关未决或终结的调查摘要信息可在美国国际贸易委员会的337调查历史页面(337 Investigational History)中找到。有兴趣的人可以检索或浏览该页面获取当事方姓名(名称)、首席行政法官、不公平行为性质、所涉及的知识产权以及进度安排等信息,包括调查终结的预定日期。

4.如何发起调查程序?

在向美国国际贸易委员会提出控诉之后,不公平贸易调查办公室(OUII)将对该控诉的充足性以及是否与申请规则相符进行审查,并就调查的发起向委员会提出建议。经OUII对控诉的审查后,申请人可在委员会决定是否发起调查之前请求对控诉提出增补或是修改的请求。

通常,委员会将在控诉提出之后的30日内作出是否发起337调查的决定。如果控诉附有临时救济动议的,委员会将在控诉和动议提出的35日内作出是否发起调查的决定。

如果委员会决定发起337调查程序,《联邦登记》上将公布调查通知并明确调查的范围。此类通知一般会在提起调查决定作出30日(35日)后的一周内公布在《联邦登记》上。除此之外,委员会还会向所有调查的被控诉方以及其所在国的驻美大使送达该调查通知的副本。

如果委员会决定不发起调查程序,那么调查申请人以及所有被列为被告的各当事方将收到委员会的书面通知。一般委员会很少会作出不发起调查的决定。

5.提起337诉讼是否存在特殊规则?

美国联邦法典第19编第210条第4、8、12款对337调查申请的内容作了规定。申请者在申请前可与不公平进口调查办公室(联系电话:202-205-2560)取得联系,并就程序上事宜进行咨询。有关文件副本数量和其他337调查请求相关要求可查询337诉讼指南第二版(10-08)。

如果基于特定知识产权侵权行为提起控诉,那么根据委员会规则,该控诉需提供与该主张的权利相关的详细背景材料。例如,在涉及专利侵权情形下,该规则要求控诉方同时提交经证明的每一项主张专利的审查历史,以及该审查历史中所列举的技术参考副本。此外,如果控诉方以许可协议确立自己的主张或者以此支持337条款第1款第3项中定义的国内损害的主张,那么还应提交该许可协议的副本。在发起调查后,控诉方有义务向被控诉方提供相关材料,如每一项主张专利的审查历史等。

6.如何在申请中保护商业秘密信息?

在337调查开始后不久,行政法官将发出保护令以保护所涉及的商业秘密信息。这些保护令详细地说明了如何对含秘密信息的文件进行标识,以及如何、由谁来处理。该类保护令允许外部律师获取调查中所出现的商业秘密信息,但是不允许一方当事人的内部律师获取类似商业秘密信息。

保护令不仅要求保护双方当事人的商业秘密,而且还要求保护经委员会传票提供秘密信息的当事人之外的第三方的商业秘密。因此,如果一方要从第三方获取秘密信息,那么请求方应当向该第三方提供保护令的副本。如果该第三方在接到委员会传票时未收到该保护令,那么该第三方可以要求申请传票传唤的当事方提供该保护令的副本。

7.申请时应提交和不用提交的文件。

应向Docket Services提交所有请求,动议,对动议的答辩,辩护状,对初裁的复审以及相关答复。不应向Docket Services提交透露文件(Discovery documents),除非附上该文件是出于说明动议或其他请求。不应提交的透露文件包括宣誓作证通知,文件复制请求和质询书。

另外,还建议执业人士仔细查看行政法官的调查规则,以便确定是否应当或者不应提交其他类别文件。例如,调查规则或许会明确规定,诸如所提议的程序进度安排或是证据展示不应向Docket Services提交,而应该直接提交给行政法官。调查规则还规定,仅可向行政法官提出传票传唤申请,而不是向Docket Services提交申请。

8.337调查中文件送达的要求。

文件送达的一般规则是,所有提交给委员会的文件应当送达所有调查相关当事人。不过,不应向其他相关当事方送达控诉书,除非该控诉书附有临时救济动议。如果委员会决定提起调查,那么委员会将向作为被告的当事方送达控诉书和调查通知。如果控诉书附带临时救济动议,那么委员会会在提起调查的同时向被控诉方送达控诉书和动议,并且还会要求提出控诉和动议的一方应通过信使、快递或其他同等方式,向被控诉方以及国外被控方所在国驻美国大使馆送达这些文件的最新版本。

至于控诉书之外的其他文件的送达,建议执业人士可参考特定调查中公布的调查规则。调查规则通常要求,当事方向委员会提交的文件还应提交给首席行政法官,一式两份。调查规则还特别明确了双方送达方式,并特别规定在未事先获得允许的情况下,不能通过传真向行政法官送达文件。

9.如何获取调查状况信息?

相关方可以登录美国国际贸易委员会网站的Docket Services(诉讼事件表)页面查看最近提起的控诉的特定信息。该网站包含了控诉一方的姓名或名称以及控诉事由等信息。该网页通常在提出新控诉后30秒内会进行更新。

委员会有关调查的开始和终止等通知公布在“联邦登记(Federal Register)”上。这些通知以及委员会的新闻稿都公布在委员会网站上,一般是发布后的数天内,可登陆以下网址获取该类信息:

http://www.usitc.gov/secretary/fed_reg_notices/337/index.htm

调查中提交的所有文件,包含秘密信息的除外,可登陆委员会的网站获取。可在官方工作时间(东部时间上午8:45至下午5:15)到委员会的Docket Services办公室(电话:202-205-1802)对这些文件进行核查。听力有障碍的个人可致电委员会的TDD终端(202-205-1810)咨询有关向秘书办公室提交文件的信息。

其他有关调查状况的问题可咨询案件指定的委员会调查代理人,其联系方式可在调查通知中找到。10、调查程序如何开展?

337调查应符合《行政程序法》(美国联邦法典第5编第551条始),并将依据已编入美国联邦法典第19编的委员会规则(第210条始),与美国联邦民事诉讼程规则在很多方面存有近似之处。除此之外,首席行政法官通常还会针对调查的开展发布一系列调查规则(Ground Rules)。这些调查规则对许多问题作出了详细的规定,诸如回复动议的时间,主张特权的方式,所需证据副本数量,翻译的使用,以及当事方与行政法官之间的电话会议安排程序等。

11.可通过和解或同意令终止调查吗?

可以。委员会规则规定,双方可以通过达成和解协定以终止对一个或多个被告的调查,其中包括签订许可或者提交仲裁的协议。参见美国联邦法典第19编第210条第1款第2项,第2、4款。因此,一项涉及专利调查的原告可以与其中一个被告达成许可协议,并提交终止对该被告调查的动议。如果法官以及委员会决定该协议不违背公共利益,则可以根据该动议全面或部分终止该调查。

委员会规则还规定,对一个或多个被告终止调查还应有同意令(Consent Order)。参见委员会规则第210条第21款第3项。同意令一般由原告和被告联合提交包含当事方联合提议的同意令的动议,不过该提议可单独由被告提出。

此外,委员会已经批准通过了337调查自主调解试点项目。该项目旨在促进争端的解决并对今后的正式调解项目的实施可能性进行评估。所有337调查都可纳入该项目。行政法官会向该项目推荐特定的337调查案件,一方当事人也可以独自或联合请求参与该项目。Docket Services的监管律师将负责该项目的管理工作。更多信息可登陆以下网址进行查询:

http://www.usitc.gov/trade_remedy/int_prop/pilotmediation.htm

12.如何获得传票

在调查进入行政法官处理阶段,行政法官可以签发传票。委员会传票的签发与目前绝大多数法庭传票的签发不同。有关传票的委员会规则,包括取消动议,可查阅美国联邦法典第19编第210条第32款的规定。签发传票的申请以及传票本身应提交行政法官。

主持调查的行政法官会对传票做出额外指示(如调查中发布的调查规则)。必要时,将由联邦法院执行传票。

13.可以对337调查进行调停吗?

美国联邦法典第19编第210条第19款规定,任何希望调停的一方均可提交调停的书面申请。委员会将根据申请决定由申请人以调停人或者被告身份进行调停。寻求调停方式的一方建议参考行政法官做出的有关动议送达和申请相关调查规则。

14.337调查持续多久?

根据法律规定,337调查应该在“尽可能早的可行时间”完成。因此,美国国际贸易委员会非常关注337调查的快速处理。从历史上来看,美国国际贸易委员会的绝大部分调查都尽量在15个月内完成。然而,由于诸如调查对象的复杂性和纠纷中不公平行为的数量以及特殊时期法官的工作量等因素导致近些年来大部分调查持续时间比较长。

15.行政法律法官对案件本身是非曲直的初步裁决是否会受到美国国际贸易委员会审查?

根据美国国际贸易委员会的规则,争议双方如果认为法官的初裁:(i)包含明显错误的事实认定,(ii)包含错误的法律认定,或者(iii)影响美国国际贸易委员会的政策,可以请求美国国际贸易委员会对行政法官的初步裁定(ID)进行复审。双方可以就任何复审请求做出回应。初步裁决做出后的60日内,国际贸易委员会决定根据复审请求或者自行决定是否复审部分或整个初步裁决。未被国际贸易委员会复审的初步裁决部分将会成为委员会裁定。如果国际贸易委员会决定复审部分或整个初步裁决,其可以维持、驳回或者修改经复审的部分裁决。

16.337调查裁定的复议和上诉

当事人可以向USITC提出申请,要求对行政法官的初裁进行复议,只要当事人认为初裁:(1)在事实裁定方面存在明显错误;(2)存在明显错误的法律结论;或(3)影响USITC的政策。USITC也可以自行决定对初裁进行复议。USITC将在初裁发布后45日内决定是否对初裁进行复议。USITC可以决定不对初裁的部分或全部内容进行复议,也可以决定对初裁的部分或全部内容进行复议,并维持、驳回或修改初裁。

USITC做出的违反337条款的裁决,应在《联邦纪事》上公布,并提交美国总统审议。如美国总统在收到USITC裁决后60日内未基于政策因素予以否决,则该裁决将成为最终裁决。实践中,美国总统极少否决USITC的终裁。USITC做出的未违反337条款的终裁无需经过总统审议,自发布之日起成为最终裁决。

337调查的任何一方当事人如不服USITC的裁决,均可提起上诉,将USITC诉诸美国联邦巡回上诉法院(CAFC)。另一方当事人可以介入上诉程序,支持被上诉方的答辩。任何上诉应在USITC的裁决成为最终裁决后60日内提出。上诉期间不影响救济措施的执行。

17.美国国际贸易委员会337条款诉讼新规则简析

2008年 7月7日,美国国际贸易委员会(“ITC”)在《联邦公报》上公布了新的规则。该规则于2008年8月6日(即公布日30日后)生效,并且将对国际贸易委员会未决的以及未来发生的案件产生影响。虽然有些新规则只是与程序有关,但若干新的规则将对中国的被告公司在国际贸易委员会的诉讼产生直接影响。

美国国际贸易委员会为一个特别的行政机构审理许多案件,包括许多对不正当贸易行为的指控。虽然该等行为可能涉及多种不同的问题,但它们通常与某一进口产品侵犯某一美国专利权的指控有关。虽然国际贸易委员会不能判予金钱性质的损害赔偿,但是由于其相对快速的审理和能够判予广泛的禁令救济,国际贸易委员会仍然为专利权人所青睐。

作为行政机构,国际贸易委员会的行为受《联邦法规》第19条200节及其后的条款支配。2007年12月20日,国际贸易委员会公布了一套规范国际贸易委员会调查的新规则提议,征询并获得关于这些新规则的公众意见。在考虑这些意见之后,国际贸易委员会最终定稿了其新的规则并在《联邦公报》上予以公布。该规则于2008年8月6日生效。

总体说来,国际贸易委员会修改了其一系列规则。许多修改是程序性的并且不太可能影响国际贸易委员会调查案的过程。然而,有些修改更为重要,应引起国际贸易委员会调查中原告和被告双方的重视:

申请前的调查:国际贸易委员会修改了《联邦法规》第19条210.12(a)节的内容,专利权人须提供权利要求图表,描述针对每一主张的独立权利要求所指控的侵权情况。此前,专利权人仅需就每一主张的专利提供一个权利要求的图表。虽然该项规定给专利权人增加了额外的负担(并且甚至是在立案之前向被诉的侵权人提供了额外的信息),然而专利权人仍有可能在整个调查过程中征得同意而主张额外的权利要求,因此上述规则的作用仍有待进一步的观察。另外,专利权人仍可以在不提供权利要求图表的情况下主张从属权利要求。

原告方:国际贸易委员会修改了《联邦法规》第19条210.12节的内容,使得专利权人在起诉时无须提交专利许可文件。此前,要求专利权人就其主张的每一专利的每一许可合同提供三个副本。如今,仅在专利权人需要通过其自己的许可行为或通过其被许可人在本国的行为而寻求满足国内工业的管辖要求时,才须提供此类许可文件。虽然这将略微简化起诉书的准备和提交,并且可能推迟被诉方获得该信息的时间,然而正如国际贸易委员会在公布该规则时所指出的,在发现过程中将可能要求提供该等许可信息,因此这一变更的最终影响可能并不大。

期限:虽然一件国际贸易委员会的调查案没有完成期限限制,但此类案件的解决通常比地区法院的案件要快得多。 事实上,庭审可能仅在7到8个月时就会进行,并且整个调查可能在大约一年内就会完成。近年来,国际贸易委员会调查案迅速增加,而国际贸易委员会法官数目仍基本保持不变。这使得调查时间略长于历史上的平均所需时间。国际贸易委员会修改了《联邦法规》第210.42,210.43以及210.51 条款的内容,将行政法官(“ALJ”)可以设定的调查期限由15个月延长到16个月(国际贸易委员会自己可以设定更长的期限)。然而,国际贸易委员会同时要求行政法官在国际贸易委员会的决定到期作出日前的四个月(而非仅三个月)提供他的或她的意见。该等规定的最后影响将可能是延长调查的时限,但并不会推迟庭审。另一方面,国际贸易委员会将有额外的时间来对行政法官的决定进行复审,并作出最终的决定结果。

复议:在庭审后并在调查结束四个月之前,行政法官作出“初步决定”,陈述他或她对于侵权、有效性等问题的意见。任何一方当事人都可提出请求,要求国际贸易委员会对行政法官的决定进行复议。此前,该请求书并无页数限制,并且通常该请求书长达几百页。国际贸易委员会修改了《联邦法规》第19条210.43节的内容,将复议请求以及对该复议请求的答复意见均限制至100页以内。该项规定将产生的影响尚不清晰。一方面,国际贸易委员会恰当地注意到联邦巡回上诉法院将上诉要点陈述文件限制在30页以内。而另一方面,如在公众意见中指出的,行政法官的初步决定本身可能长达数百页并且涉及的技术通常是复杂的。鉴于未在复审请求中提出的主张即视为放弃的事实,各方当事人将不得不在安排其意见的优先次序及撰写意见时分外谨慎以满足新的页数限制要求。

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